押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库及答案详解【夺冠系列】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库第一部分单选题(50题)1、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体。首先分析选项A，基金管理公司主要负责基金的募集、投资运作等管理工作，其职责并不涉及为期货投资者保障基金从风险准备金中缴纳启动资金，所以选项A不符合要求。接着看选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其业务范畴主要围绕证券交易相关，并非期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体，因此选项B不正确。再看选项C，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并不承担从积累的风险准备金中按规定比例缴纳期货投资者保障基金启动资金的责任，所以选项C也错误。最后看选项D，期货交易所是期货市场的核心组织，它具有积累风险准备金等职能。按照相关规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成，所以选项D正确。综上，本题答案选D。2、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。证券公司从事期货中间介绍业务时，协助开户制度至关重要。该制度要求证券公司建立完备体系，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户过程合规、准确，保障客户信息的真实可靠以及市场交易的规范有序。选项B，风险监测主要侧重于对业务过程中的各类风险进行识别、评估和监控等，并不直接针对客户开户资料和身份真实性审查这一环节。选项C，业务隔离制度主要是为了防范证券公司与期货业务之间的风险传递等，重点在于业务之间的独立性和风险隔离，并非用于对客户开户资料和身份审查。选项D，宣传评价制度主要涉及对业务宣传内容和效果等方面的规范和评估，与客户开户资料和身份真实性审查并无直接关联。综上所述，应选择A选项。3、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A.其所在期货经营机构

B.期货交易所

C.协会授权机构

D.其本人

【答案】：A

【解析】本题考查取得期货从业资格考试合格证明人员申请从业资格的途径。根据相关规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员若从事期货业务，应当事先通过其所在期货经营机构向中国期货业协会申请从业资格。这是因为期货经营机构对其员工的业务情况更为了解，能够对从业人员的资格申请进行初步审核和把关，同时也便于协会对从业者进行有效的管理和监督。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不承担为从业人员申请从业资格的职责。选项C，协会授权机构通常没有此项直接的授权职能。选项D，个人不能直接向协会申请从业资格，必须通过所在的期货经营机构。综上，本题的正确答案是A。4、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时高级管理人员的相关要求。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近2年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。所以选项C正确，A、B、D选项不符合法规规定的时间要求。综上，本题答案选C。5、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各罪名的定义和题干描述来进行分析判断。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃公私财物的行为。而题干中是期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利挪用资金，并非秘密窃取，所以不构成盗窃罪，A选项错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。贪污罪的关键在于非法占有公共财物，而题干是挪用资金归个人使用或借贷给他人，并非非法占有，所以不构成贪污罪，B选项错误。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。题干中期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大且超过3个月未还，符合挪用资金罪的构成要件，C选项正确。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。其核心是非法占有，而题干是挪用资金，并非非法占有，所以不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题正确答案是C。6、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在特定情况下的报告对象。依据相关规定，当持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项A中实际控制人住所地的期货交易所并非报告对象，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，不承担此项信息接收职能，所以A选项错误。选项B实际控制人住所地的中国证监会派出机构也不符合规定，报告应向期货公司自身住所地的相关机构进行，而不是实际控制人住所地，故B选项错误。选项C期货公司住所地的期货交易所同样不是正确的报告对象，期货交易所的业务重点不在于接收此类公司股权股东或实际控制人状况的报告，因此C选项错误。选项D期货公司住所地的中国证监会派出机构是符合要求的报告对象，所以本题正确答案是D。7、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》对各选项进行逐一分析。A选项：期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易，会严重损害客户利益，破坏期货市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确规定期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。B选项：客户的期货保证金和其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重的违法行为，会给客户带来巨大的经济损失，所以《期货从业人员管理办法》禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。C选项：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循客户利益优先原则，而不是直接不得继续为客户提供服务。从业人员应及时向所在机构报告，并采取措施避免或化解利益冲突，继续以专业、公正的态度为客户提供服务，该选项表述错误。D选项：《期货从业人员管理办法》会规定中国证监会禁止的其他行为，这是为了使法规具有一定的灵活性和适应性，以应对不断变化的市场情况和新出现的问题，该选项表述正确。综上，答案选C。8、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标设置预警标准的相关知识。在中国证监会对风险监管指标的规定中，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。所以答案选C。9、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。10、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司报送合规检查报告的时间间隔规定。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C按月和选项D按周报送过于频繁，也不符合相关要求。所以正确答案是半年，应选B。11、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的部门。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责地方的行政管理、社会事务等方面的工作，并不直接对期货交易所实行集中统一监督管理。其职责重点在于地方的经济发展规划、公共服务提供等地方事务管理，而非针对特定金融市场主体的专业监督管理，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业自律规则、维护会员的合法权益、组织期货从业人员的业务培训和资格考试等。它起到的是行业自我规范和协调的作用，并非对期货交易所进行集中统一监督管理的部门，所以选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的部门是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货投资者保证金的安全，其工作重点在于保证金的监管，并非对期货交易所进行全面的集中统一监督管理，所以选项D错误。综上，本题答案选C。12、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者发生保证金损失时的弥补流程相关知识，对各选项逐一分析。选项A按照规定，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口。所以选项A说法不正确。选项B在期货投资者发生保证金损失的情况下，先以期货公司自有资金和变现资产来弥补保证金缺口，这是符合相关规定和正常弥补流程的，该选项说法正确。选项C为了确保投资者保证金权益及损失核实的准确性和公正性，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构有责任监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，该选项说法正确。选项D在使用保障基金之前，期货公司需要清理自身资产并进行变现处置，以最大程度地利用自身资源弥补保证金缺口，减少保障基金的使用，该选项说法正确。综上，不正确的说法是选项A。13、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司报送月度风险监管报表的对象。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表。选项A，中国证券监督管理委员会是全国性的证券期货市场监管机构，期货公司月度风险监管报表通常先报送给住所地的派出机构，并非直接向其报送。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非接收期货公司月度风险监管报表的主体。选项D，期货业协会主要发挥行业自律管理等职能，也不是接收期货公司月度风险监管报表的对象。所以本题正确答案是B。14、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】该题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司相关业务规定中，明确指出证券公司开展期货介绍业务时，其净资本不低于净资产的70%。所以本题应选择B选项。15、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国证券登记结算公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心负责客户开户资料的审核以及交易编码的分配等工作，其在期货市场的开户管理中发挥着关键作用，能够保障客户开户信息的真实、准确和完整，维护期货市场的正常秩序。而中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等工作，与期货交易编码申请并无关联；期货交易所主要是组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并非接受客户交易编码申请的主体；中国期货业协会主要履行行业自律、服务、传导等职责，也不负责接收客户交易编码申请。所以本题正确答案是A。16、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析。A选项，主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作，这是董事长的重要职责之一，有助于确保公司制期货交易所决策机构的正常运转和决策的顺利进行，属于董事长行使的职权。B选项，组织协调专门委员会的工作，能使专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会决策提供支持，是董事长工作的一部分，属于董事长行使的职权。C选项，检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，这有助于保障董事会决议能够得到有效执行，董事长承担着监督和反馈的职责，属于董事长行使的职权。D选项，组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议一般是由期货交易所的总经理来完成的，并非董事长的职权范畴。综上所述，答案选D。17、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查测试试卷及答案的统一下发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但测试试卷及答案并非通过中国证监会的系统统一下发，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所的系统统一下发至期货公司会员，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、维护会员的合法权益等，但并不负责统一下发测试试卷及答案，所以C选项错误。选项D，中国登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与测试试卷及答案的统一下发无关，所以D选项错误。综上，本题答案选B。18、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证监会提交相关材料的时间要求。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题答案选C。19、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码

【答案】：D"

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的理解。在期货市场客户开户管理中，统一开户编码具有重要地位和特定意义。结算账户主要用于资金的结算往来，是客户与期货交易相关资金进出的账户；交易编码是客户进行期货交易的标识代码，用于区分不同客户的交易指令；资金账号是客户在期货公司开立的用于存放交易资金的账号。而统一开户编码是整个开户体系中的关键编码，它是按照相关规定和统一标准为客户编制的唯一识别码，在整个期货市场的开户管理等环节起到核心作用，所以本题正确答案是D。"20、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格批准机构的了解。选项A：国务院银行业监督管理机构国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务属于其业务活动的范畴，由国务院银行业监督管理机构进行资格批准符合其职责定位，故该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，侧重于期货交易、期货公司等期货市场主体和活动的监管，并非负责银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准银行业金融机构相关业务资格的行政权力，因此该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但其主要职责并非针对银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格的批准，所以该选项错误。综上，答案选A。21、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司需由国务院期货监督管理机构批准办理事项的相关规定。1.分析选项A：变更法定代表人通常是公司内部管理层面的重要变动，但一般不需要国务院期货监督管理机构批准。法定代表人的变更主要涉及公司治理结构的局部调整，其影响范围和重要程度相对有限，通常由公司按照相关法律法规和内部程序进行处理，因此该选项不符合题意。2.分析选项B：设立或者终止境内分支机构是期货公司业务布局和拓展方面的重要决策，但这类事项通常由期货公司依据市场情况和自身发展战略进行规划，并按照一定的监管层级和程序向相关地方监管部门或特定监管机构申请办理，并非一定需要国务院期货监督管理机构直接批准，所以该选项也不正确。3.分析选项C：变更注册资本且调整股权结构是期货公司重大的资本和股权变动事项。注册资本是公司开展业务的重要基础，股权结构则关系到公司的控制权和治理架构。此类变动可能对期货公司的经营稳定性、风险承受能力以及市场竞争力产生重大影响，对整个期货市场的稳定和健康发展也具有潜在的重要作用，所以需要由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项符合题意。4.分析选项D：变更住所或者营业场所主要是公司经营地点的变动，虽然需要按照规定进行相关的登记和备案手续，但并不属于需要国务院期货监督管理机构批准的重大事项。这种变动通常对公司的核心业务和市场影响较小，主要遵循一般的行政管理和市场监管程序即可，故该选项不符合要求。综上，答案选C。22、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在未能准确确认预计负债时，中国证券监督管理委员会派出机构应要求其进行的操作。选项A分析资本金额是指公司登记注册的资本总额，它是公司开展经营活动的基础，体现了公司的规模和实力。核减资本金额通常是公司进行重大调整，如减资等情况才会涉及，与期货公司未能准确确认预计负债这一行为并无直接关联。所以选项A不符合要求。选项B分析净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当期货公司未能准确确认预计负债时，意味着其实际承担的潜在风险可能比已确认的情况更大。为了更准确地反映期货公司的实际风险状况和财务实力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。这样可以使净资本更真实地体现公司能够承担风险的能力，保障市场的稳定和投资者的权益。所以选项B正确。选项C分析净负债是指负债减去资产后的余额，增加净负债金额一般是在公司负债大幅增加或者资产大幅减少的情况下出现。而本题强调的是未能准确确认预计负债，重点在于对公司资本状况的调整，并非直接去增加净负债金额。因此选项C不正确。选项D分析增加负债金额只是简单地在负债的数值上进行增加，但并没有从整体上反映公司资本状况的变化。期货公司面临的监管要求更注重净资本这一综合指标，单纯增加负债金额不能有效解决未能准确确认预计负债所带来的风险评估和资本调整问题。所以选项D不合适。综上，答案选B。23、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。

A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接

B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A：当托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接时，资产管理计划将无法正常运作，这种情况下符合资产管理计划终止的情形，该项正确。选项B：证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止，并不必然导致资产管理计划终止，需遵循相关法律法规和合同约定的程序与条件，仅协商一致不能直接判定资产计划终止，该项错误。选项C：证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接时，才会导致资产管理计划终止，而不是选项中所说的3个月，该项错误。选项D：集合资产管理计划存续期间，持续20个工作日投资者少于2人时，集合资产管理计划应当终止，而非持续3个工作日投资者少于2人，该项错误。综上，本题正确答案是A。24、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续时资料提交审核和存档的主体。根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，其职责是对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终需要将这些资料与其他资料一起提交给相关主体进行审核开户和存档。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，本身并非审核开户和存档这些资料的主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，并不承担客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务等，并非客户开户资料的审核和存档主体，所以C选项错误。选项D，期货公司是客户开户的责任主体，证券公司协助收集的客户资料最终应提交给期货公司进行审核开户和存档，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。25、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构针对期货公司未能准确确认预计负债的处理措施。选项A，虽然期货公司未能准确确认预计负债可能需要重新确认，但题干问的是中国证监会派出机构应当要求期货公司采取的措施，重新进行预计负债确认并非直接的要求举措，所以A选项不符合题意。选项B，当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的财务状况和风险水平，中国证监会派出机构会要求期货公司核减净资本金额。因为不准确确认预计负债可能导致公司财务数据失真，核减净资本金额可以使公司净资本更接近真实水平，符合监管要求，所以B选项正确。选项C，增加净资本总额并不能解决期货公司未能准确确认预计负债的问题，该行为与解决预计负债不准确的关联性不大，故C选项错误。选项D，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但这并不是针对期货公司未能准确确认预计负债的直接处理方式，所以D选项不合适。综上，答案选B。26、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权利主张。对选项A的分析期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责制定交易规则、监管交易行为等，在本题中，期货交易所并没有与甲直接发生未履行交割申请的违约行为，甲与期货公司存在委托关系，是期货公司疏忽未代甲履行申请交割义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。对选项B的分析侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求侵权人存在过错且该过错行为侵犯了他人的合法权益。本题中，期货公司的疏忽未代甲履行申请交割义务是基于双方的委托合同关系，并非是对甲的法定权利的直接侵犯，更符合违约责任的构成要件，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。对选项C的分析期货交易所主要履行市场监管等职责，并不对期货公司向客户的行为承担担保责任。期货公司与甲之间是独立的合同关系，甲应依据与期货公司的合同要求期货公司承担责任，而非要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。对选项D的分析甲向期货公司申请交割，双方形成了委托合同关系。期货公司有义务按照甲的要求代其履行申请交割义务，但期货公司因疏忽未履行该义务，构成了对合同约定的违反，属于违约行为。根据《民法典》等相关法律规定，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。27、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对不同金融机构在客户开户资料审核职责的理解。解题的关键在于明确各选项所代表机构的主要职能，判断哪个机构承担为客户开立账户并审核开户资料的职责。选项A：证券公司证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，其主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，通常是为客户提供证券交易相关服务，并非本题中对客户开户资料进行审核、确保合规真实准确完整的主体，所以选项A不符合要求。选项B：期货公司期货公司作为代理客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，有为客户开立账户的业务，并且需要对客户开户资料进行严格审核，以保证开户资料符合相关规定，确保其合规、真实、准确和完整，因此选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等事项，并不直接为客户开立账户和审核开户资料，所以选项C不正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等，不涉及为客户开立账户和审核资料的具体业务，所以选项D也不正确。综上，正确答案是B。28、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：B"

【解析】根据《期货交易管理条例》相关规定，审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构。国务院财务部门主要负责国家财政收支、财务管理等方面工作，并不承担期货交易所的审批职责；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等功能，不具备审批设立期货交易所的权限；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等商务领域的管理工作，也不是审批设立期货交易所的机构。所以本题正确答案是B。"29、会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员大会由理事会召集。监事会主要负责检查期货交易所财务，监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为等职责；总经理负责组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议，主持期货交易所的日常工作；理事长主持会员大会、理事会会议等，但并非会员大会的召集主体。因此本题应选理事会，即B选项。"30、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的相关管理举措。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，为加强对期货交易所的监督管理，可向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的业务活动、财务状况等进行监督检查，维护期货市场的正常秩序和稳定运行。选项A，巡视员主要是综合管理类公务员非领导职务，其职责并非针对期货交易所的派驻监督，故A项错误。选项C，审计员主要负责对单位的账目等进行审计工作，重点在于财务审计方面，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定人员，故C项错误。选项D，管理员是一个比较宽泛的概念，在本题语境下，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定角色，故D项错误。综上，本题正确答案是B。31、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】：D

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。选项A，《合同法》是调整平等主体之间的交易关系的法律，虽然在合同相关事务中具有重要作用，但在本题情境下，题干强调了“当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外”，说明优先依据的并非单纯的合同法，所以A选项错误。选项B，《民事诉讼法》是规定民事诉讼程序的法律，主要规范的是诉讼的程序问题，并非用于确定违约方承担责任的依据，所以B选项错误。选项C，经济法是对社会主义商品经济关系进行整体、系统、全面、综合调整的一个法律部门，它与本题中确定违约方在期货合同纠纷中承担责任的直接关联性不大，所以C选项错误。选项D，合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议，在不违反法律、行政法规强制性规定的前提下，当事人在合同中的约定体现了双方的意思自治，人民法院审理期货合同纠纷案件时应遵循意思自治原则，严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，所以D选项正确。综上，本题答案选D。32、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

【答案】：B

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会会议的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：理事会会议一般应当由理事本人出席。这是为了保证理事能够直接参与会议讨论和决策，切实履行自身职责，确保会议的正常进行和决策的有效性，该选项表述正确。选项B：理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事代为出席，而不能委托亲友代为出席，因为亲友并非理事会成员，不具备相应的理事职责和决策权力，不能代表理事参与会议决策。所以该选项表述错误。选项C：每位理事只能接受一位理事的委托代为出席。这样规定是为了防止出现理事过度集中代表他人行使权力的情况，保证会议决策的民主性和公正性，该选项表述正确。选项D：理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围。明确授权范围可以使受委托理事清楚知晓自己的权力界限，避免出现越权等不当行为，保障会议的规范有序进行，该选项表述正确。综上，本题答案选B。33、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易数量错误相关规定，对各选项逐一分析。选项A：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担，该选项符合相关规定，所以选项A正确。选项B：多于指令数量的部分并非仅亏损部分由期货公司承担，而是整体多于指令数量的部分都由期货公司承担，所以该选项错误。选项C：多于指令数量的部分既然由期货公司承担，那么无论是盈利还是亏损都与客户无关，并非盈利部分由客户享有，所以该选项错误。选项D：按照规定，多于指令数量的部分应由期货公司承担，而不是下单人承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。34、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免

【答案】：A"

【解析】正确答案选A。依据相关法律规定和我国期货市场监管体系，国务院期货监督管理机构对期货交易所实行集中统一的监督管理，期货交易所负责人的任免权由国务院期货监督管理机构掌握，这样能够确保期货交易所的运营和管理与国家整体监管政策和要求相契合，保证期货市场的稳定、健康发展。而选项B，由期货交易所会员选举产生负责人，可能会使交易所的决策更多偏向会员利益，难以从宏观层面保障市场整体利益；选项C，期货交易所的性质和运营模式决定了并非完全通过股东大会选举负责人来进行管理；选项D，期货交易所董事会负责日常经营决策等工作，不具备对交易所负责人的任免权。所以本题正确答案是A。"35、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司设立申请的审查期限。《期货交易管理条例》等相关规定明确要求，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。所以本题答案选B。"36、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非统一办理客户交易编码申请、注销的机构，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金监控等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码应当统一通过中国期货保证金监控中心办理，所以B项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，其自身不能统一办理交易编码的申请和注销，需通过特定机构进行，所以C项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，不直接负责办理客户交易编码的申请和注销，所以D项错误。综上，正确答案是B。37、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所强行平仓后费用和损失的承担主体相关知识。在期货交易中，当期货交易所会员的保证金不足，且该会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会采取将该会员的合约强行平仓的措施。从权利与义务对等的角度来看，会员自身应履行维持保证金充足的义务，因其自身未履行该义务导致期货交易所进行强行平仓操作，那么由此产生的有关费用和发生的损失理应由该会员自己承担。选项A，期货公司并非此情况下强行平仓费用和损失的承担主体，所以A选项错误；选项C，题干描述的是会员保证金不足的情况，并非涉及期货公司和客户共同承担的情形，所以C选项错误；选项D，期货交易所是按照规定执行强行平仓操作，并非费用和损失的承担主体，与期货公司共同承担的说法也不符合相关规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。38、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A.随时

B.不定期

C.随机

D.定期

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所核对客户资料的时间规定。选项A，“随时”意味着没有固定的时间节点，可在任意时刻进行，这种方式缺乏规律性和计划性，可能导致工作的无序性，且对于需要系统性管理的客户资料核对工作而言，“随时”进行并不符合实际操作规范，所以A项不正确。选项B，“不定期”表示时间不固定，没有明确的周期或规律，这会使得客户资料核对工作难以形成有效的管理机制，无法保证核对工作的全面性和准确性，也不利于相关部门对期货交易所客户资料管理工作的监督和检查，因此B项也不合适。选项C，“随机”强调随意性和不确定性，同样不能为客户资料核对工作提供稳定的时间安排，可能会造成核对工作的遗漏或不及时，不利于保障客户资料的安全性和准确性，所以C项不符合要求。选项D，“定期”是指按照一定的时间间隔进行，能够使期货交易所的客户资料核对工作形成规律和制度，有助于系统、全面地对客户资料进行检查和更新，保障客户资料的准确性和完整性，同时也便于相关监管部门进行监督和管理，符合期货交易所对客户资料管理的要求，故正确答案是D。39、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及其分支机构许可证遗失或灭失后的处理规定。根据相关规定，期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。所以本题正确答案为C选项。40、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。依据相关规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务、投资咨询业务等，并非设立保障基金专用账户的主体，故A项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责，故C项错误。选项D，中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，不涉及以保障基金名义设立资金专用账户这一具体事务，故D项错误。所以本题正确答案为B。41、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司

A.次日

B.当日

C.前日

D.前两日

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货交易所客户交易编码申请处理结果的反馈时间规定。按照相关规定，期货交易所应将客户交易编码申请的处理结果发送至监控中心，再由监控中心当日反馈给期货公司。所以本题应选择B选项。"42、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.—般结算会员

C.特别结算会员

D.全面结算会员

【答案】：A"

【解析】此题考查取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可受托办理金融期货结算业务的对象。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不仅能受托为其客户办理金融期货结算业务，还能为非结算会员办理该业务。选项B“一般结算会员”并非期货市场的规范称谓；选项C“特别结算会员”主要是为非结算会员提供结算服务，但不直接对客户，与题意不符；选项D“全面结算会员”本身就具备自行结算能力，不需要其他全面结算会员为其办理结算业务。所以本题正确答案是A。"43、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各主体的责任和义务，结合题目所给情形对各选项进行逐一分析。分析选项A在期货交易中，甲作为期货公司的客户向期货公司申请交割，期货公司与甲之间形成了合同关系。期货公司因疏忽未代甲办理交割，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，这属于期货公司未履行合同约定的义务，构成违约。根据《民法典》等相关法律法规，甲有权要求期货公司承担违约责任。所以选项A正确。分析选项B期货交易所主要负责组织期货交易，制定交易规则等，在本题情形中，甲与期货公司之间存在合同关系，未办理交割是期货公司的疏忽所致，并非期货交易所的违约行为，期货交易所与甲之间不存在直接的合同约定需要承担甲交割方面的责任。所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求存在侵权行为、损害后果、侵权行为与损害后果之间有因果关系以及行为人主观过错等要件。本题中期货公司的行为主要是违反了与甲的合同约定，是合同违约行为，并非典型的侵权行为。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项C错误。分析选项D期货交易所和期货公司是不同的市场主体，各自承担独立的责任。期货交易所并没有法律规定或合同约定需要对期货公司的违约行为承担担保责任。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，正确答案是A选项。44、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。依据相关法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A中说期货交易所承担次要赔偿责任，这与规定不符，所以A选项错误。选项C称期货交易所不承担责任，不符合实际的责任认定，所以C选项错误。选项D提到赔偿额不超过损失的百分之八十，这与规定的百分之六十不符，所以D选项错误。而选项B准确表述了期货交易所承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的百分之六十，符合规定，因此答案选B。45、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。根据相关法律法规规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任，期货交易所作为一个民事主体，在开展业务等活动过程中，会涉及到各种民事法律关系，当出现违反民事法律规定的情况时，就需要以其全部财产来承担相应的民事责任。行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，一般是行政主体或行政相对人违反行政管理秩序时所承担的责任，期货交易所的主要责任并非行政责任。刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，期货交易所通常不会以承担刑事责任为其责任承担的主要方式。经济责任并非一个严格意义上的法律责任分类概念，它包含在多种法律责任之中，表述不够准确和规范。所以本题正确答案是A。46、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务时投资经理和专职从事投资研究人员数量的规定。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，为保证业务的专业运作和研究分析能力，规定投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于3人。选项A的2人不满足规定要求；选项C的4人和选项D的5人虽然在数量上可能满足一定的业务需求，但并非规定的最低数量标准。所以本题正确答案是B。47、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时发生重大事项的报告时限规定。在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的过程中，若发生重大事项，为了保证监管机构能够及时了解相关情况，有效防范风险，相关规定明确要求证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。所以答案选C。48、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开临时会员大会的联名提议条件。根据相关规定，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。本题中选项A的1/4、选项C的1/5、选项D的1/6均不符合该规定，而选项B的1/3是正确的联名提议比例。所以本题答案选B。49、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对相关直接责任人员罚款金额规定的知识点。根据相关法规，对于会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况，会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并进行罚款。选项A“1万元以上5万元以下”、选项B“1万元以上10万元以下”以及选项C“3万元以上5万元以下”均不符合法规规定的罚款额度。正确的罚款额度是“3万元以上10万元以下”，所以答案选D。50、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。根据相关规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。选项A符合此规定。选项B“当日”、选项C“下一交易日”、选项D“次日”均不符合实际的计算基准日期要求。所以本题正确答案是A。"第二部分多选题(20题)1、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。

A.期货从业人员被中国证监会立案调查

B.期货从业人员被暂停职务

C.期货从业人员被公安机关行政拘留

D.期货从业人员被解聘

【答案】：ABC

【解析】本题考查中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形。《期货从业人员管理办法》规定了期货业协会应当注销期货从业资格的相关情形。一般来说，当期货从业人员与机构的聘用关系解除，即被解聘时，期货业协会需要注销其从业资格。下面对各选项进行分析：A选项：期货从业人员被中国证监会立案调查，立案调查只是一个调查程序，并不意味着该从业人员必然会失去从业资格，在调查结果未明确且没有达到应当注销从业资格的严重程度时，不应该注销其从业资格，所以该选项符合题意。B选项：期货从业人员被暂停职务，暂停职务通常只是一种临时的职务处理措施，并不等同于与机构的聘用关系解除，也不一定就达到了注销从业资格的条件，因此该选项符合题意。C选项：期货从业人员被公安机关行政拘留，行政拘留是针对违反治安管理等违法行为的一种处罚方式，但不一定与期货从业资格的存续直接相关，没有达到应当注销从业资格的法定情形，所以该选项符合题意。D选项：当期货从业人员被解聘，意味着其与机构的聘用关系终止，按照规定，这种情况下中国期货业协会应当注销其期货从业资格，所以该选项不符合题意。综上，本题答案选ABC。2、证券公司介绍（）开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的母公司

C.证券公司的业务往来客户

D.所有客户E

【答案】：AB

【解析】本题主要考查证券公司开户时应将哪些主体的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案的知识点。选项A，证券公司的实际控制人对证券公司有着重要影响，其期货账户信息对于监管机构了解证券公司整体运营和风险状况具有重要意义。为了加强对证券公司的监管，规范市场秩序，当证券公司为其实际控制人开户时，将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案是必要的监管措施。选项B，证券公司的母公司与证券公司存在密切的关联关系，其期货账户信息可能会对证券公司产生潜在影响。为了全面掌握证券公司及其关联方的相关情况，保障金融市场的稳定和安全，证券公司为母公司开户时，需将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。选项C，证券公司的业务往来客户范围广泛且情况复杂，并非所有业务往来客户都需要将其期货账户信息进行备案。这类客户与证券公司的联系相对较为松散，不具有像实际控制人和母公司那样与证券公司紧密的利益关联和控制关系，所以不需要备案。综上所述，答案选AB。3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.交易时间

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。A选项，人员分开隔离是必要的。证券公司和期货公司独立经营时，人员的分开有助于避免利益冲突和内幕信息的不当传递，保证双方业务的独立和公正开展。B选项，经营场所分开隔离也是合理要求。不同的经营场所能够使证券公司和期货公司的业务活动相互独立，避免不必要的干扰，同时也便于监管部门进行监督管理。C选项，财务分开隔离是保障两家公司独立运营的重要方面。财务独立可以确保各自的资金、资产等财务状况清晰明确，防止资金挪用等违规行为，维护公司和投资者的合法权益。D选项，交易时间是由市场规则和交易所统一规定的，并非证券公司和期货公司各自独立经营时需要分开隔离的要素，证券公司和期货公司在符合规定的市场交易时间内开展业务，不存在交易时间分开隔离的说法。综上，证券公司与期货公司应当独立经营，保持人员、经营场所、财务等分开隔离，答案选ABC。4、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。

A.给予长期合作客户手续费优惠

B.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构

C.利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

【答案】：CD

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则(修订)》中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为的理解和判断。选项A：给予长期合作客户手续费优惠是期货市场中常见的一种商业营销手段，在一定范围内这种行为是被允许的，它有助于维护与客户的长期合作关系，促进市场交易的活跃，不属于不正当竞争行为。选项B：夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构，这是个人的职业选择，正常的人员在不同机构任职并不会对市场的公平竞争造成影响，不存在不正当竞争的情况。选项C：利用与有关组织的关系进行业务垄断，这种行为严重破坏了市场的公平竞争环境，限制了其他期货经营机构的正常业务开展，使市场无法形成有效的竞争机制，属于严禁的不正当竞争行为。选项D：贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员，通过恶意的言论来损害他人的声誉和形象，以达到不正当的竞争目的，违反了公平、公正、诚信的市场竞争原则，属于不正当竞争行为。综上，答案选CD。5、（）的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。

A.财务负责人

B.董事长

C.监事

D.营业部负责人

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关法规规定来判断各选项是否符合题意。根据规定，期货公司财务负责人、监事、营业部负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。选项A，财务负责人属于由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准任职资格的人员范畴。选项B，董事长的任职资格并不由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准，所以该选项不符合题意。选项C，监事的任职资格是由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准的，该选项符合题意。选项D，营业部负责人的任职资格同样由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准，该选项符合题意。综上，本题正确答案选ACD。6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当()。

A.建立动态的资本补充机制

B.建立动态的风险监控机制

C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，逐一分析各选项。选项A：建立动态的资本补充机制期货市场具有不确定性和高风险性，期货公司在经营过程中可能会面临各种风险和挑战，这就需要期货公司建立动态的资本补充机制。通过动态调整资本补充，能够确保公司在不同市场环境下都有足够的资本来应对风险，维持正常的经营活动，保障客户资金安全和市场稳定运行，所以期货公司应当建立动态的资本补充机制。选项B：建立动态的风险监控机制期货市场行情瞬息万变，风险因素复杂多样，如市场波动风险、信用风险、操作风险等。只有建立动态的风险监控机制，持续、实时地对各类风险进行监测、分析和评估，才能及时发现潜在的风险隐患并采取相应的措施加以防范和控制，从而有效降低公司面临的风险水平，保障公司的稳健运营。因此，期货公司有必要建立动态的风险监控机制。选项C：确保净资本等风险监管指标持续符合标准净资本等风险监管指标是衡量期货公司财务状况和风险承受能力的重要依据。《期货公司风险监管指标管理办法》对这些指标设定了明确的标准和要求，期货公司必须确保其净资本等风险监管指标持续符合标准。这有助于监管部门对期货公司进行有效的监督管理，保障期货市场的健康稳定发展，同时也能增强投资者对期货公司的信心。所以，期货公司需要确保净资本等风险监管指标持续符合标准。选项D：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度内部控制制度是期货公司管理的重要组成部分，与风险监管指标相适应的内部控制制度能够将风险监管要求融入到公司的日常经营管理中。通过建立有效的内部控制制度，可以规范公司的业务操作流程，加强对各个环节的风险管控，确保公司的经营活动严格遵循风险监管指标的要求，提高公司的风险管理水平和运营效率。因此，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。综上，ABCD四个选项均符合《期货公司风险监管指标管理办法》对期货公司的要求，本题答案为ABCD。7、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）

A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；

B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；

C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；

D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会诚信监督管理机构的职责相关知识。A选项：建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制是中国证监会诚信监督管理机构的重要职责之一。通过构建这样的机制，可以对证券期货市场的各类主体进行有效的诚信监管，促使市场主体遵守法律法规和诚信原则，维护市场的正常秩序，所以A选项正确。B选项：建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入，有助于全面、准确地记录市场主体的诚信状况。诚信档案可以为监管机构实施监管措施、市场主体开展业务合作等提供重要参考依据，因此该选项也是中国证监会诚信监督管理机构的职责范畴，B选项正确。C选项：清晰界定并组织采集证券期货市场诚信信息，能够确保诚信信息的全面性和准确性。只有准确采集相关诚信信息，才能更好地对市场主体的诚信情况进行评估和监管，所以C选项正确。D选项：组织办理诚信信息的公开、查询和共享，有利于提高市场的透明度，增强市场主体之间的信任。市场参与者可以通过查询诚信信息，更好地了解交易对手的诚信状况，合理做出决策。同时，诚信信息的共享也有助于监管机构之间的协同监管，所以D选项正确。综上所述，ABCD四个选项均是中国证监会诚信监督管理机构应履行的职责，本题答案选ABCD。8、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.期货交易所对投资者进行结算

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所的结算规则。选项A在实行会员分级结算制度的期货交易所中，期货交易所是对结算会员进行结算的。结算会员是期货交易所会员中满足一定条件、具备相应资格的会员，期货交易所负责与结算会员之间进行资金、盈亏等的结算工作，所以选项A正确。选项B结算会员除了自身与期货交易所进行结算外，还要对非结算会员进行结算。非结算会员由于不具备直接与期货交易所结算的资格，需要通过结算会员来完成与期货交易所之间的结算业务，因此结算会员会对非结算会员进行结算，选项B正确。选项C非结算会员接受客户的委托进行期货交易，其需要对受托的客户进行结算，告知客户交易的盈亏、保证金状况等信息，所以非结算会员对其受托的客户结算这一说法是正确的，选项C正确。选项D实行会员分级结算制度的期货交易所并不直接对投资者进行结算。期货交易所的结算体系是分层的，投资者的交易委托通过非结算会员或结算会员进行，由非结算会员对其受托客户结算，结算会员对非结算会员结算，期货交易所对结算会员结算，选项D错误。综上，本题正确答案为ABC。9、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。

A.冻结客户在期货公司保证金中的资金

B.划拨客户在期货公司保证金中的资金

C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司保证金相关规定以及法院处理财产的原则来分析每个选项。选项A期货公司客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，其所有权属于客户，并非期货公司的财产。法院不能冻结客户在期货公司保证金中的资金，因为这会损害客户的合法权益，所以选项A的处理不正确。选项B同理，客户在期货公司保证金中的资金是客户的财产，法院无权划拨客户在期货公司保证金中的资金，该处理不符合相关规定，选项B处理不正确。选项C根据相关法律规定和处理原则，当期货公司有其他财产时，法院应先行冻结、查封这些财产。这样可以在保障债权人合法权益的同时，尽量减少对客户保证金的影响，该处理方式是正确合理的，所以选项C处理正确。选项D保证金账户中属于期货公司的自有资金，其所有权归期货公司。当期货公司面临债务问题时，法院有权冻结这部分资金，以保障债权人的合法权益，所以选项D处理正确。综上，答案选AB。10、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司

C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

【答案】：ABC

【解析】这道题主要考查证券公司申请介绍业务资格应符合的条件。选项A客户交易结算资金第三方存管制度是保障客户资金安全的重要制度，对于证券公司开展业务至关重要。已按规定建立该制度，能有效防范资金挪用等风险，是证券公司申请介绍业务资格的必要条件之一，所以选项A正确。选项B全资拥有或者控股一家期货公司，能够使证券公司在业务上与期货公司形成紧密的联系，便于开展介绍业务，将客户介绍到相关的期货业务中去，因此是符合申请介绍业务资格条件的，选项B正确。选项C公司总部作为证券公司的核心管理和业务指导机构，拥有一定数量具有期货从业人员资格的业务人员，有利于对全公司的介绍业务进行专业的管理和指导。规定公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员，是为了保证业务开展的专业性和规范性，所以选项C正确。选项D按照相关规定，拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员，而非3名，所以选项D错误。综上，答案选ABC。11、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事