基金从业资格考试题目及答案

基金从业资格考试题目及答案试题部分：单项选择题（每题2分，共20分）1.下列哪项是衡量基金绩效最常用的指标？A.收益率B.风险调整收益C.贝塔系数D.夏普比率2.开放式基金的申购费率通常随申购金额的增加而如何变化？A.增加B.减少C.不变D.先增后减3.下列哪种风险不属于市场风险？A.利率风险B.汇率风险C.信用风险D.股票价格风险4.基金管理人应当自收到基金托管人出具的书面确认文件之日起几日内，发布基金合同生效公告？A.2日B.3日C.5日D.7日5.下列关于指数基金的说法，正确的是？A.主动管理型基金B.跟踪特定指数表现C.高风险投资D.主要投资于新兴市场6.基金托管人的主要职责不包括？A.资产保管B.资金清算C.投资决策D.会计核算7.下列哪项不属于基金销售机构的职责？A.宣传推介基金B.办理基金份额发售、申购、赎回C.确定基金份额净值D.提供基金账户查询服务8.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内是？A.固定的B.可变的C.不确定的D.逐渐减少的9.下列关于ETF（交易所交易基金）的说法，错误的是？A.可以在证券交易所上市交易B.通常采用被动式管理策略C.申购时需用一篮子股票换取基金份额D.赎回时需用现金换取一篮子股票10.基金公司的合规管理部门负责对公司内部管理制度和业务流程进行？A.制定B.执行C.合规性审核和监督D.修改多项选择题（每题4分，共40分）1.下列哪些因素可能影响基金的收益？A.市场走势B.基金经理的投资策略C.基金的管理费用D.基金的托管费用2.基金的风险管理主要包括哪些方面？A.市场风险管理B.信用风险管理C.操作风险管理D.流动性风险管理3.下列哪些属于基金的运作费用？A.管理费B.托管费C.销售服务费D.赎回费4.基金份额持有人享有哪些权利？A.参与基金收益分配B.查阅或复制公开披露的基金信息资料C.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼D.召集基金份额持有人大会5.下列关于LOF（上市开放式基金）的说法，正确的有？A.可以在场内和场外同时申购和赎回B.申购和赎回通常以现金方式进行C.上市交易时，价格可能受到供求关系的影响而偏离净值D.基金份额净值每日公布一次6.基金管理人进行信息披露应遵循的原则包括？A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性7.下列哪些属于基金监管的主要内容？A.对基金管理人的监管B.对基金托管人的监管C.对基金销售机构的监管D.对基金份额持有人的监管8.下列关于货币市场基金的说法，正确的有？A.主要投资于短期货币工具如国库券、商业票据等B.具有高流动性、低风险的特点C.收益通常高于银行定期存款D.适合短期闲置资金的理财需求9.基金销售机构在销售基金时，应向投资者充分揭示哪些风险？A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.管理风险10.下列哪些行为可能构成基金从业人员的违规行为？A.利用未公开信息交易B.为投资者提供内幕信息C.接受投资者的馈赠D.泄露投资者的个人信息判断题（每题2分，共20分）1.基金托管人负责保管基金的财产，并监督基金管理人的投资运作。（）2.开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内是固定的。（）3.基金管理人负责基金的投资运作，但不参与基金的收益分配。（）4.基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金托管人、基金销售机构应当配合。（）5.货币市场基金的收益通常高于股票型基金。（）6.基金的投资组合应当符合基金合同以及招募说明书的约定。（）7.基金份额持有人有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。（）8.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分揭示基金的风险收益特征和投资策略。（）9.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。（）10.基金从业人员可以参与股票交易，但不得利用未公开信息交易。（）填空题（每题2分，共20分）1.基金的投资组合应遵循________原则，以在控制风险的基础上实现收益最大化。2.基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的________以上通过。3.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的________%。4.基金管理人应当自基金合同生效之日起________日内在指定媒介上披露基金合同、招募说明书等文件。5.货币市场基金应当保持足够比例的________，以备支付基金份额持有人的赎回款项。6.基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份，这一规定体现了基金运作中的________原则。7.基金的销售费用主要包括申购费、赎回费和________等。8.基金的信息披露应遵循________、准确性、完整性和及时性的原则。9.基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用________和资产组合管理方式。10.________是基金份额持有人的权利之一，也是持有人保护自身利益的重要方式。答案部分：单项选择题答案：1.A2.B3.C4.C5.B6.C7.C8.A9.D10.C多项选择题答案：1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ACD6.ABCD7.ABC8.ABD9.ABCD10.ABC判断题答案：1.对2.错3.对