项目管理 课件 第十二章-项目风险管理

第十二章项目风险管理Contents0112.1.1风险与项目风险12.1.2项目风险管理内容12.1.3项目风险管理的过程项目风险管理概述0312.3.1项目风险识别的输入12.3.2项目风险识别的过程12.3.3项目风险识别的工具与技术12.3.4项目风险识别的输出项目风险识别0212.2.1项目风险管理规划的输入12.2.2项目风险管理规划的过程12.2.3项目风险管理规划的工具与技术12.2.4项目风险管理规划的输出项目风险管理规划04项目风险分析12.4.1项目风险分析的输入12.4.2项目风险分析的工具与技术12.4.3项目风险分析的输出050612.5.1项目风险应对的输入12.5.2项目风险应对的过程12.5.3项目风险应对的工具与技术12.5.4项目风险应对的输出12.6.1项目风险监控的输入12.6.2项目风险监控的过程12.6.3项目风险监控的工具与技术12.6.4项目风险监控的输出项目风险应对项目风险监控项目风险管理概述/01开篇案例1项目组该如何预测项目实施中可能会遇到的风险？2识别出风险后，如何分析风险发生的概率和可能产生的后果？3如何应对这些潜在的风险？4当风险发生后又怎样减小其影响？LNYM管理提升项目在风险管理上的困境

由于管理咨询对人员的专业知识依赖较强，因此专业能力较强的核心人员的流动会给项目的实施带来潜在的风险。2022年11月底，项目组的行政秘书和一位核心成员退出了项目团队。他们的退出对正处于启动阶段的项目来说无异于当头一棒。此外，由于经费有限，无法吸引专业能力较强的人才加入团队，使得项目在人力资源方面陷入了困境。2022年12月，项目组在度过了前期的困难之后，顺利完成了公司战略规划、组织架构设计、流程设计、绩效薪酬开发，项目组成员都为已经取得的成果而兴奋。但是由于时间紧、任务重，项目时间进度方面的风险仍然无声无息地潜藏着。2022年12月底，项目组迎来了严峻的考验：公司的产品和业务结构、人员和部门都需要进行新一轮的调整。这意味着组织结构、流程、绩效等需要新增不少内容，而且必须在十几天里完成。如何进行项目风险管理？12.1项目风险管理概述

12.1.1风险与项目风险项目风险是指由于项目所处的环境和条件的不确定性和不稳定性、项目团队不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终实施结果与干系人的期望值产生偏离，从而给当事者带来损失或者是机遇的可能性。风险

定义风险的特点客观性不确定性可测性风险因素风险事故损失风险是指在一定条件下的特定时期内，预期结果和实际结果之间的差异程度。风险要素外因后果内因不确定性不稳定性偏离预期造成损失不能预见不能控制1.

风险的含义2.

风险的特点3.

项目风险的含义12.1项目风险管理概述相对性客观性普遍性偶然性必然性可变性纯粹风险和投机风险决策风险、本金风险、通货膨胀风险、存货风险、流动性风险等自然风险、社会风险、经济风险、政治风险和技术风险。工期风险、资金风险、质量风险、生产能力风险、市场风险和信誉风险。423按后果分类按来源分类按项目管理的过程和要素分类按对目标的影响分类1同样的项目风险对于不同的项目和项目管理者会有不同的影响不以人的意志为转移的项目风险存在于多个领域风险何时发生，以及发生的后果都无法准确预测风险的发生具有规律性在一定条件下，项目风险可以转化4.

项目风险的特点5.项目风险的分类12.1项目风险管理概述模糊性复杂性易变性概念模糊性和情景模糊性当有许多相互关联的影响以不同的方式表现出来并相互作用时，就会存在复杂性存在于可能会快速且不可预测的变化的环境中6.项目风险的来源当一个项目同时具有以上风险来源时，极易产生整体风险。整体项目风险是不确定性对整个项目的影响，该风险是由所有风险来源引起的。对整体项目风险的应对与对单个威胁和机会的应对相同，如果项目的整体风险过高，组织可以选择取消项目。12.1项目风险管理概述12.1.2

项目风险管理内容项目风险管理是识别和分析风险，建立、选择和管理风险的可选方案的组织方法。其目标是控制和处理项目风险，防止和减少损失，保证项目的顺利进行。风险管理的目标通常分为两部分：一是损失发生前的目标，二是损失发生后的目标。根据PMBOK报告，风险管理有三个定义（1）风险管理是系统识别和分析风险因素的形式化过程。（2）风险管理是识别和控制引起不希望的变化的潜在事件的形式、系统的方法。（3）在项目中，风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学和决策艺术的结合。1.项目风险管理的目标12.2项目风险管理概述项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面从项目进度、质量和成本目标看，项目管理与风险管理的目标是一致的从计划职能看，项目计划考虑的是未来，而未来存在不确定因素从项目实施过程看，不少风险是在项目实施过程中由潜在变成现实的1321风险规避法2风险化解法3消减风险后果法1驾驭复杂性原则2优化风险应对原则12.1.2

项目风险管理内容2.项目风险管理的作用3.项目风险管理的方法4.项目风险管理的原则12.1项目风险管理概述项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险管理的过程1风险管理规划。2风险识别。3风险分析。4风险应对。5风险监控。12.1.3

项目风险管理的过程项目风险管理的过程示意图项目风险管理的过程管理范式的转换项目风险管理规划/02项目风险管理规划的输入、工具与技术、输出示意图项目风险管理规划是指确定一套系统全面、有机配合、协调一致的策略和方法并将其形成文件的过程12.2项目风险管理规划12.2.1项目风险管理规划的输入项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险管理规划的输入1项目范围说明书。2成本管理计划。3进度管理计划。4沟通管理计划。5事业环境因素。6组织过程资产。12.2.1项目风险管理规划的过程项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险管理规划的过程1确定风险设想。2制订风险应对备用方案。3选择风险应对途径。4制订风险管理计划。5建立风险管理模板。6确定风险数据库模式。12.2项目风险管理规划12.2.3

项目风险管理规划的工具与技术项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险管理规划的工具与技术1风险管理图表。2项目工作分解结构。3规划会议。12.2.4

项目风险管理规划的输出项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险管理规划的输出1风险形势估计。2风险管理计划。3风险概率和影响。4概率影响矩阵。5修订的干系人承受力。6报告格式。7跟踪。LNYM咨询项目风险分解结构示意图项目风险识别/03风险识别的输入、工具与技术、输出示意图识别风险是判断哪些风险会影响项目并记录其特征的过程。12.3项目风险识别12.3.1

项目风险识别的输入项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险识别的输入1项目管理计划。6环境因素。2风险管理计划。3项目范围说明书。4历史资料。5风险种类。12.3.2

项目风险识别的过程项目风险识别过程示意图1.

项目风险识别过程图12.3项目风险识别2.收集资料依据项目管理规划，项目发起人、项目组、设计项目组、监理项目组、施工项目组、承包商项目组要分别确定本项目组风险管理的范围和重点并确定参与项目风险识别的人员而且需要项目组共同参与。

12.3.2项目风险识别的过程①

项目产品②

项目的前提、假设和制约因素③

与本项目类似的案例3.项目风险形势估计程项目产品或服务的说明书可以从项目章和项目合同中得到，也可以参考用户的需求建议书。可从审查项目其他方面的管理计划得到项目所有的前提、假设和制约因素。借鉴过去类似项目的经验和教训是识别项目风险的重要手段。风险形势估计就是要明确项目的目标、战略、战术以及实现项目目标的手段和资源，从而确定项目及其环境的变数①风险形势估计的目的通过项目风险形势估计、判断和确定项目目标是否明确，是否具有可测性，是否具有现实性，有多大不确定性②

风险形势估计的内容12.3项目风险识别

12.3.3项目风险识别的工具与技术项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险识别的工具与技术2文档审查。3信息收集技术。4检查表分析。5假设分析。6图解技术。7SWOT分析。8风险登记册。9风险报告。1复杂性模型。12.3项目风险识别

12.3.4项目风险识别的输出识别风险过程的主要输出是风险清单中的最初内容1.风险清单在风险识别的过程中可能会发现项目管理其他过程的要求，需要完善和改进。2.对项目其他过程的要求项目风险分析/0412.4项目风险分析

12.4定性/定量分析示意图定性风险分析的输入、工具与技术、输出定量风险分析的输入、工具与技术、输出12.4项目风险分析

12.4.1项目风险分析的输入1.定性风险分析风险管理计划

风险管理的角色和职责、风险管理的预算和进度活动、风险类别、概率和影响定义、概率影响矩阵以及修订的干系人风险承受力。已识别风险风险识别过程中发现的风险连同它对项目的潜在影响同时进行评价。项目进展状况风险的不确定性常常与项目所处的生命周期阶段有关。项目类型常见或反复性的项目对风险事件发生概率及其后果往往理解比较透彻。数据精确度精确度描述对风险了解与理解的程度。概率和影响的程度用于分析风险的两个关键方面。1352462.定量风险分析定量风险主要包括风险管理计划、已识别风险、按轻重缓急排序的风险清单、需要再分析与管理的风险清单、历史资料和其他规划产出。12.4项目风险分析

12.4.2项目风险分析的工具与技术螺旋模型概率影响矩阵1.

定性分析的方法对项目风险分类风险因素后果可能性潜在影响A.首席程序员辞职B.技术错误C.超支D.首先进入市场的竞争者高高中高低中低高适中中小大12.4项目风险分析

12.4.2项目风险分析的工具与技术螺旋模型矩阵分析法1.

定性分析的方法失败的可能性（

）分数成熟度（

）复杂度（

）依赖性（

）非常低（0.1）现有软件简单设计对现有系统或客户没有限制；没有外部事件或不可控制事件会影响到项目较低（0.3）重新设计的可能性较小复杂性增加的可能性较小进度或性能依赖于现有系统，但成本或进度的影响较小中（0.5）改变的可能性中等增加的可能性中等由于对现有系统或设施的依赖性，进度或性能存在中等程度的风险较高（0.7）技术可行但设计复杂增加的可能性较高进度或性能依赖于新系统，存在较高的成本或进度风险非常高（0.9）有些研究需要重新进行极其复杂进度或性能依赖于新系统，存在非常高的成本或进度风险

失败带来的后果（

）分数成本（

）进度（

）可靠性（

）性能（

）非常低（0.1）没有超出预算对项目的影响可以忽略，对关键路径没有影响没有可靠性风险或可靠性风险非常小没有性能风险或性能风险非常小较低（0.3）超出预算<5%较小的进度延迟<5%可靠性降低程度较小系统性能降低程度很小中（0.5）超出预算<15%进度延迟，开始影响到关键路径可靠性降低系统性能降低，需要进行调试较高（0.7）超出预算<30%开发时间延迟超过一个月，需要对关键路径重新调整可靠性降低程度较高系统性能降低较多，保证书出于风险状态，需要大量的调试非常高（0.9）超出预算>30%时间大幅延迟，将不能满足客户的进度要求按照当前计划，可靠性目标将不能实现性能目标不能实现，产品可能不能使用12.4项目风险分析

12.4.2项目风险分析的工具与技术面谈

面谈技术用于对风险概率及它对项目目标产生的后果进行量化。敏感性分析敏感性分析是指通过分析、测算一些因素发生变化时评价指标变化的幅度。层次分析法对多因素、多准则、多方案的综合评价及趋势预测相当有效。蒙特卡罗模拟法是一种通过对随机变量的统计试验、随机模拟求解数学、物理、工程技术问题近似解的数学方法专家判断专家判断（最好来自近期具有相关经验的专家）用于识别风险对成本和进度的潜在影响，估算概率以及定义各种分析方法所需的输入（如概率分布）决策树分析

决策树分析是进行定量风险分析的有效方法。它把有关决策的相关因素分解开来，逐项计算其概率和期望值，并进行方案的比较和选择。1346252.

定量分析的方法12.4项目风险分析

12.4.2定量分析的方法常用概率分布示例决策树分析12.4项目风险分析

12.4.3项目风险分析的输出项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面1.定性风险分析的成果1项目风险综合评级。2按轻重缓急排序的风险清单。3需要再分析与管理的风险清单。4定性风险分析结果的趋势。项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面2.定量风险分析的成果1按轻重缓急排序的量化风险清单。2项目的概率分析。3实现成本和时间目标的概率。4定量分析结果的趋势。项目风险应对/0512.5项目风险应对项目风险应对是针对项目目标，制订提高机会、降低威胁的方案和措施的过程。螺旋模型2.项目管理的综合性特点

项目风险应对的输入、工具与技术、输出12.5项目风险应对

12.5.1项目风险应对的输入项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险应对的输入包括的内容1风险管理计划。2风险排序。3风险认知。4可接受风险水平。项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险应对的过程包括的内容1进一步确认风险影响。2制订风险应对计划。3执行风险应对计划。4提出风险防范和监控建议。

12.5.2项目风险应对的过程5风险主体。6一般风险应对。12.5项目风险应对

12.5.3项目风险应对的工具与技术②

风险缓解③

风险规避④

风险转移风险接受是指项目管理层有意识地选择承担风险的后果风险缓解措施是一种积极的风险处理方法策略，它通过各种技术和方法降低损失发生时的可能性，缩小其后果的不利影响程度。风险规避是指当项目风险发生的可能性太大，不利后果也很严重，又无其他良好策略来减轻，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。风险转移是将项目本身面临的损失风险转移给其他人或单位去承担的行为，其目的不是降低风险发生的概率和不利后果的影响，而是借用合同或协议，在风险事故发生时将损失的一部分转移到项目以外的第三方身上。②

风险接受风险接受是指项目管理层有意识地选择承担风险的后果。风险接受是处理残余风险的一种技术措施。12.5项目风险应对

12.5.4项目风险应对的输出1.风险应对计划确定风险承担人和所担负的责任，明确职责

定性和定量风险分析过程及结果在应对策略实施后，期望的残留风险水平是多少实施选定的应对战略所需的具体行动，应对策略和应对战略如何具体操作风险应对预算和时间备用安排制订应急计划和退却计划针对风险应对计划中的每一种风险，确定采取的应对措施，包括规避、转移、缓解或接受

风险应对计划应详细到根据其描述就能采取具体应对行动134625712.5项目风险应对

12.5.4项目风险应对的输出3.风险储备为了把超越项目目标的风险降低到能够接受的水平内需要的缓冲和应急储备。4.残留风险采取了规避、转移或缓解应对措施后余留的风险。5.二次风险二次风险是指由于实施对某一风险的应对措施而重新出现的一种风险。6.合约和协议在项目的风险管理中签订了一些合同、协议，这些合同、协议的管理必须明确合同双方各自承担的责任。2.应急计划用于项目进行中己识别的风险。制订应急计划能够大大减少风险发生时应对行动的成本。7.风险应对计划与其他过程的联系风险的应对涉及额外时间、成本或资源的耗费，并且需要对项目计划进行变更。组织部门需要确认耗费水平与降低风险的水平相适应。项目风险监控/0612.5

项目风险监控风险监控是在整个项目中，实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监测残余风险、识别新风险和评估风险过程有效性的过程螺旋模型2.项目管理的综合性特点

项目风险监控的输入、工具与技术、输出12.6项目风险监控12.6.1项目风险监控的输入项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间限制，项目管理必须通项目管理的对象是项目。过不项目管理最大的特点是注重综合性管理，并且项目管理工作有严格的时间项目管理的对象是项目。限制，项目管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面完全确定的过程，在确定的期限内生产出不完全的产品，日程安排和进度控制会对项目管理产生很大的压力，具体表现在以下几个方面项目风险监控的输入包含内容1风险管理计划。2风险应对计划。3风险清单。4项目沟通。5额外的风险识别与分