蚌埠引导基金管理办法

蚌埠引导基金管理办法一、总则（一）目的与宗旨为了充分发挥财政资金的引导作用，吸引社会资本投入，推动蚌埠市产业升级和经济发展，规范蚌埠引导基金（以下简称“引导基金”）的运作和管理，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本市实际情况，制定本办法。引导基金旨在通过市场化运作方式，引导社会资本投向战略性新兴产业、传统产业转型升级、创新创业等领域，培育壮大一批具有核心竞争力的企业，促进产业结构优化和经济可持续发展。（二）基本原则1.政府引导、市场运作引导基金遵循政府引导与市场机制相结合的原则，通过政策引导和资金扶持，吸引社会资本参与，按照市场规律进行投资运作。2.科学决策、防范风险建立科学合理的决策机制和风险防控体系，确保引导基金投资决策的科学性和公正性，有效防范各类风险，保障资金安全。3.突出重点、注重绩效聚焦蚌埠市重点发展产业和领域，优先支持对产业升级和经济发展具有重大带动作用的项目，注重投资绩效，提高资金使用效益。4.公开透明、规范管理引导基金的运作和管理过程遵循公开、公平、公正的原则，严格按照相关法律法规和本办法规定进行规范操作，接受社会监督。（三）适用范围本办法适用于引导基金的设立、募集、投资、管理、退出及监督等活动。引导基金主要包括市级财政出资设立的各类引导基金，以及经市政府批准设立的其他引导基金。（四）管理职责1.市财政部门负责引导基金的预算管理、资金筹集、拨付和监督等工作，会同相关部门制定引导基金管理办法及配套政策，指导和监督引导基金的运作和管理。2.市发展改革部门负责会同相关部门确定引导基金支持的产业方向和重点领域，参与引导基金投资项目的审核和监督。3.市经济和信息化部门负责会同相关部门确定引导基金支持的工业领域项目，参与引导基金投资项目的审核和监督，推动工业企业技术创新和产业升级。4.市科技部门负责会同相关部门确定引导基金支持的科技创新领域项目，参与引导基金投资项目的审核和监督，促进科技成果转化和创新创业发展。5.市金融监管部门负责对引导基金合作的金融机构进行监督管理，指导和推动引导基金与金融机构的合作创新，防范金融风险。6.引导基金管理机构受市财政部门委托，负责引导基金的日常管理和运作，包括项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理、资金回收等工作。二、引导基金的设立与募集（一）设立方式引导基金由市财政部门通过预算安排等方式出资设立，可根据需要设立单一基金或母子基金等不同组织形式。单一基金是指由市财政部门单独出资设立的引导基金，直接对项目进行投资。母子基金是指由市财政部门作为母基金出资，吸引社会资本共同设立子基金，母基金通过对子基金的出资，间接参与项目投资。（二）募集规模引导基金的募集规模根据本市产业发展规划和财政承受能力等因素确定。在设立引导基金时，应明确其募集规模上限，并按照相关规定履行审批程序。（三）资金来源1.市财政预算安排的资金这是引导基金的主要资金来源，由市财政部门按照年度预算安排，足额拨付到引导基金账户。2.上级财政部门专项补助资金争取上级财政部门对本市产业发展的专项补助资金，纳入引导基金统一管理使用。3.其他资金包括引导基金投资收益、社会捐赠资金等其他合法合规的资金来源。（四）募集程序1.制定募集方案引导基金管理机构根据引导基金设立计划，制定募集方案，明确募集规模、资金来源、出资方式、募集期限等内容。2.发布募集公告通过政府网站、媒体等渠道发布募集公告，向社会公开募集信息，吸引社会资本参与。3.资金认缴社会资本按照募集公告要求，在规定时间内将认缴资金足额缴入引导基金指定账户。4.验资与备案引导基金管理机构会同相关部门对认缴资金进行验资，并按照规定办理备案手续。三、引导基金的投资（一）投资方向引导基金主要投资于以下领域：1.战略性新兴产业包括新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料、节能环保等领域，支持具有核心技术和创新能力的企业发展。2.传统产业转型升级鼓励传统制造业、农业、服务业等产业进行技术改造、产品升级、商业模式创新等，提高产业竞争力。3.创新创业扶持初创期、成长期的创新创业企业，特别是科技型中小企业，推动大众创业、万众创新。4.其他符合本市产业发展规划的领域（二）投资方式引导基金可通过以下方式进行投资：1.直接投资对符合条件的项目进行直接股权投资，按照约定享有股东权益。2.跟进投资在社会资本对特定项目进行投资时，引导基金按照一定比例跟进投资，与社会资本共同投资于同一项目。3.参股投资通过参股设立子基金的方式，吸引社会资本共同投资于本市产业发展项目，引导基金按照子基金章程规定享有相应权益。（三）投资项目选择标准1.符合产业政策投资项目应符合国家和本市产业政策导向，属于引导基金支持的重点领域。2.具有良好的发展前景项目具有明确的市场需求和发展空间，技术水平先进，产品或服务具有较强的竞争力。3.具备一定的投资价值项目具有合理的估值，投资回报率具有吸引力，能够为投资者带来较好的收益。4.管理团队优秀项目管理团队具备丰富的行业经验、专业知识和良好的管理能力，团队结构合理。5.合规经营项目企业依法合规经营，财务状况良好，无重大违法违规行为。（四）投资决策程序1.项目申报由项目单位或社会资本按照规定向引导基金管理机构提交项目申报材料，包括项目可行性研究报告、商业计划书、企业财务报表等。2.尽职调查引导基金管理机构对申报项目进行尽职调查，全面了解项目的技术、市场、财务、管理等情况，形成尽职调查报告。3.项目评审引导基金管理机构组织专家评审委员会对尽职调查通过的项目进行评审，专家评审委员会由相关行业专家、财务专家、法律专家等组成，对项目的可行性、投资价值等进行评估，提出评审意见。4.投资决策引导基金管理机构根据专家评审意见，结合引导基金投资计划和资金安排，进行投资决策。重大投资项目需报市财政部门及相关部门备案。四、引导基金的管理（一）管理机构的职责引导基金管理机构承担以下职责：1.制定引导基金管理制度和操作流程根据本办法及相关规定，制定引导基金的具体管理制度、投资决策程序、风险控制措施等操作流程，确保引导基金运作规范、高效。2.项目筛选与尽职调查按照引导基金投资方向和项目选择标准，筛选投资项目，组织开展尽职调查工作，对项目的真实性、合法性、可行性进行全面评估。3.投资决策与项目实施根据投资决策程序，负责引导基金的投资决策，并与被投资企业签订投资协议，办理相关手续，监督项目实施情况，确保项目按照约定推进。4.投后管理对已投资项目进行跟踪管理，定期了解项目进展情况，协助企业解决发展中遇到的问题，督促企业规范运作，保障引导基金权益。5.资金回收与收益分配负责引导基金投资项目的资金回收工作，按照投资协议约定，及时足额收回投资本金和收益，并按照规定进行收益分配。6.信息披露与报告定期向市财政部门及相关部门报送引导基金运作情况、投资项目进展情况等信息，接受社会监督，并按照要求进行信息披露。7.其他相关工作完成市财政部门交办的其他与引导基金管理相关的工作任务。（二）内部控制制度引导基金管理机构应建立健全内部控制制度，加强对引导基金运作过程的风险防控和内部监督。内部控制制度应涵盖项目申报、尽职调查、投资决策、投后管理、资金回收、收益分配等各个环节，明确各部门和岗位的职责权限，规范工作流程，确保各项工作有序开展。同时，应加强对引导基金管理机构工作人员的培训和管理，提高其业务素质和风险意识，防止内部人员违规操作和利益输送。（三）风险管理1.风险识别与评估引导基金管理机构应建立风险识别和评估机制，对引导基金运作过程中可能面临的政策风险、市场风险、投资风险、管理风险等进行全面识别和评估。2.风险防控措施针对不同类型的风险，制定相应的风险防控措施。例如，密切关注国家政策变化，及时调整投资策略；加强市场调研和分析，合理选择投资项目；严格执行投资决策程序，防范投资失误；加强内部管理，规范操作流程，防范管理风险等。3.风险监测与预警建立风险监测体系，对引导基金投资项目的运行情况进行实时监测，及时发现风险隐患，并发出预警信号。根据风险预警情况，及时采取有效的风险处置措施，降低风险损失。五、引导基金的退出（一）退出方式引导基金可通过以下方式实现退出：1.股权转让在被投资企业发展到一定阶段后，将所持股权转让给其他投资者或企业管理层，实现退出并获取投资收益。2.企业上市支持被投资企业上市，通过在证券市场公开发行股票，引导基金持有的股份可在限售期届满后依法在二级市场减持退出。3.企业回购按照投资协议约定，在满足一定条件下，要求被投资企业回购引导基金所持股份，实现退出。4.清算退出如被投资企业因经营不善等原因无法继续经营，引导基金可参与企业清算，按照清算结果收回剩余资产，实现退出。（二）退出程序1.退出决策引导基金管理机构根据被投资企业的发展情况、市场环境等因素，提出退出建议，按照投资决策程序进行退出决策。2.退出方案制定根据退出决策，制定具体的退出方案，明确退出方式、退出时间、退出价格等内容。3.实施退出按照退出方案组织实施退出工作，与相关方签订股权转让协议、企业回购协议等法律文件，办理股权变更、资金回收等手续。4.收益核算与分配退出完成后，对引导基金的投资收益进行核算，按照本办法规定进行收益分配。六、引导基金的监督与考核（一）监督管理1.市财政部门监督市财政部门负责对引导基金的运作和管理进行全面监督，定期检查引导基金的资金使用情况、投资项目进展情况、收益分配情况等，确保引导基金按照本办法规定运作。2.审计监督市审计部门依法对引导基金进行审计监督，检查引导基金的财务收支情况、资金使用效益等，确保资金使用合法合规。3.社会监督引导基金管理机构应按照规定进行信息披露，接受社会公众的监督。任何单位和个人有权对引导基金运作过程中的违法违规行为进行举报。（二）绩效评价1.评价指标体系建立引导基金绩效评价指标体系，从引导基金的政策目标实