中信集团采购管理办法

中信集团采购管理办法总则目的为加强中信集团采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，保证采购质量，特制定本办法。适用范围本办法适用于中信集团总部及所属各子公司、分公司（以下统称“各单位”）的采购活动。基本原则1.依法依规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策，严格按照规定的程序和方式进行。2.公开公平公正原则：采购信息应公开透明，采购过程应公平公正，确保所有潜在供应商享有平等参与机会。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本和效益，实现集团利益最大化。4.诚实守信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的责任和义务，维护良好的市场秩序。采购组织与职责采购管理部门集团设立采购管理部门，负责统一管理集团的采购工作。其主要职责包括：1.制定和完善集团采购管理制度和流程。2.组织实施集团集中采购项目。3.指导和监督各单位的采购工作。4.建立和管理供应商库。5.协调处理采购过程中的争议和纠纷。需求部门各单位的需求部门负责提出采购需求，参与采购项目的评审和验收等工作。其主要职责包括：1.根据业务需要，准确提出采购需求。2.配合采购管理部门开展采购工作，提供相关技术和业务支持。3.参与采购项目的评审，提出意见和建议。4.负责采购项目的验收工作，确保采购产品或服务符合要求。财务部门财务部门负责审核采购预算、支付采购款项等工作。其主要职责包括：1.参与采购预算的编制和审核。2.按照合同约定及时支付采购款项。3.对采购成本进行核算和分析。审计部门审计部门负责对采购活动进行审计监督，确保采购行为合法合规。其主要职责包括：1.制定采购审计计划和方案。2.对采购项目进行审计，检查采购程序的执行情况、采购合同的履行情况等。3.对发现的问题提出整改意见，并跟踪整改落实情况。采购预算管理预算编制1.各单位需求部门应根据年度业务计划和实际需求，编制采购预算草案，报本单位财务部门审核。2.财务部门对采购预算草案进行汇总、平衡和审核后，报本单位领导审批。3.经审批后的采购预算应报集团采购管理部门备案。预算执行1.采购活动应严格按照批准的采购预算执行，不得超预算采购。2.因特殊原因需要调整采购预算的，应按照原预算编制和审批程序办理调整手续。预算监督1.集团采购管理部门和各单位财务部门应定期对采购预算执行情况进行检查和分析。2.对于预算执行中存在的问题，应及时采取措施加以解决，确保采购预算的严格执行。采购方式与程序采购方式1.集中采购：对于集团通用的物资和服务，由集团采购管理部门组织实施集中采购。2.分散采购：各单位根据自身业务需求，自行组织实施分散采购。3.招标采购：达到一定金额标准的采购项目，应采用招标采购方式。招标采购应按照《中华人民共和国招标投标法》等相关法律法规的规定进行。4.竞争性谈判采购：符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判采购方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。5.单一来源采购：符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。6.询价采购：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价采购方式。采购程序1.采购申请：需求部门根据业务需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、预算金额、技术要求等内容，并提交本单位相关领导审批。2.采购审批：各单位领导对采购申请进行审批，审批通过后，采购申请提交至采购管理部门（集中采购项目）或本单位采购执行部门（分散采购项目）。3.采购实施集中采购项目：采购管理部门根据采购项目的特点和需求，选择合适的采购方式组织实施采购。分散采购项目：各单位采购执行部门按照本办法规定的采购方式和程序组织实施采购。4.供应商选择建立供应商库：集团采购管理部门建立供应商库，对供应商的基本信息、资质情况、业绩表现等进行审核和管理。选择供应商：采购实施部门从供应商库中选择合适的供应商，或者通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等方式确定供应商。5.采购合同签订：采购实施部门与选定的供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，包括采购产品或服务的规格、数量、价格、交货时间、质量标准、付款方式等内容。6.采购验收：需求部门负责采购项目的验收工作。验收应按照采购合同的约定进行，确保采购产品或服务符合要求。验收合格后，需求部门应出具验收报告。7.采购付款：财务部门按照采购合同的约定，审核采购验收报告等相关凭证后，及时支付采购款项。供应商管理供应商准入1.供应商应具备合法经营资格，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。2.供应商应具备履行合同所必需的设备和专业技术能力。3.供应商应提供相关资质证明文件，如营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产许可证、产品质量认证证书等。4.集团采购管理部门对申请入库的供应商进行审核，审核通过后将其纳入供应商库。供应商评价与考核1.采购管理部门定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等情况进行评价和考核。2.评价和考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。3.对于评价和考核结果为不合格的供应商，采购管理部门应采取相应的措施，如暂停合作、取消供应商资格等。供应商激励与淘汰1.对于表现优秀的供应商，采购管理部门可以给予一定的激励措施，如增加采购份额、优先合作等。2.对于不符合要求的供应商，应及时淘汰出供应商库。采购风险管理风险识别与评估1.采购管理部门应定期对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估，如市场风险、质量风险、供应商风险、合同风险等。2.根据风险识别和评估的结果，制定相应的风险应对措施。风险应对措施1.市场风险应对：关注市场动态，及时了解市场价格变化和供应情况，合理安排采购计划，降低市场风险。2.质量风险应对：加强对采购产品或服务的质量检验和验收，要求供应商提供质量保证承诺，对质量不合格的产品或服务及时进行处理。3.供应商风险应对：建立供应商评价和考核机制，选择信誉良好、实力较强的供应商，加强对供应商的管理和监督。4.合同风险应对：签订规范、详细的采购合同，明确双方的权利和义务，加强对合同执行情况的跟踪和监督，及时处理合同纠纷。监督与检查内部监督1.集团采购管理部门应定期对各单位的采购工作进行监督检查，检查内容包括采购制度执行情况、采购程序合规情况、采购合同履行情况等。2.各单位内部审计部门应加强对本单位采购活动的审计监督，及时发现和纠正采购过程中存在的问题。外部监督接受政府有关部门、社会公众等的监督，积极配合相关部门的检查和审计工作。信息管理采购信息收集采购管理部门应及时收集、整理与采