上海项目备案管理办法

上海项目备案管理办法一、总则（一）目的为加强上海项目备案管理，规范项目备案行为，提高项目管理效率，促进投资项目顺利实施，依据国家及上海市相关法律法规，结合本市实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在上海市行政区域内进行的各类固定资产投资项目（以下简称“项目”）的备案管理，但国家和本市另有规定的除外。（三）基本原则1.依法依规原则项目备案管理应严格遵守国家和本市有关法律法规、产业政策及行业标准，确保备案工作合法、合规。2.公开透明原则备案管理过程应公开透明，接受社会监督，保障项目单位的知情权和参与权。3.高效便民原则优化备案流程，提高备案效率，为项目单位提供便捷、高效的服务。4.分类管理原则根据项目的性质、规模、行业特点等实行分类管理，提高管理的针对性和有效性。二、备案管理机构及职责（一）备案管理部门上海市发展和改革委员会（以下简称“市发展改革委”）是本市项目备案的综合管理部门，负责制定和完善项目备案管理制度，指导和监督全市项目备案工作。区（县）发展改革部门负责本辖区内项目的备案管理工作，并接受市发展改革委的指导和监督。（二）其他相关部门职责1.行业主管部门负责对本行业项目的技术、工艺、安全、环保等方面进行审查，并提出意见。2.规划国土部门负责对项目用地的规划、土地利用等情况进行审核，并出具相关意见。3.环保部门负责对项目环境影响评价文件进行审批，并提出环保要求。4.其他相关部门按照各自职责，做好项目备案管理的相关工作。三、备案范围及条件（一）备案范围1.企业投资建设的固定资产投资项目，包括新建、扩建、改建、技术改造等项目。2.外商投资项目（除国家规定需核准的项目外）。（二）备案条件1.符合国家和本市产业政策、发展规划及行业准入标准。2.项目建设资金来源明确，具有可靠的资金保障。3.项目对环境的影响符合国家和本市环保要求，已取得环保部门的相关审批意见。4.项目用地符合土地利用总体规划和城市规划要求，已取得规划国土部门的相关审批意见。5.法律法规规定的其他条件。四、备案程序（一）项目单位申请项目单位应当在项目开工建设前，通过上海市投资项目在线审批监管平台（以下简称“在线平台”）向项目备案管理部门提交项目备案申请，并按照要求填报项目相关信息，上传必要的支撑文件。（二）备案管理部门受理备案管理部门收到项目单位的备案申请后，应在规定时间内对申请材料进行形式审查。对符合要求的，予以受理；对不符合要求的，一次性告知项目单位需要补正的内容。（三）备案审查1.备案管理部门受理项目备案申请后，应根据项目性质、规模等情况，组织相关部门进行联合审查或委托第三方机构进行评估。2.联合审查或评估应重点审查项目是否符合产业政策、发展规划、环保要求、用地规划等条件，以及项目的可行性、合理性等。3.审查或评估过程中，项目单位应积极配合，按照要求提供相关补充材料和说明。（四）备案决定1.备案管理部门根据联合审查或评估结果，在规定时间内作出备案决定。对符合备案条件的项目，予以备案，并出具项目备案通知书；对不符合备案条件的项目，不予备案，并书面说明理由。2.项目备案通知书应明确项目名称、建设地点、建设内容、总投资等基本信息，并注明备案有效期。（五）备案变更项目备案后，项目单位发生下列重大变更的，应当在变更前通过在线平台向备案管理部门申请变更备案：1.项目建设地点发生变更的。2.项目建设规模、建设内容发生重大变更的。3.项目总投资超过原备案总投资20%以上的。4.项目建设周期延长一年以上的。5.其他需要变更备案的重大事项。备案管理部门收到变更备案申请后，应按照本办法规定的备案程序进行审查，并作出变更备案决定。（六）备案注销项目备案后，有下列情形之一的，项目单位应当通过在线平台向备案管理部门申请注销备案：1.项目终止建设的。2.项目未按备案通知书要求实施，且在备案有效期内未申请延期或变更备案的。3.其他需要注销备案的情形。备案管理部门收到注销备案申请后，应核实情况，符合注销条件的，予以注销备案，并在在线平台上公示。五、监督管理（一）监督检查1.备案管理部门应建立健全项目备案监督检查制度，加强对项目备案实施情况的监督检查。2.监督检查可以采取定期检查、不定期抽查、专项检查等方式进行，重点检查项目是否按照备案通知书要求实施，是否存在擅自变更项目建设内容、建设地点、总投资等情况。3.项目单位应当配合备案管理部门的监督检查，如实提供项目建设情况和相关资料。（二）违规处理1.项目单位有下列行为之一的，备案管理部门应责令其限期改正，并视情节轻重给予警告、通报批评等处理：（1）未按规定办理项目备案手续擅自开工建设的。（2）项目备案后未按备案通知书要求实施，且拒不整改的。（3）提供虚假项目备案材料的。（4）其他违反本办法规定的行为。2.对违反本办法规定的项目单位，相关部门应按照法律法规的规定，采取进一步的处罚措施，并将其不良行为