DB3301-T 0471-2024 专利申请预审服务规范

ICS03.140CCSA003301IDB3301/T0471—2024前言 12规范性引用文件 13术语和定义 14服务流程 1 2 6备案与登记 3 7受理与审查 4 8评价与改进 5 （资料性）发明专利或实用新型专利自检表7附录B（资料性）外观设计专利自检表 9DB3301/T0471—2024本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由杭州市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：杭州市知识产权保护中心（杭州市知识产权服务中心、杭州市知识产权维权援助中心）、桐庐县知识产权保护中心。本文件主要起草人：高阳、许冠、周思奇、朱秀慧、郭剑波、应一鸣、何赟燕、丁丽君、俞科锋、陈微微、沈立群。DB3301/T0471—20241专利申请预审服务规范本文件规定了专利申请预审服务的服务流程、资质要求、备案与登记、受理与审查以及评价与改进的要求。本文件适用于预审机构专利申请预审服务的开展。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1预审机构pre-examinationagency依法成立并经主管部门批准承担特定技术领域专利申请预审业务的专业服务机构。3.2专利申请预审patentapplicationpre-examination专利申请的预先审查服务，在专利申请正式向主管部门提交之前，由预审机构预先对申请文件进行审查，使符合条件的专利申请进入快速审查通道。3.3预审员pre-examinationstaff在预审机构中从事专利申请预审查工作的人员。3.4案件applicationcase申请主体向预审机构提交的专利申请文件及其他材料。4服务流程专利申请预审主要流程见图1。DB3301/T0471—20242申请主体/代理机构预审机构主管部门开始未备案材料填报未备案备案/登记不符合符合·审核·预审查通过·一致性确认不通过通过不通过合格不合格资格确认不通过通过进入快速审查终止/完成已备案提交受理材料·受理条件缴费并反馈申请号与缴费凭证图1专利申请预审主要流程5资质要求5.1预审机构5.1.1应经主管部门批准设立，并经主管部门审定后方可提供专利申请预审服务。其中发明和实用新型专利限定至国际专利分类（IPC，InternationalPatentClassification）分类号的小类，外观设计专利限定至洛迦诺分类号（LOC，LocarnoAgreementonEstablishinganInternationalClassificationforIndustrialDesign）分类的小类。5.1.2应建立案件的预审员自检质量保障机制和互检人员质量保障机制。5.1.3应根据实际成立部门质量保障组，对案件进行质量把控和预审合议。5.1.4应具备符合保密要求的场所和配套的软硬件设备设施。5.1.5应建立包括保密范围、保密措施、保密责任和保密期限等内容的保密制度，并定期对保密制度执行情况进行核查。5.1.6应建立健全档案管理制度体系。5.1.7满足保密要求的前提下，预审机构之间可建立重大疑难案件交流机制，就专业性或技术性要求较高的案件向相关领域专家咨询。5.1.8应提供专利申请预审服务投诉反馈渠道。5.1.9应建立投诉处理制度，并在收到投诉后的7个工作日内进行投诉处理，及时反馈处理结果。5.1.10预审员应具备专利相关知识、技能和素养。5.1.11预审员应严格按照有关规定和工作流程做好专利申请预审工作。5.1.12预审员应严格遵守保密制度和保密纪律。DB3301/T0471—202435.2服务主体5.2.1申请主体符合以下要求：a)登记注册地应在杭州市行政区域，且具有独立法人资格的企事业单位、社会团体；b)应无非正常专利申请、故意侵犯他人专利权等不良记录；c)生产、研发或经营方向应属于杭州市规定的产业相关领域；d)应具有知识产权工作基础、管理团队和管理制度。5.2.2代理机构应符合以下要求：a)经主管部门审批；b)在主管部门“专利代理管理系统”中处于“正常状态”；c)近一年内未发生因违反有关法律规定受到各级管理专利行政部门处理；d)无代理非正常专利申请；e)无其他杭州市规定的相关不良记录。6备案与登记6.1材料6.1.1备案申请材料预审机构应对申请主体备案申请材料进行公示，材料包括但不限于：a)预审机构专利快速审查预审服务备案申请表；b)可证明法人主体的证照；c)以上材料均提供加盖申请主体公章的文件。6.1.2登记申请材料预审机构应对代理机构登记申请材料进行公示，材料包括但不限于：a)预审机构专利代理机构登记申请表；b)代理机构营业执照复印件或律师事务所执业许可证；c)以上材料均提供加盖代理机构公章的文件。6.2填报预审机构应为申请主体、代理机构提供备案信息填报和资料上传的网站用户备案入口，方便申请主体完成。6.3审核6.3.1预审机构应在申请主体提交备案材料后7个工作日内进行审核，并将审核通过的名单报主管部门，将审核未通过的名单予以公示。6.3.2预审机构应在代理机构提交登记申请材料后7个工作日内进行审核，并将审核通过的名单报主管部门，将审核未通过的名单予以公示。6.4确认主管部门对上报的申请主体、代理机构备案资格进行确认后，预审机构应及时通知并进行公告。6.5取消DB3301/T0471—202446.5.1备案取消6.5.1.1已完成备案的申请主体，若出现以下情形，预审机构应取消其备案：a)提交虚假材料或不符合专利申请预审服务规定材料；b)违反相关规定，或被知识产权主管部门标记有非正常申请案件；c)专利申请经预审合格、进入快速审查通道后，备案主体违反备案机构要求，导致专利快速审查无法顺利进行；d)近一年内提交3件及以上预审申请案件且不合格率在60%及以上；e)专利申请获得授权后，一年内专利权转让超过5件且未报备或者审查未通过；f)其他不良记录。6.5.1.2被取消备案的申请主体自整改完毕、消除异常状态之日起满一年，在满足5.2.1的前提下，预审机构应接受其再次提出备案申请。6.5.2登记取消6.5.2.1对完成登记的代理机构，若出现以下情形，预审机构应取消其登记：a)提交虚假材料或协助备案主体伪造虚假材料；b)提交的预审申请案件被主管部门认定为非正常专利申请；c)在主管部门“专利代理管理系统”中处于“异常状态”；d)各级专利行政管理部门公布该代理机构存在违法违规行为；e)代理的预审申请案件半年内不合格率超过50%；f)其他不良记录。6.5.2.2被取消备案的代理机构自整改完毕、消除异常状态之日起满一年，在满足5.2.2的前提下，预审机构应接受其再次提出备案申请。7受理与审查7.1.1受理条件7.1.1.1受理主体申请主体/代理机构应在预审机构完成备案/登记。7.1.1.2技术领域拟提交的专利申请应属于预审机构服务的产业领域/技术领域，并符合预审机构分类号表规定的要7.1.1.3业务范围预审机构应对不予受理的业务进行公示，不予受理的业务包括但不限于：a)按照专利合作条约（PCT，PatentCooperationTreaty）提出的专利国际申请；b)进入中国国家阶段的PCT国际申请；c)同一申请主体对同样的发明创造所申请的发明专利和实用新型专利案件；d)分案申请；e)需要进行保密的申请；DB3301/T0471—20245f)要求享有优先权的申请；g)不以保护创新为目的的专利申请。7.1.2受理材料预审机构应对受理的专利申请材料进行公示，材料包括但不限于：a)专利法中规定申请提交的申请文件，针对发明专利应提交实质审查请求书；b)申请预审服务承诺书；c)发明专利/实用新型专利自检表（见附录A）或外观设计专利自检表（见附录B）；d)已备案申请主体（第一申请人）与未备案申请主体作为共同专利申请主体提出预审服务申请，提交相关材料，如共同研发合同。7.1.3受理处置符合受理条件的案件或不满足受理条件的案件，预审机构应向申请主体/代理机构发出相应通知书进行反馈。7.2预审查7.2.1预审查过程案件预审查过程应包括但不限于以下步骤：a)技术领域核查；b)非正常申请核查；c)形式问题审查；d)实质性缺陷审查；7.2.2预审查处置7.2.2.1预审员应自申请主体提交案件之日起7个工作日内作出审查结论。7.2.2.2对于需要返回修改的案件，预审员应发出案件预审意见通知书并规定修改期限。7.2.2.3对于超过规定修改期限且提交答复意见不合格的案件，预审员应发出预审不合格通知书。7.2.2.4对于超过规定修改期限且未提交答复意见的案件，预审员应发出视为撤回通知书。7.2.2.5对于预审合格的案件，预审员应及时发出预审合格通知书，同时通知以下事项：a)在中国专利电子申请的账号足额缴纳相关费用，如专利申请费、实质审查请求费、公布印刷费等及缴纳时限；b)向主管部门提交与预审合格文件一致的专利申请文件并在规定时限内向预审机构反馈申请号与缴费凭证。7.2.3快速审查7.2.3.1预审员在收到申请主体/代理机构反馈的案件申请号后应对申请主体/代理机构向主管部门提交的专利申请文件与预审合格文件的一致性进行确认。一致性确认通过且按时足额缴纳费用的，预审员应向申请主体/代理机构发出进入快速审查通知书；否则，预审员应发出不予进入快速审查通知书。7.2.3.2对于进入快速审查阶段的专利申请文件，预审机构应及时在主管部门服务系统中标识加快标记，正式进入加快审查程序。8评价与改进DB3301/T0471—202468.1服务评价8.1.1预审机构应每年对专利申请预审服务工作进行评价，对评价过程和评价结果形成记录。8.1.2预审机构专利申请预审服务评价可通过预审机构自行组织，也可聘请外部的专业机构进行评价。8.1.3预审机构专利申请服务评价应包含专利申请预审服务体系运行情况、资源配套情况、专利申请预审服务人员工作开展情况。8.2服务改进8.2.1