上海国企采购管理办法

上海国企采购管理办法一、总则（一）目的为加强上海国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和本市相关规定，结合本市国有企业实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于上海市国有独资企业、国有控股企业及其所属全资、控股子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和本市相关规定，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当遵循公开透明、公平竞争、公正评价的原则，保障各类市场主体平等参与竞争。3.效益优先原则：采购活动应当注重提高采购效益，降低采购成本，实现企业利益最大化。4.廉洁诚信原则：采购活动应当严格遵守廉洁自律规定，诚实守信，杜绝商业贿赂等违法违规行为。（四）职责分工1.企业采购管理部门：负责制定本企业采购管理制度和流程，组织实施采购活动，对采购项目进行全过程管理和监督。2.企业内部审计部门：负责对采购活动进行审计监督，检查采购制度执行情况，防范采购风险。3.企业纪检监察部门：负责对采购活动中的违纪违规行为进行调查处理，维护企业利益和市场秩序。4.其他相关部门：按照职责分工，配合采购管理部门做好采购活动的相关工作。二、采购范围与方式（一）采购范围本办法所称采购，是指企业购买物资、工程和服务的行为。物资包括原材料、燃料、设备、办公用品等；工程包括建筑物、构筑物的新建、改建、扩建，装修装饰，设备安装等；服务包括勘察、设计、监理、咨询、培训、劳务等。（二）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的项目。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，或者技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，或者采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，或者不能事先计算出价格总额的项目。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。三、采购流程（一）采购计划编制1.需求部门提出申请：企业各部门根据生产经营需要，提出物资、工程和服务采购需求，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额、预计采购时间等内容。2.采购管理部门审核：采购管理部门对采购申请表进行审核，重点审核采购需求的合理性、必要性、合规性，以及采购预算的准确性、完整性。审核通过后，将采购申请表提交企业分管领导审批。3.企业领导审批：企业分管领导根据采购管理部门的审核意见，对采购申请表进行审批。审批通过后，采购管理部门将采购申请表纳入企业年度采购计划。（二）采购项目实施1.确定采购方式：采购管理部门根据采购项目的特点和采购金额，按照本办法规定的采购方式，确定具体的采购方式。2.编制采购文件：采购管理部门根据采购方式和采购项目的要求，编制采购文件。采购文件应当包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价文件等，明确采购项目的技术要求、商务条款、评标标准、合同条款等内容。3.发布采购信息：采购管理部门通过企业内部网站、上海公共资源交易平台等渠道，发布采购信息，邀请潜在供应商参与采购活动。4.供应商报名与资格审查：潜在供应商按照采购文件的要求，报名参加采购活动。采购管理部门对供应商的资格进行审查，确定合格供应商名单。5.采购评审：采购管理部门组织评审小组，按照采购文件规定的评标标准和方法，对供应商的投标文件、谈判响应文件、询价报价文件等进行评审，确定中标供应商或者成交供应商。6.签订采购合同：采购管理部门与中标供应商或者成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。采购合同应当符合法律法规和采购文件的要求，明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、质量标准、付款方式等内容。（三）采购项目验收1.验收申请：采购项目完成后，采购管理部门通知需求部门组织验收。需求部门应当在规定时间内提交验收申请，填写验收申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、合同金额、验收标准等内容。2.验收实施：需求部门组织成立验收小组，按照采购合同和验收标准，对采购项目进行验收。验收小组应当由需求部门、采购管理部门、使用部门、质量检验部门等相关人员组成，必要时可以邀请外部专家参与验收。3.验收报告：验收小组验收结束后，应当出具验收报告，明确采购项目的验收结论。验收报告应当包括采购项目的名称、规格、数量、技术要求、合同金额、验收标准、验收情况、验收结论等内容。4.付款结算：采购管理部门根据验收报告和采购合同的约定，办理付款结算手续。付款结算应当严格按照财务管理制度的规定进行，确保资金支付安全、准确、及时。四、采购风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：企业应当建立采购风险识别机制，对采购活动中可能存在的风险进行识别。采购风险主要包括市场风险、质量风险、价格风险、合同风险、廉洁风险等。2.风险评估：企业应当建立采购风险评估机制，对识别出的采购风险进行评估，确定风险等级。风险评估应当采用定性与定量相结合的方法，综合考虑风险发生的可能性、影响程度等因素。（二）风险应对措施1.市场风险应对措施：企业应当加强市场调研，及时掌握市场动态，合理确定采购价格和采购数量，降低市场风险。2.质量风险应对措施：企业应当加强对供应商的质量管理，建立供应商评价机制，定期对供应商进行考核评价，确保采购物资的质量符合要求。3.价格风险应对措施：企业应当建立价格监测机制，定期对采购物资的价格进行监测，及时掌握价格变化情况，合理确定采购价格。同时，企业可以通过招标、谈判、询价等方式，引入竞争机制，降低采购价格。4.合同风险应对措施：企业应当加强对采购合同的管理，建立合同评审机制，对采购合同的条款进行审核，确保合同条款合法合规、公平合理。同时，企业应当加强对合同履行情况的跟踪监督，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。5.廉洁风险应对措施：企业应当加强对采购人员的廉洁教育，建立廉洁风险防控机制，对采购活动中的关键环节和关键岗位进行重点监控，防止商业贿赂等违法违规行为的发生。五、监督与检查（一）内部监督1.采购管理部门自查：采购管理部门应当定期对本部门的采购活动进行自查，检查采购制度执行情况、采购流程合规情况、采购文件编制情况、采购评审情况等，及时发现和纠正存在的问题。2.内部审计部门审计：企业内部审计部门应当定期对采购活动进行审计监督，检查采购制度执行情况、采购流程合规情况、采购文件编制情况、采购评审情况、采购合同履行情况等，重点关注采购项目的真实性、合法性、效益性。3.纪检监察部门监督：企业纪检监察部门应当对采购活动中的违纪违规行为进行调查处理，维护企业利益和市场秩序。对发现的违纪违规问题，应当依法依规追究相关人员的责任。（二）外部监督1.政府部门监督：政府有关部门应当按照职责分工，对企业采购活动