产业合规指引模版

产业合规指引模版

目录

第一章总则...........................................3

第二章合规标准与要求..................................5

第一节产品合规....................................5

第二节安全生产....................................7

第三节经营活动合规...............................10

第四节用工合规...................................14

第五节环境保护...................................17

第六节A市场主体合规治理.........................20

第三章合规管理运行机制...............................21

第一节合规治理原则...............................21

第二节合规管理主体和职责.........................22

第四章合规保障措施..................................24

—2—

第一章总则

第一条【总体目标和法律依据】

为推动XX县A产业提高依法经营、合规管理和防范经营风

险的能力，维护A产业的良性竞争秩序，保障A市场主体及相关

从业人员的合法权益，实现A产业的持续健康高质量发展，根据

《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国刑法》《中华人

民共和国公司法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民

共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动法》《中华人民共

和国劳动合同法》《中华人民共和国社会保险法》《中华人民

共和国消防法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民

共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境

防治法》《中华人民共和国噪声污染防治法》《中华人民共和

国土壤污染防治法》《中华人民共和国广告法》《中华人民共

和国进出口商品检验法》《中华人民共和国海关法》《中华人

民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国税收征收管理

法》《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国统计

法》《住房公积金管理条例》《残疾人就业条例》《排污许可

管理条例》《建设项目环境保护管理条例》《中华人民共和国

市场主体登记管理条例》《企业信息公示暂行条例》《劳务派

遣暂行规定》《浙江省消防条例》《浙江省高新技术促进条

例》等法律、法规、规章，包括最高人民法院关于审理劳动争

—3-

议案件的相关司法解释，以及相关强制性国家标准，结合A产业

在生产、经营过程中的实际问题，制定本指引。

第二条【适用范围】

本指引适用于在xx县域内从事A产品生产、销售以及原辅

料供应等产业活动的市场主体及其从业人员。

本指引不具有强制性，法律、法规及国家、行业标准等另

有专门规定的，从其规定。

第三条【基本概念】

本指引所称的A市场主体，是指在合法经营范围内，从事生

产、销售服装、围巾、手套、鞋帽等A制品或A原辅料等相关业

务的市场主体，包括公司、个人独资企业、合伙企业以及个体

工商户。

本指引所称的从业人员，是指在A市场主体从事经营管理、

生产、销售的人员。

xx县域范围内A市场主体以及从业人员适用本指引。

本指引所称合规，是指A市场主体及相关从业人员的经营、

管理、行为符合法律法规、国际条约、行业准则和企业内部规

章制度等要求。

本指引所称合规风险，是指A市场主体及相关从业人员在从

事A产业活动中，因不合规行为所产生的民事、行政、刑事等法

律责任，因此遭到相关损失或受到相关处罚或造成其他负面影

响的可能性。

4

本指引所称合规经营，是指以有效防控合规风险为目的，

以企业和从业人员生产、经营、管理行为为对象，开展规范用

工、污染防治、规范经营、安全生产等重点风险方面领域开展

的管理活动。

第四条【工作指导】

A市场主体主管部门、相关职能部门及行业协会按照各自职

责做好相关企业及从业人员合规经营的监督、指导等工作。

第二章合规标准与要求

第一节产品合规

第一条【产品生产合规】

从事A产品生产活动，应当具备相应生产条件，遵守产品生

产质量管理规范，按照国家标准和监督管理部门核准的生产工

艺进行生产。生产、检验记录应当完整准确，不得编造。生产

产品所需的原料、辅料，生产工艺和外包材料应达到国家标

准、行业标准、地方标准的要求，也要符合健康安全和环保标

准。

第二条【产品质量合规】

A市场主体应遵守相关法律法规，生产、销售的服装、装饰

用和家用纺织产品应符合我国《国家纺织产品基本安全技术规

范(GB18401-2010)»的强制标准;生产、销售婴幼儿及儿童的

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纺织产品应符合《婴幼儿及儿童纺织产品安全技术规范（GB

31701-2015）»的强制标准；生产和销售的日用皮革和毛皮产品

的有害物质限量应符合《皮革和毛皮有害物质限量（GB

20400-2006）》的强制标准；生产、销售以聚氯乙烯树脂

（PVC）为主要原料并加入适当助剂，用涂敷、压延、复合工艺

生产的发泡或不发泡的、有基材或无基材的聚氯乙烯人造革的

产品应符合《聚氯乙烯人造革有害物质限量（GB21550-2008）»

的强制标准。

第三条【代加工合规】

A市场主体为他人加工生产A商品前，应进行全面的商标检

索，既要检索与注册商标完全一致的标识，也要检索同类或类似商

标的情况，同时还要注意是否存在侵犯他人企业名称或商号的情

况。建议在代工合同中要求委托企业对其委托事项承诺不侵权他人

知识产权、商业秘密，否则应承担违约责任和损害赔偿责任。

第四条【产品标签合规】

A市场主体生产的产品的标签应符合国家有关法律和法规的

规定，详细介绍产品的功能，如实介绍产品，不应有夸大虚假

的内容。依据《消费品使用说明第4部分：纺织品和服装

（GB5296.4-2012»的规定，产品标签应具有以下内容（1）制

造者的名称和地址；（2）产品名称；（3）产品的号型或规格；（4）

纤维成分和含量；（5）维护方法；（6）执行的产品标准；（7）安全

类别；（8）使用和贮藏注意事项。

—6-

第二节安全生产

第一条【建立、健全生产安全制度】

A市场主体应当遵守安全生产的法律、法规，加强安全生产

管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产规章制度，加

大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善

安全生产条件，加强安全生产标准化、信息化建设，构建安全

风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全风险防范化

解机制，提高安全生产水平，确保安全生产。

A市场主体应建立并落实事故隐患排查治理制度，制定生产

安全事故应急救援预案并定期组织演练，根据规定及时报告重

大事故隐患排查治理情况，落实危险作业安全管理责任。

第二条【生产安全教育】

A市场主体应为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的

劳动防护用品，进行安全生产教育和培训，如实告知有关安全

生产事项，并如实汜录安全生产教育和培训情况。

A市场主体应如实记录事故隐患排查治理情况，并及时向从

业人员通报，重大事故隐患排查治理情况应及时向负有安全生

产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。

第三条【安全生产消防合规】

A市场主体应落实消防安全责任制，制定消防安全制度、消

防安全操作规程，以及灭火和应急疏散预案；并按照国家标

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准、行业标准配置消防设施、器材，设置消防安全标志，确保

疏散通道、安全出口、消防车通道畅通，并常态性地组织检

验、维修，加强人员安全培训，定期开展演练。

A市场主体与其他单位共用同一厂房或办公楼等建筑物时，

应当明确各方的消防安全责任。

A市场主体在生产经营中，所使用的建筑材料、装饰材料、

电气产品及线路、管路设计、敷设应当符合消防技术要求。

A市场主体在进行明火作业时，应按照规定事先办理审批手

续，采取相应的消防安全措施。

第四条【安全管理职责与举措】

A市场主体在进行爆破、吊装、动火、临时用电等危险作业

时，要履行安全管理职责，安排专门人员进行现场安全管理，

确保操作规程的遵守和安全措施的落实。

A市场主体在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、

设备上，应当设置明显的安全警示标志。

A市场主体在选择员工宿舍时，应当远离生产、经营、储

存、使用危险物品的场所。

A市场主体应当在生产经营场所和员工宿舍设置紧急疏散出

口，且安排人员定期检查，确保疏散出口畅通。

若生产经营中需要使用危险化学品，A市场主体应将危险化

学品储存在专用仓库内，在有较大危险因素的地方和有关设

施、设备上设置明显的安全警示标志。

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第五条【生产安全制度管理】

A市场主体应建立并落实事故隐患排查治理制度，制定生产

安全事故应急救援预案并定期组织演练，根据规定及时报告重

大事故隐患排查治理情况，落实危险作业安全管理责任。

第六条【生产安全教育管理】

A市场主体应为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的

劳动防护用品，进行安全生产教育和培训，如实告知有关安全

生产事项，并如实记录安全生产教育和培训情况。如实记录事

故隐患排查治理情况，并及时向从业人员通报，重大事故隐患

排查治理情况应及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工

大会或者职工代表大会报告。

第七条【生产安全管理职责】

A市场主体在进行爆破、吊装、动火、临时用电等危险作业

时，要履行安全管理职责，安排专门人员进行现场安全管理，

确保操作规程的遵守和安全措施的落实。在有较大危险因素的

生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标

志。

A市场主体在选择员工宿舍时，远离生产、经营、储存、使

用危险物品的场所。在生产经营场所和员工宿舍设置紧急疏散

出口，且安排人员定期检查，确保疏散出口畅通。

第八条【危化品的储存和提示合规】

A在企业要将危险化学品储存在专用仓库内，在有较大危险

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因素的地方和有关没施、设备上设置明显的安全警示标志。

第三节经营活动合规

第一条【公司登记事项变更合规】

在生产经营中：A市场主体的企业机关、经营范围、营业场

所、章程（或合伙协议）、投资人、资本、经营期限等登记事

项发生变更时，应自作出变更决议、决定或者法定变更事项发

生之日起30日内向登记机关申请变更登记。

第二条【企业用房审核合规】

A市场主体厂房投入使用前，要确认土地使用权合法取得，

厂房经过相关验收合格，并及时向住房和城乡建设主管部门备

案。

第三条【诚信履约】

A市场主体在进行交易的过程中应该按照《中华人民共和国

民法典》关于合同订立要求，与交易相对方在平等、自愿原则

下签订合同，不得假借订立合同，恶意进行磋商，或者故意隐

瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况，违背诚信原

则。对于在订立合同过程中知悉的交易相对方对商业秘密或者

其他应当保密的信息，无论合同是否成立，不得泄露或者不正

当地使用。合同订立后应遵守法按照合同约定的产品质量、数

量、规格的进行交易。

第四条【健全合同制度，规避商业风险】

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建议A市场主体建立商事合同签订、履行的规范制度，落实

责任人及流程管理，审慎交易，规范履行。

在签订各类商事合同前，应对交易对象适当地进行资信调

查；在合同履行过程中，应当及时保全各类凭证，以备发生纠

纷时及时维护自身权益。

第五条【消费者权益保护】

A市场主体应当全面、真实、准确、及时地披露商品信息，

保障消费者的知情权和选择权。

第六条【规范推广、广告宣传行为】

A市场主体对刍身产品进行推广时，应立足实际，客观介绍

产品的功能、质量、荣誉、市场销售情况等信息，避免虚假或

引人误解的宣传。

广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引

证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范

围和有效期限的，应当明确表示。

在网销等场景，避免刷单、编造客户评语等虚假交易行

为。

A市场主体的营销方式、手段，应当符合《中华人民共和国

反不正当竞争法》等的规定，不得实施扰乱市场竞争秩序、损

害其他经营者或者消费者合法权益的不正当竞争行为。

第七条【商标使用合规】

A市场主体自己设立品牌的，应及时做好产品或服务的商标

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注册申请，建立品牌保护机制，保障自身权益，同时不得侵权

使用他人商标。

第八条【专利使用合规】

A市场主体对于在经营过程中发明创造的新技术、新方法，

应及时完善产品的专利申请，保障自身权益；若实施他人专利

的，应及时与专利权人订立实施许可合同，支付专利使用费。

第九条【公示年度报告合规】

A市场主体在经营管理过程中，应在规定期限内如实报送公

示年度报告，及时公示相关信息。

第十条【出口业务合规】

A市场主体出口商品的，应在属地商务部门办理出口许可

证，完成出口产品信息备案；对列入《出入境检验检疫机构实

施出入境检验检疫的进出境商品目录》的商品，在出口前，应

先往商检部门报检，取得检验证单后在商检机构规定的期限内

报关出口。

享受出口退（免）税政策的出口企业，在申报出口退

（免）税前向主管税务机关申请办理出口退（免）税企业备案

以及后续的备案变更、备案撤回事项。具体包括：出口退

（免）税备案、生产企业委托代办退税备案、外贸综合服务企

业代办退税备案。

第十一条【境外业务】

A市场主体应严格遵守国际规则、国内国外投资监管要求和

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所在国家（地区）法律法规，加强对境外投资及贸易行为的合

规管理，将合规培训作为境外人员任职、上岗的必要条件。结

合境外经营实际，在对外贸易、境外投资、境外日常经营等各

领域制定合规操作流程，重点关注、识别、防控投资保护、市

场准入、外汇管制、反洗钱、反恐怖融资、进出口管制、环境

保护、税收等领域的风险，确保境外投资经营行为依法合规和

境外资产安全。

第十二条【特种设备使用、管理合规】

A市场主体在使用特种设备时，应依法办理使用登记，取得

相应使用资质，要确保使用的特种设备是取得许可生产、并经

检验合格的，要配备具有相应资质的特种设备安全管理人员、

检测人员、作业人员，对特种设备进行维护保养和定期检查。

A市场主体应配合负责特种设备安全监督管理的部门依法实

施的监督检查，不能擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣

押的特种设备或者其主要部件。

第十三条【依法纳税】

A市场主体应依照法律、行政法规等规定如实办理纳税申

报、报送纳税资料，以及如实报送代扣代缴、代收代缴税款报

告表和有关资料，不得虚开发票，不得偷税漏税。

第十四条【高新技术企业申报合规】

A市场主体应如实提供真实有效的认证材料进行高新技术企

业、高新技术研究开发、成果转化和产业化项目立项的认定，

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不在科技成果转化活动中弄虚作假，不采取欺骗手段骗取奖励

或者荣誉称号、诈骗钱财、牟取非法利益，合法合规开展经

营。

第四节用工合规

第一条【规范订立劳动合同】

A市场主体录用新员工后，不论是否约定试用期，均应当在

用工之日起一个月内同劳动者订立劳动合同。

劳动合同到期后，应当及时续签。

对劳动者具备在本企业连续工作满十年的、距法定退休年

龄不足十年的、连续订立二次固定期限劳动合同等情形的，应

根据《中华人民共和国劳动合同法》第十四条的规定，规范同

劳动者签订无固定期限的劳动合同。

A市场主体招收新员工时，应当核对应聘者身份证件，严禁

录用未满十六周岁的未成年人。

A市场主体不得录用具有非法入境、非法居留、非法就业情

形的外籍人员，确需录用外籍人员的，应当核查其工作许可和

工作类居留证件，并在录用后向所在地公安机关报告有关信

息。

第二条【保险缴纳和报酬支付合规】

A市场主体应按照劳动合同约定和相关法律法规，每月给员

工按时足额缴纳社会保险费、支付劳动报酬。

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未经员工同意，不得以实物、有价证券等形式代替货币支

付员工工资。

第三条【严禁扣押劳动者证件和要求提供担保】

A市场主体招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其

他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收

取财物。

第四条【加班待遇保障】

A市场主体应当保障劳动者的休息、休假权利，确需安排劳

动者加班的，应根据劳动法的规定与工会及劳动者进行协商后

方得安排，并支付加班劳动报酬。

第五条【住房公积金缴存】

A市场主体应在录用职工后，从录用之日起30日内向住房

公积金管理中心办理职工的缴存登记，并办理职工住房公积金

账户的设立或者转移手续，根据规定比例定期给职工缴存住房

公积金。

第六条【残疾人就业保障合规】

建议A市场主体在录用职工时，按照本单位在职职工总数

1.5%的比例安排残疾人就业，并根据残疾人才能特色为其提供

适当的工种、岗位；如A市场主体安排残疾人就业比例达不到

1.5%的，要按时足额缴纳残疾人就业保障金。

第七条【劳务派遣用工合规】

A市场主体只能在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上

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使用劳务派遣人员，且应严格控制劳务派遣人员的比例，不得

超过用工总量的10%o

第八条【竞业协议】

A市场主体与离职的高级管理人员、高级技术人员和其他负

有保密义务的人员签订了竞业协议的，应按时支付经济补偿。

在员工入职、离职时签订竞业协议，应明确告知入职员工（离

职人员）竞业相关企业信息。

第九条【按时报送或者告知外来员工信息】

A市场主体招录外来务工人员后，应当及时将劳动者信息报

送公安机关。

第十条【职业病危害预评价合规】

对可能产生职业病危害的建设项目，A市场主体应委托具有

相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害预评价、职

业病防护设施设计、职业病危害控制效果评价及相应的评审，

组织职业病防护设施验收。A市场主体应落实职业病防护设施与

主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

第十一条【职业病危害项目申报合规】

若存在职业病危害项目，A市场主体应及时、如实向户在地

卫生行政部门申报危害项目，接受监督。

第十二条【劳动者职业健康合规】

A市场主体应对从事接触职业病危害的劳动者，按照规定组

织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果

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书面告知劳动者。

第十三条【职业危害因素管理】

A市场主体应按照规定对工作场所进行职业病危害因素检

测、评价，职业病危害因素属于严重级别的，应一年开展一次

职业危害相关检测，每三年开展一次炽业危害评价；职业病危

害因素属于一般级别的，应三年开展一次职业危害相关检测，

确保职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准。

第十四条【杜绝对劳动关系弄虚作假】

A市场主体不得出具虚假的劳动关系证明材料或财务会计报

表为不符合参保条件的人员参加职工基本医疗保险或骗取基本医

疗保障待遇提供协助。

第五节环境保护

第一条【环评审批及验收合规】

A市场主体应依法报批建设项目环境影响报告书、报告表，

待审批通过后再开工建设。在建设项目时，配套建设的环境保

护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，投

产前配套建设的环境保护设施需经验收合格。与建设单位明确

要求，依法备案建没项目环境影响登记表。

第二条【配合执法】

A市场主体在遇到行政检查时，应积极配合执法人员调查，

真实、准确、及时地提供相关材料和证词，需要填报排污登记

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表的，应依照规定如实填报排污信息。

第三条【排污许可证申领合规】

有排污需求的A市场主体务必提前申领取得排污许可证，延

续、变更时按要求完成延续、变更等手续，取得排污许可证后

严格落实相关要求，控制大气污染物的无组织排放。严格控制

污染物排放浓度和排放总量，确保在限制范围内。重视污染物

排放，确保污染物经过治理，符合要求后排放，不能不经正常

处理直接排放。按照排污许可证规定，控制大气污染物无组织

排放，特殊时段停止或者限制排放污染物。

第四条【污染物排放合规】

A市场主体应按照排污许可证规定如实记录主要生产设施及

污染防治设施运行情况，如实记录和报告污染物排放行为或者

污染物排放浓度、排放量，按照排污许可证规定提交排污许可

证执行报告。

第五条【一般工业固体废物处置合规】

A市场主体对产生的一般固体废物要进行分类收集、规范处

置，做好贮存防护措施和台账记录，如果需要转移固体废物出

省的，要向移出地省级生态环境主管部门提出申请做好备案。

第六条【危险废物处置合规】

A市场主体应设立足够容纳危险废物的专用贮存室，设置符

合标准要求的危险废物标识标签，标明危险废物基本情况。落

实专人管理，危险废物的处置必须由有资质的第三方进行处

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理，不得违规自行处理。

第七条【水污染防治管理】

排放水污染物的A市场主体应做好排污设施的日常维护，严

格控制水污染物排放浓度和排放总量，废水要实现清污分流，

企业产生的工艺废水、作业场地冲洗水、固废堆场渗滤液、废

气喷淋吸收废水、生活污水及初期雨水等必须分类收集，并做

好含氟废水的预处理，不能通过不运行污染防治设施、干扰在

线监控等方式，不经正常处理排放，逃避监管。

A市场主体应严格按照法律规定，不生产、销售、进口、使

用的严重污染水环境的设备名录中的设备，不采用列入禁止采

用的严重污染水环境的工艺名录中的工艺。

第八条【大气污染物排放合规】

A市场主体在排放大气污染物时应严格控制大气污染物排放

浓度和排放总量，排放经过处理达标后的大气污染物，不能不

经正常处理直接排放。在密闭的空间或者设备中进行产生含挥

发性有机物废气的活动，且要做好相应保护措施。

第九条【噪声污染防治管理】

A市场主体在生产经营时排放工业噪声的，应做好降音防噪

工作，确保产生的噪声符合相关标准。

第十条【土壤污染管理】

A市场主体受委托从事土壤污染状况调查和土壤污染风险评

估、风险管控效果评估、修复效果评估时，应如实出具报告。

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第六节A市场主体合规治理

第一条【有序竞争】

A市场主体应采用符合国家法律法规、遵守商业道德、信守

诚实信用原则的商业正当手段进行竞争。A市场主体应依靠改进

技术、创立品牌、提高信誉、提升服务质量进行有序竞争，不

得以排挤对手或独占市场的方式恶意竞争。

第二条【反垄断合规】

A市场主体应遵守反垄断相关法律法规，避免达成垄断协

议，具有市场支配地位的企业不应滥用市场支配地位。达到反

垄断法相关规定的经营者集中申报标准的企业，应事先向反垄

断执法机构申报，未申报的不应实施集中。

第三条【财税管理】

A市场主体应建立健全财务内部控制体系，严格执行财务事

项操作和审批流程，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律规

定。

第四条【对外交流规范】

A市场主体在进行对外贸易是应当坚持独立自主、平等互

利、相互尊重的原则，维护国家主权、安全、发展利益和尊

严，遵守中华人民共和国缔结或者参加的国际条约，遵守贸易

方国家的法律法规。

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第三章合规管理运行机制

第一节合规治理原则

第一条【合法性原则】

A市场主体合规工作应遵循法治原则和法律规定，遵守全国

人民代表大会常务委员会、国家质量监督检验检疫总局、国家

质量监督检验检疫总局、浙江省经济和信息化厅等部门制定的

《中华人民共和国产品质量法》《国家纺织产品基本安全技术

规范》《纤维制品质量监督管理办法》《关于促进浙江省纺织

产业高质量发展的实施意见》等相关规定，维护国家利益和社

会公共利益。

第二条【独立性原则】

A市场主体合规工作应遵循独立性原则。A市场主体内部应

设置专门的合规管理部门或合规人员，合规管理部门或合规人

员应为企业制定全面明确的合规标准，负责实施有效的合规管

理流程，其履职行为不受其他部门和人员的不当干涉。

第三条全面性原则】

A市场主体合规工作应遵循全面性原则。合规要求应覆盖A

产业的各业务领域、各分支机构、全体员工，贯穿A市场主体运

营管理的全环节、全流程。

第四条【实用性原则】

A市场主体合规工作应遵循实用性原则。合规工作应根据A

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市场主体经营范围、业务规模、发展状况等实际情况，结合A产

业的发展现状，完善合规管理流程和合规治理制度，明确合规

管理人员和相关岗位人员的合规责任。

第二节合规管理主体和职责

第一条【合规负责人】

A市场主体的法定代表人或主要负责人承担企业合规管理的

首要责任，负责制定合规管理计划，负责推进合规管理工作。

第二条【合规管理部门】

A市场主体应根据经营规模、发展情况设置合规部门或合规

人员。合规部门或合规人员应根据合规负责人制定的合规管理

计划，落实企业合规管理，协调和监督企业其他部门的合规工

作。合规管理部门或合规人员应及时对不合规的内容提出修改

建议，降低企业合规风险。

第三条【专委会建设】

鼓励规模较大、条件充分的A市场主体在合规部门之外，依

据A市场主体的实际法律需求，建立相应的专委会，如网络安全

专委会、数据安全专委会、内容安全专委会等。

第四条【专委会工作内容】

A市场主体设立专委会的，可