中国认证机构管理办法

中国认证机构管理办法一、总则（一）目的为加强对认证机构的管理，规范认证活动，提高认证有效性，维护市场秩序，根据相关法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内从事认证活动的认证机构及其设立的分支机构。（三）基本原则认证机构开展认证活动，应当遵循客观独立、公开公正、诚实信用的原则，确保认证结果的真实性、准确性和有效性。二、认证机构的设立与审批（一）设立条件1.有固定的场所和必要的设施。2.有符合认证认可要求的管理制度。3.注册资本不得少于人民币300万元。4.有10名以上相应领域的专职认证人员。5.从事产品认证活动的，还应当具备与从事相关产品认证活动相适应的检测、检查等技术能力。（二）申请与受理申请人应当向国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）提出设立认证机构的申请，并提交相关材料。国家认监委自收到申请材料之日起5个工作日内，作出是否受理的决定。（三）审批程序1.国家认监委受理申请后，组织专家对申请材料进行评审，并根据需要进行现场评审。2.专家评审和现场评审应当在60个工作日内完成。3.国家认监委根据评审结果，作出是否批准设立认证机构的决定。予以批准的，颁发认证机构批准书；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。三、认证机构的行为规范（一）认证活动的实施1.认证机构应当按照认证基本规范、认证规则从事认证活动，不得擅自增加、减少或者遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序和内容。2.认证机构应当在批准的业务范围内从事认证活动，不得超出批准范围从事认证活动。3.认证机构应当对认证过程作出完整记录，归档留存。（二）认证证书的颁发与管理1.认证机构应当按照认证基本规范、认证规则的规定，对符合认证要求的产品、服务、管理体系等颁发认证证书。2.认证机构应当对认证证书的使用情况进行跟踪调查，发现认证证书的使用不符合规定的，应当及时采取措施予以纠正。3.认证机构应当建立认证证书管理制度，对认证证书的颁发、使用、暂停、撤销和注销等情况进行记录和管理。（三）认证标志的使用1.认证机构应当按照认证基本规范、认证规则的规定，对获得认证的产品、服务、管理体系等使用认证标志。2.认证机构应当对认证标志的使用情况进行跟踪调查，发现认证标志的使用不符合规定的，应当及时采取措施予以纠正。3.认证机构应当建立认证标志管理制度，对认证标志的设计、制作、发放、使用、回收和销毁等情况进行记录和管理。四、认证机构的监督管理（一）监督检查1.国家认监委和地方认证监督管理部门应当依法对认证机构进行监督检查，监督检查的内容包括认证机构的设立条件、行为规范、认证活动的实施情况等。2.国家认监委和地方认证监督管理部门可以采取现场检查、书面检查、调查取证等方式对认证机构进行监督检查。3.认证机构应当接受国家认监委和地方认证监督管理部门的监督检查，如实提供有关材料和情况。（二）投诉举报处理1.任何单位和个人对认证机构的违法违规行为有权向国家认监委和地方认证监督管理部门投诉举报。2.国家认监委和地方认证监督管理部门应当及时受理投诉举报，并进行调查处理。3.国家认监委和地方认证监督管理部门应当将投诉举报处理结果及时告知投诉举报人。（三）认证机构的整改1.国家认监委和地方认证监督管理部门在监督检查中发现认证机构存在违法违规行为的，应当责令其限期整改。2.认证机构应当按照要求进行整改，并在规定的期限内将整改情况报告国家认监委和地方认证监督管理部门。3.国家认监委和地方认证监督管理部门应当对认证机构的整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。五、认证机构的法律责任（一）违法违规行为的处罚1.认证机构有下列情形之一的，由国家认监委或者地方认证监督管理部门责令改正，处3万元以下的罚款：超出批准范围从事认证活动的；增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序和内容的；未对认证过程作出完整记录，归档留存的；未按照认证基本规范、认证规则的规定，对获得认证的产品、服务、管理体系等使用认证标志的；未按照认证基本规范、认证规则的规定，对认证标志的使用情况进行跟踪调查，发现认证标志的使用不符合规定的，未及时采取措施予以纠正的；未建立认证标志管理制度，对认证标志的设计、制作、发放、使用、回收和销毁等情况未进行记录和管理的。2.认证机构有下列情形之一的，由国家认监委或者地方认证监督管理部门责令停业整顿，并处3万元以上10万元以下的罚款：认证机构出具虚假认证结论，或者出具的认证结论严重失实的；以欺骗、贿赂等不正当手段取得认证机构批准书的；未按照认证基本规范、认证规则的规定，对认证过程作出完整记录，归档留存，情节严重的；未按照认证基本规范、认证规则的规定，对获得认证的产品、服务、管理体系等使用认证标志，情节严重的；未按照认证基本规范、认证规则的规定，对认证标志的使用情况进行跟踪调查，发现认证标志的使用不符合规定的，未及时采取措施予以纠正，情节严重的；未建立认证标志管理制度，对认证标志的设计、制作、发放、使用、回收和销毁等情况未进行记录和管理，情节严重的。3.认证机构有下列情形之一的，由国家认监委撤销其认证机构批准书，并处10万元以上20万元以下的罚款：认证机构出具虚假认证结论，或者出具的认证结论严重失实，造成重大影响的；以欺骗、贿赂等不正当手段取得认证机构批准书，情节严重的；未按照认证基本规范、认证规则的规定，对认证过程作出完整记录，归档留存，情节特别严重的；未按照认证基本规范、认证规则的规定，对获得认证的产品、服务、管理体系等使用认证标志，情节特别严重的；未按照认证基本规范、认证规则的规定，对认证标志的使用情况进行跟踪调查，发现认证标志的使用不符合规定的，未及时采取措施予以纠正，情节特别严重的；未建立认证标志管理制度，对认证标志的设计、制作、发放、使用、回收和销毁等情况未进行记录和管理，情节特别严重的。（二）对相关人员的处罚认证机构的法定代