（正式版）DB6101∕T 3131-2022 《市场监督管理行政处罚 人员规范》

ICS03．160CCSA906101IDB6101/T3131—2022前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4人员要求 通用要求 办案人员 2审核人员 2听证人员 2负责人集体讨论人员 25执法用语 36礼仪 3仪容仪表 3行为举止 37监督检查 3附录A（资料性）执法用语 4附录B（资料性）制服和标志样式 10参考文献 DB6101/T3131—2022本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件与DB6101/T3129—2022《市场监督管理行政处罚程序规范》、DB6101/T3130—2022《市场监督管理行政处罚文书规范》共同构成支撑西安市市场监督管理行政处罚工作的系列标准。本文件由西安市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：西安市市场监管综合执法支队、西安市质量与标准化研究院。本文件主要起草人：郝生旺、张军社、汪峰、雷震、巩泽龙、邵鹏飞、冯辰星、陶娟、张美彧、温淑贤、刘志千、武苗、白雲心、刘欣、聂娉舒、赵亮、申强、赵海波、邹淼、韩子田、张美龙、张星、安少谋、徐甜甜。本文件由西安市市场监管综合执法支队负责解释。本文件首次发布。本文件在实施中如有疑问或建议，请将咨询或修改建议等信息反馈至下列单位：单位：西安市市场监督综合执法支队联系电话址：西安市碑林区友谊东路298号邮编：710054DB6101/T3131—2022为深入推进全面依法治国，促进市场监管部门严格规范公正文明执法，实现一支队伍执法、一个标准规范、一套程序办案的目标，西安市市场监督管理局依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《市场监督管理行政处罚程序规定》和《市场监督管理行政处罚听证办法》等法律法规，聚焦行政处罚源头、过程、结果，运用标准化方法，建立了西安市市场监督管理行政处罚工作规范系列标准。该系列标准是新时期西安市市场监督管理局对市场监管行政处罚规范化、标准化、精细化的探索与实践。研制《市场监督管理行政处罚人员规范》标准目的在于增强全体干部职工依法行政意识，明确行政处罚人员的法定权限，为进一步提升人员的综合素质，规范行政处罚行为，推进我市行政处罚工作迈上新的台阶打下了坚实的基础。DB6101/T3131—20221市场监督管理行政处罚人员规范本文件规定了市场监督管理行政处罚人员的人员要求、执法用语、礼仪、监督检查的要求。本文件适用于以西安市市场监督管理局（西安市知识产权局）名义依法实施行政处罚的人员。其他市场监管执法机构可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB6101/T3129—2022市场监督管理行政处罚程序规范DB6101/T3130—2022市场监督管理行政处罚文书规范3术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。4人员要求通用要求4.1.1应满足国家公务员通用能力标准框架的要求。4.1.2应具有良好运用法律法规的能力，熟知《中华人民共和国行政处罚法》《市场监督管理行政处罚程序规定》和《市场监督管理行政处罚听证办法》以及法治建设相关规范性文件。4.1.3应熟练掌握执法流程，能够准确把握执法全过程的各项环节，对立案、调查取证、审批、告知、决定、送达、执行等各环节的法定时限、工作标准、风险防范等问题完全掌握。4.1.4应具有分析研判违法行为的能力，能够对具体执法案件全要素、全过程进行分析判断。4.1.5应熟悉执法文书的制作标准、送达方式、审批流程等，能规范制作执法文书。4.1.6应具有良好的沟通交流能力，文明执法和文明用语。4.1.7应具有应急处置能力，对工作中可能发生的复杂情况能够有效应对。4.1.8应定期参加培训，培训内容包括但不限于：——法学基础知识以及相关的法律、法规；——《法治政府建设实施纲要（2021—2025年）》；——新颁布的法律、法规、规章；——行政处罚、行政强制、行政复议、行政诉讼等法律知识；——执法人员职业道德规范及职业技能的基本常识；——必须具备的其他有关知识。24.1.9应熟知DB6101/T3129—204.1.10应熟知DB6101/T3130—2022的规定，并遵守执行。4.2办案人员4.2.4应根据案件类型知悉相应的法律法规和规章制度。4.2.5应精通和掌握执法过程中的相关业务知识。4.3审核人员4.3.1应具有相应的资质，初次从事法制审核的人员应取得法律职业资格。4.3.2应具有良好的职业道德，忠于职守，坚持原则。4.3.3应具有较高的法律素养，熟悉行政执法的相关法律法规。4.3.5应遵守保密规定，禁止泄露案件相关情况。4.4听证人员4.4.1听证主持人4.4.1.2应客观、公正主持听证，应保障当事人、第三人行使陈述权、申辩权。4.4.1.3应善听慎言、语言规范、语气庄重，语速适当，不应使用具有倾向性的语言进行提问或者表4.4.2听证员4.4.3记录员4.5负责人集体讨论人员4.5.1.2应具有组织协调能力、现场把控能力。4.5.1.5应具有分析判断和临场决断能力。34.5.2.1参会人员包括出席人员和列席人员。4.5.2.2应具有良好的语言表达能力。4.5.2.3应具有较强的分析判断能力。4.5.2.4应具有良好的沟通协作能力。5.2语言交流应口齿清楚、条理清晰、言简意赅、态度诚恳、用语礼5.3应使用普通话，也可根据实际情况，使用容易沟通的语5.4办案过程中执法用语见附录A。6.1.1制服和标志样式见附录B。6.1.2在履行行政执法职能时应按照《综合行政执法制式服装和标志管理办法》着制式服装、佩戴标6.1.3每年着夏季制服时间为6月～9月，期间可着长、短袖制式衬衣；春秋季制服时间为3月～5月、10月～11月；着冬季制服时间为12月～次年2月。6.1.4应妥善保管制服及标志，不应6.1.5办案人员退休、辞职、调离等原因离开市场监管部门6.2.1执法期间应举止端庄、谈吐文明、行为得体、精神饱满、姿态良好。6.2.4脱帽时，立姿可夹于左腋下(帽顶向外、帽徽朝前),坐姿可置于桌(台)左前沿或膝上(帽顶向上、帽徽朝前)。7.1定期或不定期监督检查，发现不适当、不规范、不文明执法行为，及时纠正。DB6101/T3131—20224执法用语表A.1给出了办案过程中的执法用语。表A.1执法用语“你好！我们是XXXXXX（行政执法主体名称）的执请过目。”存在阅读障碍等宣读执法证号。“根据工作要求，我局执法人员将通过执法记录仪将作为视听资料证据。”“今天是XX年XX月XX日，XXXXXX（行政执法主体名录音录像。”），注明日期和出处。”白，请你再说一遍。”请回避？”5DB6101/T3131—2022表A.1执法用语（续）在检查过程中认为需要对被检查人（单“请你带齐XX材料并按时前往XX单位XX部门接志。”勘验/鉴定结果将在XX天内告知，请你配合”（具体法律法规规章）第XX条（第XX款第XX步处理。你是否存在异议？”在检查过程中发现依法应当给予行政处处以XX处罚，你（单位）依法享有陈述、申辩的权利。现在你（单位）可以进行陈述和申辩。”人民政府申请行政复议，也可以在6个月内向XX法院提起行政诉讼。”在检查过程中如有证据认为被检查对象“你（单位）正在进行的XX行为涉嫌违反了（第XX项）的规定,依据《XXXXX》（设定行政强物品或XX工具）实施XX强制措施，实施期限为XX申辩的权利。”日内依法向XX人民政府申请行政复议，也可以在6个月内向XX法院提起行政诉讼。”检查结束后应当要求当事人在核对无误工作，谢谢！”执法人员应当在检查结束后请见证人在“这是我局执法人员在你全程见证下制作的检查笔录,请你在核实记录内容无误的情况下签字见证，谢谢！”DB6101/T3131—20226表A.1执法用语（续）当事人提出要自证的，执法人员应告知途如果有情况需要反映或说明的，可以在XX天之内），或书面材料。”执法人员询问当事人及其他有关单位和个人时，应在表明身份后个别进行并告知被“我们依法就XX有关问题进行询问调查，请予配否申请回避？”询问结束后，应请被询问人在核对无误的“以上是本次询问情况的记录，请核对/已向你宣读。如有遗漏或错误，请你指出并由我们进或更正；如核对无误，请你逐页签名/盖章。”执法人员要求当事人及其他有关单位和个人在一定期限内提供证明材料或者与涉嫌“依据《市场监督管理行政处罚程序规定》第三十或者盖章。逾期不提供或者拒绝提供相关材料将依法承担法律责任。”执法人员进行抽样取证时，应告知当事人配合。”抽样取证应制作抽样记录，开具清单，抽“这是本次抽样的《抽样记录》，请你（单位）在核对无误的情况下签字/盖章确认。”抽样过程邀请见证人进行见证时，应说明“XX同志你好，请你见证我们依法开展的XX抽样取证工作，谢谢！”执法人员应在抽样结束后请见证人在核对“这是我局执法人员在你全程见证下制作的抽样记谢！”对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施，应告知证据内容、依据、存放地点，开具清单，由当事人签名或者盖），（单位）在上面签字/盖章。”DB6101/T3131—20227表A.1执法用语（续）执法人员对案件中专门事项进行检测、检验、检疫、鉴定后，应将检测、检验、检检疫/鉴定，结果为XX。你（单位）如对起XX日内，向XX机构提出。”在执法过程中，如遇到当事人拒绝在有关行政执法文书上签字，应简单明了地告知“请你再次考虑是否签字。如果你拒绝签字，我们将记录在案，依法处理。”适用一般程序作出行政处罚决定之前，执法人员应向当事人送达《行政处罚告知理由和依据及处罚内容，并告知当事人依行听证的，视为放弃此权利。”据成立/不成立，决定予以采纳/不予采纳。”行政强制措施执法人员在采取行政强制措施前，应先表明执法人员身份并亮证。表明身份时，使用问候语，出示行政执法证件，并清楚地“你好！我们是XXXXXX（行政执法主体名称）的执请过目。”议需要进行音像记录的情形，应向当事人或其委托代理人说明开展音像记录的工“根据工作要求，我局执法人员将通过执法记录仪将作为视听资料证据。”“今天是XX年XX月XX日，XXXXXX（行政执法主体名称）的执法人员XXX和XXX，依法对X执法全程录音录像。”DB6101/T3131—20228表A.1执法用语（续）在调查取证或现场执法过程中，应依法采取查封、扣押等行政强制措施的，应当场告知当事人违法事实、采取行政强制措施的内容、期限、理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径，听取当事人的定行政强制措施的具体法律法规）第XX条（第XX也可以在六个月内依法向XX法院提起行政诉讼。”执法人员应当场交付《实施行政强制措施决定书》和《场所/设施/财物清单》，制场笔录和清单上签名或盖章。”执法过程邀请见证人进行见证时，应说明行政强制措施）工作，谢谢！”执法人员应在查封/扣押结束后请见证人这是我局执法人员在你全程见证下制作的现场笔谢！”对实施强制措施查封/扣押的XX场所/设检疫/鉴定的，应告知当事人检测/检验/“我们依法委托相关机构对有关物品进行检测/检括检测、检验、检疫、鉴定的期间。”执法人员对案件中专门事项进行检测、检验、检疫、鉴定后，应将检测、检验、检检疫/鉴定，结果为XX。你（单位）如对该检验/检疫/鉴定结果有异议，可于接到本告知书之日起XX日内，向XX机构提出。”延长行政强制措施期限的，应告知当事人延长的具体期限以及享有的权利与救济途述和申辩。”对已实施强制措施的场所/设施/财物解除强制措施时，执法人员应当场交付《解除行政强制措施决定书》和《场所/设施/财物清单》，请当事人核对清点后签名或者DB6101/T3131—20229表A.1执法用语（续）听证罚听证通知书》，告知当事人听证时间、翻译人员的姓名，并告知当事人有申请回“根据你（单位）的要求，本局决定在XX年XX月请予签收。”举行听证时，听证主持人应宣布听证主持人、听证员、记录员、翻译人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问“本次听证由我担任XX一案的听证主持人，我是当事人偏离主题、滔滔不绝或不正面回答“请你围绕听证请求陈述案件事实和相关理由，正由于时间关系，请不要再作重复。”当事人未遵循听证程序或抢话时，应文明完。未经听证主持人许可，请不要向对方发问。”当事人在听证过程中情绪激动时，应保持“请你保持冷静。听证过程中我们已充分听取了你法作出。”“旁听人员请遵守听