某某黑臭水体PPP项目实施方案

目录

第一章项目方案编制目的和依据............................5

一、方案编制的目的................................................5

二、方案编制的依据................................................5

第二章项目概况..........................................7

一、项目名称、类型及所属行业.....................................7

二、项目建设的依据和必要性.......................................7

三、项目采用PPP模式的必要性和可行性.............................8

四、项目经济技术指标..............................................9

1、建设范围..................................................................9

2、建设内容.................................................................10

3、项目总投资...............................................................11

4、项目产出..................................................................11

5、项目前期及进度安排.......................................................12

6、建设和运营标准...........................................................13

7、运营维护内容.............................................................13

第三章项目协调机制.....................................15

一、授权实施机构.................................................15

二、建立协调机制及联审机制......................................15

第四章项目运作模式.....................................16

一、运作方式.....................................................16

一、合作期限.....................................................16

第五章项目交易结构.....................................18

一、项目投融资结构...............................................18

（一）项目股权结构及融资安排...............................................18

（二）项目资产权属..........................................................19

（三）项目建设运营..........................................................19

1

（四）项目退出机制..........................................................20

二、项目回报机制.................................................20

（一）项目付费机制..........................................................20

（-）项目调价机制..........................................................22

（三）项目收益分配方式......................................................23

三、项目配套安排.................................................23

1、前期工作内容..................................................23

2、水、电和道路等配套...........................................24

3、征地拆迁......................................................24

4、土地使用权....................................................24

5、奖补资金......................................................24

6、上下游配套措施................................................24

7、排水许可证....................................................25

第六章项目风险分配与控制...............................26

第七章项目合同体系.....................................29

一、主要法律主体.................................................29

二、PPP项目合同体系及合同框架...................................29

三、PPP合同的关键条款...........................................31

（一）权利义务边界..........................................................31

（―）项目边界条件..........................................................32

1、经营权........................................................32

2、项目公司组建..................................................32

3、建筑安装工程费用控制.........................................32

4、建设期的主要监管措施.........................................33

5、污泥及其他废弃物处置.........................................34

6、税收..........................................................34

7、移交前大修....................................................34

（三）履约保障机制..........................................................34

1、履约保函......................................................34

2

2、保险..........................................................34

3、建设资金监管..................................................35

4、缺陷责任期....................................................35

（四）调整衔接机制..........................................................35

1、应急处置......................................................35

2、临时接管......................................................36

3、协议的提前终止................................................36

4、合同变更......................................................37

5、转让..........................................................37

6、改扩建或提标改造..............................................38

7、争议解决......................................................38

第八章项目监管体系........................................39

一、项目监管总体框架.............................................39

二、项目监管主体和监管对象......................................39

（一）项目监管主体..........................................................39

（二）项目监管对象..........................................................40

三、项目监管方式.................................................40

四、项目全生命周期政府监管内容..................................41

（一）项目准备阶段..........................................................41

（二）项目建设阶段..........................................................41

（三）项目运营阶段..........................................................41

（四）项目移交阶段..........................................................42

第九章项目采购体系........................................43

一、项目采购方式及其适用性......................................43

二、本项目特点及采购方式选择....................................43

三、资格预审申请人资质条件......................................44

四、其他采购相关安排说明........................................44

（-）报价因子..............................................................44

（二）重新开展采购活动......................................................45

3

第十章项目效益分析.....................................46

一、效益分析方法.................................................46

二、财务分析.....................................................46

（一）基本参数..............................................................46

（二）测算过程..............................................................47

（三）测算结果..............................................................49

第十一章绩效考核办法...................................52

一、编制依据.....................................................52

二、办法修订机制.................................................53

三、考核要求.....................................................53

四、考核及付费周期...............................................55

五、付费比例.....................................................56

六、城区黑臭水体综合整治工程绩效考核............................56

（一）项目产出...................................................56

（二）项目建设与运维.............................................58

（三）考核内容...................................................64

（四）评分标准说明...............................................64

4

第一章项目方案编制目的和依据

一、方案编制的目的

本方案旨在通过对某某市城区黑臭水体治理PPP项目的基本情况及主要经

济技术指标、项目实施可行性、项目协调机制、项目运作模式及交易结构、项目效

益分析及项目风险分配、项目合同体系及监管架构、项目采购方式选择及项目实施前

景等内容的研究，分析政府与社会资本合作期内的合作经营及可能的投资回报，为项

目采购实施及相关实施二作提供依据，为某某市政府的决策提供参考。

二、方案编制的依据

1、《中华人民共和国预算法（2014年修订）》；

2、《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发（2014）43号）；

3、《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金（2014）

76号）；

4、《关于深化预算管理制度改革的决定》（国发（2014）45号）；

5、《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金（2014）

112号）；

6、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金（2014J113

号）；

7、《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资（2014）2724号）；

8、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库（2014）214号）；

9、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库（2014）215号）；

10、《基础设施和公用事业经营管理办法》（发改令（2015）25号）；

11、《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金

[2016]90号）；

12、《关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项R加快推动示范项R建

设的通知》（财金[2016]91号）；

13、《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》（财金[2016]92号）；

14、《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预（2017）50号）；

5

15、《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》（财预

（2017）87号）。

16、《水污染防治行动计划》（国发（2015）17号）。

17、《关于印发城市黑臭水体整治工作指南的通知》（建城[2015]130号）。

18、《关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》（财建

[2015]90号）。

19、《关于做好城市黑臭水体整治效果评估工作的通知》（建办城函[20171249

6

第二章项目概况

一、项目名称、类型及所属行业

项目名称：某某市城区黑臭水体治理PPP项目。

项目类型：新建。

所属行业：生态建设和环境保护（综合治理）。

项目范围：涉及某某市7条河道，沙颍河7个排口治理。

建设内容：水利工程、水环境及水生态修复工程、水景观工程等。

项目总投资：77950.59万元。

二、项目建设的依据和必要性

1、项目建设的依据

（1）国家层面：2015年4月9日财政部和环境保护部发布了《关于推进水

污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》（财建［2015］90号）就扎实推进

水污染防治领域PPP工作提出有关意见。

（2）部委层面：2015年8月28日住房城乡建设部和环境保护部发布了《关

于印发城市黑臭水体整治工作指南的通知》（建城［2015U30号），要求抓紧部署

实施城市黑臭水体整治工作、强化城市黑臭水体整治考核与监管。

（3）地方层面：安徽省住房城乡建设厅、安徽省环境保护厅《关于做好县城

黑臭水体排查治理工作的通知》（建城函［2018］464号）全力推进县城黑臭水体治

理工作。《关刊故好2018年度全市住房城乡建设领域水污染防治工作的通知》

（阜建公函［2018］100号）要求积极开展城市黑臭水体治理。某某市人民政府

2017年12月27日，在某某市第十六届人民代表大会第二次会议上政府工作报

告中提到实施黑臭水体治理的要求。

2、项目建设的经济、社会、环境效益分析

（1）经济效益分析：从国民经济评价角度看，本项目会带来巨大环境经济

效益及城市内部水系抗灾效益。

（2）社会效益分析：良好的人居环境，有利于社会稳定。

（3）环境效益分析：水质得到明显改善、消除恶臭、提高防洪排涝标准。

7

综上所述，实施某某市黑臭水体治理工程，确保某某市人民幸福生活，对促

进该地区经济可持续健康发展是十分必要和非常紧迫的。

三、项目采用PPP模式的必要性和可行性

本项目采用PPP模式，一方面缓解政府财政资金压力，解决项目前期投资资金

问题；另一方面通过引入社会资本发挥市场机制功能，提高项目运作和管理效率。

1、中央政策的指引和国家政策大力支持

党的十八届三中全会提出“积极发展混合所有制经济”，国有资本、非公有

资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有

利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、

相互促进、共同发展。在推进城市建设管理创新领域，允许社会资本通过经营等方

式参与城市基础设施投资和运营。

某某院、发改委、财政部等相关职能部委相继发布了关于推进政府与社会资本

合作（PPP）模式的文件，指明了推广运用政府和社会资本合作模式的必要性。政府

和社会资本合作模式是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求；是加快

转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革；也是深化财税体制改革、构

建现代财政制度的重要内容。

2、城镇化建设的需要和债务结构调整

从城镇化（或者说城市化）的一般发展规律来看，我国已经步入了中期发展

阶段，城镇化的“速度”和“质量”成为了当前阶段的主要矛盾，传统的“政府单

一拉动”不再适应社会经济发展的要求，“多方协同参与”已成为必然趋势。在城

镇化上半场，由于政府的单一及超前投入过多，使政府面临着存量债务

过大（更多的体现为隐性债务）和债务结构不合理等问题，带来了巨大的财政压

力与债务风险。社会资本的介入可减少政府在下阶段城镇化中资金投入的绝对量，

并通过PPP机制调整债务结构。城镇化下半场，通过动员全社会资源与力量，充分体

现社会各方在新型城镇化中的利益与诉求，避免资源错配。

3、有利于整合社会资源，激发民间投资活力

本项目工程建设总投资较大，若采用政府传统采购模式，建设资金需要政府

8

全部投入；若采用政府和社会资本合作模式，政府建设期无需投入，相比传统模式

可节省大量项目资本金投入，这部分资金可用于其他基础设施项目建设，增加公共

供给，提高财政杠杆作用。本项目通过采用政府和社会资本合作模式，可拓展项目

建设的融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活

社会存量资本，激发民间投资活力，提升城市品质，提升经济增长动力，促进经济

结构调整和转型升级。

4、发挥社会资本优势

社会资本具有投资融资能力、专业施工技术、运营管理经验，通过政府与社

会资本方合作模式，社会资本能够为项目带来先进的技术和管理经验，提高资产使

用年限和质量，减少资产维护管理费用，提高公共服务的效率与质量。

通过引入社会资本，政府可以将项目建设运营中的风险转移给社会资本，社

会资木在保障项目建设质量和运营服务水平情况下，通过降低建设成木、运营管理

成本来降低政府的财政负担。

基于以上分析，本项目采用PPP模式是必要和可行的。

四、项目经济技术指标

1、建设范围

根据《某某市城区黑臭水体治理工程项目建议书》及《某某市城区黑臭水

体治理工程项目可行性研究报告》，某某市城区黑臭水体治理工程范围为：根据某

某市城区水系情况，主要涉及的河道有幸福沟、界亳河、界临河、万福沟、回民沟、

界洪河和东城河7条河道，沙颍河7个排口治理。工程主要建设内容有：水利

工程、水环境及水生态修复工程、水景观工程等。

（1）界临河（颍河〜高铁站节点，长5.2km）；

（2）界毫河（颍河〜鸭王大道（宁洛高速以北徐曾庄），长4.6km）；

（3）幸福沟（常胜沟〜界亳河，长3.1km；；

（4）界洪河（颍河〜万福河，长5.4km）；

（5）回民沟（东升路与人民路交口颍河〜万福沟，长4.2km）；

（6）万福沟（靳寨乡（张大桥闸）〜王老家村，长5.6km）；

（7）东城河（颍河路〜界洪河，长3.1km）；

（8）沙颍河7个排口治理。

9

2、建设内容

(1)包括7条河道整治及相关建设项目，分别为：水利工程；截污、污水

处理厂尾水提升与初期径流控制工程；河网水系蓄水活水工程；水环境

生态修复工程；水景观工程。河道数量：7条。

(2)河道清淤疏浚总长度：26.58km,生态清淤规模41.9万m3

(3)生态护坡总长度:48.87km

(4)补水泵站：2座

(5)蓄水堰坝：4座

(6)污水处理厂尾水提标升级：2座(设计规模6.0万m3/d)

(7)初期雨水调蓄池：5座(设计调蓄水量5.5m3)

(8)初期雨水截流管道(DN500~DN1800)：59km；

(9)水生植物规模:43.3万m2

(10)微孔曝气设备：92台

(11)推流及射流器：47台

(12)原位处理排水口：65个

(13)河道蓝绿线范围内绿化面积：1076760m2

(14)智慧水务系统：水联网感知；水联网通讯；大数据云计算；多维度模

10

型；智慧业务应用

3、项目总投资

项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金，共计77950.59万元。

其中工程建设投资71862.10万元（建安工程费62623.94万元、工程建设其他费

5818.20万元、预备费3419.96万元），建设期借款利息5908.84万元，流动资

金179.65万元。

项目建设投资估算表

单价总价投资占

序号项目或费用名称工程量单位

（元）（万元）比（％）

—•建安工程费1项62623.9487.15%

1幸福沟1项3886.69

2界亳河1项7618.59

3界临河1项8337.53

4万福沟1项7735.31

5回民沟1项7644.04

6界洪河1项10458.25

7东城沟（中心沟）1项10845.52

8沙颍河1项2490.00

9智慧水务1项2500.00

10蓄水工程1项388

11补水工程1项720

二工程建设其他费1项5818.208.09%

二预备费1项3423.664.76%

四项目建设投资71862.10100%

4、项目产出

某某市城市黑臭水体治理工程项目实施后达到以下目标：

（1）防洪标准：颍河左右堤岸防洪标准超过50年一遇，某某防洪标准为

50年一遇。

（2）河道排涝标准：城区3（）年一遇最大24小时暴雨地面不积水。

（3）水环境工程目标：消除城区的黑臭水体，长治久清。

（4）实施河道生态恢复，实现健康的河道水生生态系统。

（5）实施河道清淤工程，消除河道内源污染。

（6）实施控源截污及初期径流污染净化，沿河污水收集处理，削减初期径

11

流污染。

(7)实现城区水系的活水循环以及某某城东污水处理厂尾水再生水的净化

和利用。

(8)构建河道景观，体现接收生态科普、花卉、运动以及民生民俗、城市

风情滨河景观。

5、项目前期及进度安排

项目前期工作计划表

序号前期工作内容完成情况

1项目立项批复己完成

2项目可行性研究报告批复已完成

3项目环评及批复未启动

4项目规划选址正在进行

5规划用地许可未完成

6用地预审己完成

7项目初步设计批复已委托设计单位

8施工图设计及审查已委托设计单位

8征地拆迁未启动

项目整体实施计划表

项目实施主要完成用1完成时负责部门/单

序号主要工作节点

阶段间位

初步确定项初步拟定项目己以PPP

12017年9月实施机构

目操作模式模式实施

汇总、收集项目基础资2017年9-10实施机构、咨

2前期准备

料、前期准备月询服务机构

完成实施方案、物有所值

实施机构、咨

3项目识别论证、财政可承受力论证2018年1-4月

询服务机构

并报批

完成实施方案审批并入咨询服务机

4项目入库2()18年4月

库构

实施机构、咨

5项目采购选定项目合作伙伴2018年5-6月

询服务机构

签约、组建项目公司、深社会资本方、

6项目准备2018年7-8月

化设计及办理相关手续项目公司

项目开工2018年9月项目公司

7项目建设2020年12月

完成主体工程消除黑臭项目公司

底

12

项目竣工验收合格2021年8月项目公司

8项目运营建设期结束进入运营期2021年8月项目公司

实施机构、项

9项目移交合作期满移交2033年8月

目公司

6、建设和运营标准

工程建设：符合国家相关质量标准；如《建筑工程施工质量验收统一标准》、

《市政工程施工质量验收统一标准》、《城市道跻工程施工与质量验收规范》、

《园林绿化工程施工及验收规范》、《城市道路照明工程施工及验收规程》、《给水

排水管道工程施工及验收规范》、《水利工程施工质量检验与评定标准》等；

运营绩效：符合项目设计文件要求并且符合国家及地方相关标准，如《城市

黑臭水体整治工作指南》、《城市污水处理及污染防治技术政策》、《地表水环境

质量标准》等。

7、运营维护内容

在本项目运营期间，项目公司需负责工程红线范围内各项设施运行维护工作，

包括但不局限于下述内容：

（1）河道工程：河道水域水面保洁；河道定期的生态清淤；驳岸、柔性生

态驳岸、的管养。

（2）截污、污水处理厂尾水提升与初期径流控制工程：河道无违法排污口：合

流制或分流制的排水口非雨天无出流；定期度截污系统巡查、养护等；对截流井、初

雨调蓄池及其附属设备进行检查与维修；截流井、初雨调蓄池及其设施正常运行；

工程范围内的污水管道、初雨截流管道及其附属设施进行管理、维护；管道系统保

持良好的水力条件和结构状况，无渗漏、倒灌等现象。污水处理厂尾水提标升级设施

运行正常，水量负荷稳定，出水水质达标。

（3）河网水系蓄水活水工程：对排涝泵站、蓄水堰坝及其附属设施进行检

查；保证河道的生态基流、最低水位；城区河道的补水活水设施运行与管养；城

市洪水涝水及时排除，达到设计标准。

（4）水环境生态修复工程：水体强化净化运行管理；水生生物管理与养护；

排水口原位处理设施管养；微孔曝气设备、推流及射流潜的管理、养护与运营。配

合住建委（或第三方）水质监测，根据水质测试优化水体治理运营方案。

（5）水景观工程：养护期内，及时更新复原受损苗木，对不同植物累心改

13

进型养护，根据植物的不同阶段及时调整、换茬，保持适宜的植物层次和群落结构;

清除杂物、灌溉、追肥、中耕、修剪整形、防治病虫害等。移交时苗木的成活率为

100%o

14

第三章项目协调机制

一、授权实施机构

根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金

（2014）113号），政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机

构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。

某某市政府授权某某市住房和城乡建设委员会作为某某市城区黑臭水体治

理PPP项目（以下简称“本项目”）实施机构。实施机构具体负责本项目识别、

准备、采购、监管、绩效考核和期满移交等工作；协助项目公司办理项目前期审批

手续；经市政府授权，代表政府方与社会资本方签订PPP项目合同；在项目合作期

限内，对项目公司的投资、融资、设计、建设、运营、移交以及其他相关工作进行

监督和管理。

二、建立协调机制及联审机制

为确保项目规范运作，建议某某市人民政府建立各有关部门参加的PPP项目

协调机构，负责组织协调等工作，负责统筹有关政策措施，并组织协调PPP项目实

施和监督管理工作。实现简化审批流程、提高工作效率的目的。

实施机构依托上述建立的部门协调机构，会同PPP办、发展改革、财政、城

乡规划、国土、环保、水利、法制办等有关部门对PPP项目实施方案进行联合审查。

经审查认为实施方案可行的，各部门应当根据职责分别出具书面审查意见。

实施机构综合各部门书面审查意见，报本级人民政府或其授权部门审定PPP

项目实施方案。

15

第四章项目运作模式

一、运作方式

根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金

（2014）113号），项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移

交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。

根据《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投

资[2014]2724号），对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或

资源的项目，可通过政府授予经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建

设一运营一移交（BOT）、建设一拥有一运营（BOO）等模式推进。要建立投资、补

贴与价格的协同机制，为投资者获得合理回报积极创造条件。

木项目目前已完成立项手续和可研工作，后续的设计工作尚未开展，建议将

设计交由项目公司负责，有利于减少实施中的设计变更，提高工作效率，减少协调

工作量，加快项目进度。政府方把工程的设计、采购、施工等工作全部交给项目公

司负责组织实施，政府方只负责整体的、原则的、目标的管理和控制，有利于双方

责任划分，更能发挥项目公司主观能动性。

建议由项目公司负责完成项目的投资、融资、设计、建设、运营、移交等工

作，适合采用DBFOT（设计-建造-融资-运营-移交）的运作方式，引入社会资本，

发挥市场机制作用，提高项目运作效率。

中标社会资本独资设立项目公司。某某市政府将本项目经营权授予项目公司。

项目公司负责本项目的投资、融资、设计、建设、运营、移交等工作。合作期满后,

项目公司将项目的经营权移交给市住建委或其指定机构。

二、合作期限

1、相关规定

项目合同期限的长度应使项目公司能着眼于企业的长期投资、运营和发展，

避免短期行为。根据《财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的

通知）〉（财金（2015）57号）要求，PPP项目合作期限不低于10年。止匕外，校照

《基础设施和公用事业经营管理办法》（2015年第25号令）中规定，经营期限最

长可达30年。

16

2、行业可实施性

通过与潜在社会投资人沟通，大部分投资人表示对于黑臭水体治理项目可以

接受的合作期限为10-20年。

表4T为近年来采用PPP模式实施的类似项目合作年限情况。

4-1各地黑臭水体治理类PPP项目合作年限

序号项目合作年限

安徽省阜阳市城区水系综合整治（含黑臭水体治理）

118年

PPP项目

2六安市城区黑臭水体整治工程PPP项目13年

3湖南省益阳市中心城区黑臭水体整治工程PPP项目19年

4南宁市内河黑臭水体治理PPP项目14年11个月

河南省郸城县洛河生态水系黑臭水体治理与环境景观

520年

提升工程PPP项目

6宿州市主城区黑臭水体综合整治工程PPP项目15年

3、合作期限

鉴于财政部和发改委的相关规定、行业可实施性，结合政府方意愿、社会投

资人接受能力，本项目的PPP合作期限为15年（3年建设期+12年运营期），上

述和艮自梅目PPP协议生效之日起算。包括建设期和运营期，从本协议签订之FI起

算。其中，整体建设期不超过3年，建设期自本项目PPP协议生效之日起算起至

全部工程竣工验收合格日止；运营期为12年，从建设期结束的次日起算。其中

工程竣工验收合格日为本项目全部工程竣工验收合格的竣工验收报告出具之日

且黑臭治理效果评估合格日或视为竣工验收合格日后政府方书面确认的日期。

17

第五章项目交易结构

一、项目投融资结构

（一）项目股权结构及融资安排

1、项目公司股权结构

根据财政部2014年12月30日印发的《PPP项目合同指南（试行）》（财金

（2014）156号），政府方在项目公司中的持股比例应当低于50%,且不具有实际

控制力及管理权。

本项目中政府方不参股项目公司，不参与日常的经营和管理，但在监管过程

中保留对重大安全和公众利益等的一票否决权。项目公司由中标社会资本独资组建。

PPP项目合同签订之后，中选社会资本应在某某市行政区域范围内出资成立有限责

任公司，按照PPP项目合同的要求在规定的期限内履行出资义务。

图5-1投融资结构图

2、项目资金来源

本项目总投资77950.59万元，资本金占总友资的30%,其他由社会资本和

18

项目公司进行融资，拟融资总投资的70%o其中资本金以注册资本金形式出资，

全部为货币出资，资本金在项目公司成立后6个月内到全部到位。

3、项目融资担保

项目公司在取得政府方许可的前提下可通过经营权或依经营权而享有的收

益权向提供融资的合法债权人按程序依法提供质抨担保，所融资金应全部用于本

项目投资、设计、建设、运营、移交等工作。

项目公司根据项目进度，及时完成本项目的融资，融资金额应足以保证完成

本项目的全部建设内容，并满足项目运营的要求。如果项目融资额不足或未能按期

完成融资的，社会资本方应保证以自有资本、提供融资担保等各种方式确保能够获

得足额融资，按照项目建设进度保障资金及时到位，确保本项目的顺利建设和后续

运营。

4、项目公司经营活动

项目公司应保证其经营活动、经营范围和项目资产使用仅限于为了实施本

项目合同下的项目建设、运营和移交之目的，未经项目实施机构书面许可和政府

部门批准，不得从事其他经营活动。

（二）项目资产权属

本项目建设内容包括7条河道的水利工程、截污工程、水环境工程、水生态治

理工程、水景观工程、智慧水务等，本项目由项目公司承担投资和建设职贡。

在项目合作期内，政府方拥有项目设施的所有权（建设期内投资建设形成的

项目资产及本项R运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产），项目

公司享有对项目设施的占有、使用和收益权。项目公司为本项目运营之目的，对

项目资产进行合理的维护、更新、报废、重置或在资产上设置担保等限

物权性质的行为等，应事先报计划方案于政府方书面批准同意后方可实

施。

本PPP项目协议期满时，项目公司应按照PPP项目协议约定的机制、程序和

资产范围，将本项目所有资产和设施无偿移交给市住建委。

（三）项目建设运营

本项目涉及的工程建设、设备采购或服务外包，根据《招标投标法实施条例》、

《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金

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[2016]90号）等的要求执行。

20

1、工程设计

项目公司负责工程设计工作，设计文件需经政府方审核通过。

2、项目建设

（1）项目公司应对本项目建设工程的质量负责。项目公司应根据《PPP项

目合同》的规定制定质量保证和质量控制计划交政府方审核备案。

（2）政府方负责实施本项目建设监理单位的招投标工作，并由政府方与之

签署监理合同。项目公司承担监理费用。

（3）本项目建设期3年，经双方协商一致，可对工期进行调整。

（4）本项目竣工验收合格后，项目公司应根据相关的项目竣工验收资料向

政府方报送项目建设费用决算资料、决算报告等。政府方应在接到项目决算报告

后报审计部门完成项目的工程决算审计工作，项目实际总投资额以审计值（含竞标

时社会资木方报出的建筑安装工程费用下浮率）为准.

3、项目运营

（1）项目进入商业运营日至合作期满，为本项目运营期，在运营期内，由

项目公司负责项目运营工作，项目公司应自行承里运营项目的费用和风险。

（2）在运营期内，政府方有权派代表可在任何时间进入项目检查项目公司

相关的运营记录及其他资料，监督项目的运营计划实施情况。

（四）项目退出机制

1、合作期满，项目公司无偿向政府方指定主体移交项目所有资产、资料、

权益等。项目公司应保证在合作期满时清偿其所有债务，解除在项目相关权益上设

置的任何担保。项目移交时，项目公司应保证项目的设备、设施完好，并处于良好的

运行状况。移交过程中产生的税费由各方自行承担。

2、合作期内，若发生可提前终止《PPP项目协议》的情形，合同可提前终

止，项目进入提前移交。

二、项目回报机制

（一）项目付费机制

1、付费方式

根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金（2014）

113号），项目回报机制主要包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支

21

付方式。

本项目运营无使用者付费，回报机制适合采用“政府付费”方式。政府方将

本项目的黑臭水体治理政府付费资金（包括可用性服务费和运维绩效服务费）纳

入财政预算和中长期财政规划。

项目公司完成本项目的建设，经竣工验收合格后，提供运营服务，某某市财

政局将按照《PPP项目合同》的约定向项目公司支付黑臭治理服务费（包括可用

性服务费和运维绩效服务费）。项目公司通过获得黑臭治理服务费弥补其建设投

资、资金占用成本、运营成本并获得合理回报。

2、付费依据：黑臭治理服务费根据财政部《关于印发〈政府和社会资本合作项

目财政承受能力论证指引》的通知》（财金[2015]21号）规定的政府付费公式计

算，可用性服务费为社会资本方承担的年均建设成本和合理利润（折算成各年度

现值），运维绩效服务费为运营成木和合理利润。计算公式为如下，计算出的补

贴额在合作期内前低后高。

年黑臭治理服务费二年可用性付费十年运维绩效付费

年可用性付费

项目全部建设成本X（1+合理利润率）x（1+年度折现率）"

二12

年运维绩效付费=年度运营成本x（1+合理利润率）

公式中的全部建设成本即项目总投资按项目竣工决算审计价（竞标时社会

资本方报出的建筑安装工程费用下浮率）确定。

3、付费原则：项目在运营期内，政府承担全部直接付费责任，以按效付

费的原则向项目公司支付黑臭治理服务费，包括可用性服务费（符合验收标准

的公共产品）和运维绩效服务费（符合绩效要求的运维服务）。40%的可用性服

务费和运营服务费结合当期考核结果按效付费。

4、付费周期：不项目遵从“按月考核，按年付费”的标准，自项目进入

运营期后按照12年前低后高支付。首笔黑臭治理服务费的支付时点为进入第一

个运营年的三十（30）日内，第一笔黑臭治理服务费的支付以建设期的绩效考核

结果按效付费；第二笔黑臭治理服务费的支付时点为进入第二个运营年的三十

22

（30）日内，以第一个运营年的绩效考核得分结果按效付费；第三笔黑臭治理服务

费的支付时点为进入第三个运营年的三十（30）日内，以第二个运营年的绩效考核

结果按效付费；第四笔至第十五笔黑臭治理服务费的支付以此类推。第十五个运营

年的绩效考核结果对应的黑臭治理服务费扣除额从移交履约保函中提取。

5、付费额度：根据本项目可研进行的初步财务测算，本项目拟融资54565.00

万元，融资利率按五年期以上贷款基准利率4.9%上浮30%（即6.37%）估算，还

款期按12年计划，建设期3年仅支付利息，进入运营期后采用等额本息法还本

付息。政府方每年应向项目公司支付的黑臭治理服务费总额从第运营年的9000

万元逐年递增至第十二运营年为17000万元左右。前述费用中暂没有考虑土地征

迁的配套投入费用暂估8000万元，此费用以政府性基金预算支出列支。

（二）项目调价机制

通常存在两种调价机制，即常规调价和非常规调价.前者主要针对通货膨胀

因素导致的成本波动，以设立定期调价公式的方式进行双向调节；后者主要针对法

律法规政策、行业标准的调整、税收价格政策的变动等特殊情形，在对投资进行审

计和成本进行监审的基拙上，通过一事一议协商机制解决。

可用性服务费在合作期内不予调整。

运维绩效服务费价格的调整采用公式法进行，调价公式为：

P-Pn-3XK1

KI=Cl（En/En-3）+C2（Sn/Sn-3）+C3（CPlnXCPIn-1