《统计学》课件-第2章 统计调查

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章统计调查

【学习目标】1、理解搜集数据的基本方法--统计调查的概念，掌握统计调查的基本要求以及分类；2、了解统计调查方案的设计；3、掌握统计调查的不同组织方式、特点以及应用。统计工作的任务是揭示客观现象的数量特征和数量关系，为此需要研究的材料--统计数据。统计设计阶段解决了统计工作在认识过程中对客观现象如何定性并加以量化的问题，在定性和量化方法已经确定的条件下，如何对客观现象进行定量认识，即如何搜集具体的统计数据，而统计调查是搜集数据的基本方法。2.1统计调查的意义和种类2.1.1统计调查的概念和意义统计调查就是根据统计研究预定的目的、要求和任务，运用各种科学的调查方法，有计划、有组织地搜集考察对象的各个单位的数据，对客观事物进行登记，取得真实可靠的统计数据的工作过程。统计调查是搜集社会经济数据的基本方法，其中有统计部门进行的法定的常规的统计调查，也有其他部门或机构为特定目的而进行的调查，如市场调查等。统计调查在现代社会发展过程中发挥着越来越重要的作用，统计调查以社会经济现象的运行结果为对象，测度社会经济活动特征，从而准确把握社会经济发展基本动向，为科学决策提供依据。例如，人口普查数据可以为国家做出相应的生育政策提供依据；价格数据可以为政府的经济政策和措施提供依据，销售数据可以为企业管理者进行决策提供依据。2.1.2

统计调查的基本要求统计调查的目的是搜集统计数据，这个环节是统计工作的基础，又是统计整理和统计分析的前提，是决定整个统计工作质量的基础环节。统计调查工作质量的好坏，会直接影响到统计分析结果的可靠性、真实性，关系到是否能确切反映客观实际、得出正确的结论。因此统计调查必须坚持实事求是的原则，深入实际，全面了解情况，以取得准确、及时、完整的数据。准确性是统计工作的生命，统计调查必须准确地反映社会经济的实际情况，保证各项统计资料真实、可靠，只有这样，才能据以做出正确的判断，得出科学的结论，为决策提供真实可靠的依据。及时性就是要求保证统计调查所得到的数据的时效性，及时完成各项调查数据的上报。资料提供得越及时，其时间效用就越大，越能提高数据的使用价值。当今无论是宏观经济的适时调控还是企业对瞬息万变的市场的把握，都需要对数据的及时把握。完整性是指统计调查提供的数据要全面。统计研究的目的，就在于从事物的全部中去掌握事物内部的联系，从而认识社会经济现象的规律性。如果数据不全面或不系统，就会给后续的统计整理和统计分析工作带来不便，达不到更全面认识社会经济现象的目的。2.1.3统计调查的种类1.统计调查按调查范围不同，可以分为全面调查和非全面调查全面调查是指对总体中的每一个个体逐一进行调查。全面调查可以反映事物的全貌，有利于对事物的现状及其发展趋势做作出全面、正确的判断，但是全面调查耗费较多的人力、物力、财力和时间，组织工作也较复杂，出现误差的可能性也更大。例如，2019年1月1日正式启动的第四次全国经济普查登记工作就是全面调查。

非全面调查则是对调查单位中的一部分单位进行调查，同样是为了了解和研究总体的某些特征，抽样调查、重点调查和典型调查都属于非全面调查。非全面调查具有灵活简便，能及时取得调查资料，节省人力、物力、财力和时间的优点。例如，城乡居民住户调查，只需调查部分家庭即可。2.按登记时间是否连续，可以分为经常性调查和一次性调查经常性调查又被称为连续调查，它要求随着调查对象的发展变化，随时进行连续不断的登记。例如，商业企业对销售量和库存量进行的调查，属于经常性调查。一次性调查又被称为不连续调查，它是间隔一段时间进行的调查，一般是为了对总体在一定时点的状态进行研究，例如，工业企业固定资产总量、耕地数量的调查，都属于一次性调查。3.按组织方式不同，可以分为统计报表制度和专门调查统计报表制度是按照国家统一规定的表式要求，自上而下统一布置，自下而上逐级提供统计资料的一种报告制度。这种调查组织方式在我国政府统计工作中，经过几十年的改进和完善，已形成了一套比较完备的统计报告制度，它要求以原始数据为基础，按照统一的表式、指标、报送时间和报送程序填报，已成为国家和地方政府部门获取统计数据的主要统计调查组织方式。统计报表反映国家经济发展的各项基本指标，为国家制定方针、政策提供依据，如工业统计报表制度、农业统计报表制度等。专门调查是针对调查对象的特点，为了某一特定目的而组织的一种搜集资料的调查组织形式，主要有普查、抽样调查、重点调查和典型调查。2.1.4

统计调查中搜集数据的方法1.搜集原始数据的调查方法（1）直接观察法直接观察法也称为现场调查法，是指调查人员根据一定的目的、提纲或观察表，用自己的感官和辅助工具去直接观察被调查对象，从而获得数据的一种方法。科学的观察具有目的性和计划性、系统性和可重复性。观察一般利用眼睛、耳朵等感觉器官去感知观察对象。由于人的感觉器官具有一定的局限性，观察者往往要借助各种现代化的仪器和手段，如照相机、录音机、摄像机等来辅助观察。（2）采访法采访法又称派员调查，是调查者与被调查者通过面对面交谈从而得到所需数据的调查方法。又可分为标准式访问和非标准式访问两种。标准式访问又称结构式访问，是按照调查人员事先设计好的，有固定格式的标准化问卷或表格，有顺序地依次提问，并由受访者做出回答。其优点是能够对调查过程加以控制，从而获得比较可靠的调查结果。非标准式访问又称非结构式访问，事先不制作统一的问卷或表格，没有统一的提问顺序，调查人员只是给一个题目或提纲，由调查人员和受访者自由交谈，从中获得所需资料。（3）问卷调查法问卷调查法也称问卷法，是以书面提出问题的方式搜集资料的一种研究方法。调查人员将所要调查的问题编制成问题表格，以邮寄方式、当面作答或者追踪访问方式填答，从而了解被调查者对某一现象或问题的看法和意见，所以又称为问题表格法。问卷法的运用，关键在于编制问卷，选择被调查者和结果分析。（4）报告法报告法指被调查者按隶属关系，依据各种原始记录和核算资料为基础，逐级向上提供统计资料的方法。定期统计报表和一些一次性调查表多使用这种方法。如果报告系统健全，原始记录和核算数据完整，采用报告法可以取得比较精确的资料。（5）电话调查电话调查是调查人员利用电话同受访者进行语言交流，从而获得信息的一种调查方法。该方法具有时效快，费用低等特点。随着电话的普及，电话调查也越来越广泛。电话调查可以按照事先设计好的问卷进行，也可以针对某一专门问题进行电话采访。电话调查所提问题要明确，且数量不宜过多。（6）网络调查网络调查也叫做网上调查，是指通过互联网所进行的统计调查，它具有其他统计调查方式方法所没有的优势，如：组织方便，费用低廉；可全天候运作，消除了时间、空间的限制，缩短调查时间等。当然，网络调查也有局限性，主要是调查对象只能限于网上用户，另外网上资料的保密性和可信度也是控制难点。（7）邮寄调查法邮寄调查法是指调查机构把设计好的调查问卷有选择性地邮发给调查对象，请调查对象准确如实回答调查问卷中的提问，并清楚地填写回答的结果，再将填写好的调查问卷邮回调查机构，由调查机构进行统计和分析的一种调查方法。例如《中国经济生活大调查》由中央电视台财经频道、国家统计局、中国邮政集团公司联合创办，是中国规模最大的媒体民生调查活动，这个调查活动就是采用的邮寄调查法。（8）实验法实验法是调查者通过有意识地改变或控制某些输入变量，观察输出变量的变化，从而达到认识事物本质或相互联系的目的的调查方法。实验法不仅是一种搜集数据的方式，也是一种重要的研究方式。在实验中，往往需要将研究对象分为两个组，一个是实验组，一个是对照组，对实验组的输入变量加以控制或改变，而对照组则不加控制，根据两组的输出结果，可以看到输入变量对输出变量的影响。通过实验法得到的数据就是实验数据。2.搜集次级数据的调查方法次级数据也称为二次数据，是指由其他人搜集和整理得到的统计数据。这种来自他人调查整理基础上的数据我们把它称为数据的间接来源。（1）内部次级数据内部数据是指来自组织（企业或公司）内部的数据。内部数据的来源有以下方面：一是业务数据，如销售合同、订货单、发货单等销售单据；二是财务数据，如会计记录、财务报表、审计报告等；三是统计数据，如生产、销售、库存等统计报表以及统计分析报告；四是其他数据，如企业规划、调研报告、评估报告、客户资料等。（2）外部次级数据外部次级数据指的是从组织外部获得的次级数据。外部次级数据的来源有以下几个方面：一是出版物。出版物可以分为纸质出版物和电子出版物，纸质出版物又可以分为定期出版物和不定期出版物两大类。定期出版物又分为报纸和杂志(也称期刊)两类，不定期出版物主要指图书。二是辛迪加数据。辛迪加数据（syndicated

data）是一种具有高度专业化的数据，它是由专门的辛迪加调研服务公司搜集加工，再出售给预订者。辛迪加的原意是报业联合组织，后来拓展为市场调研公司。辛迪加调研公司主要提供下列服务：电视收视率、零售销售额、产品或服务的分销渠道、行业或产品研究、民意调查、生活方式调查、顾客满意度调查、广告媒体效果等等。三是数据库。数据库的指的是按照一定要求搜集且具有内在相关性的数据的集合体。数据库可以分为内部数据库和外部数据库，内部数据库主要是进销存数据和财务数据，外部数据库范围广泛，如政府统计部门的网站、行业或贸易组织的网站等等。2.2统计调查方案统计调查方案是统计调查前所制订的实施计划，是全部调查过程的指导性文件。是调查工作有计划、有组织、有系统进行的保证。统计调查方案应确定的内容有：调查目的与任务、调查对象与调查单位、调查项目与调查表、调查时间和调查时限、调查的组织实施计划。一份完整的调查方案，应包括以下基本内容：确定调查的目的和任务、确定调查对象和调查单位、确定调查项目，拟定调查表、确定调查时间和方法、制定调查工作的组织实施计划。统计调查的目的确定调查目的是制定统计调查方案的首要问题，这是统计调查的第一步工作，首先明确所要解决“调查什么”的问题。因为统计调查的目的和任务决定着统计调查对象、调查内容和搜集数据的方法,统计调查目的和任务不同,调查的对象、范围、方法也不同。2.调查对象和调查单位调查对象就是需要进行调查的那些社会经济现象的总体，它是由性质上相同的许多调查个体组成的。调查单位是组成所要调查的社会经济现象总体的个体，也就是在调查的对象中所要调查的具体单位。确定了调查对象使我们知道要了解的总体界限，而确定了调查个体，则使我们知道从哪里去取得有关数据，即解决了向谁调查和由谁来提供数据的问题。3.调查项目和调查表调查项目就是调查中所要登记的个体单位的特征。确定调查项目所要解决的问题是：向调查个体调查什么？反映调查个体特征的标志是多种多样的,在调查中确定哪些调查项目，应根据调查目的和调查个体的特点而定。在设计调查项目时，要注意以下几点：（1）拟定的项目应当是满足调查目的所必需的，；（2）拟定调查项目应本着需要与可能的原则，只能列出能得到确切答案的项目，对项目的提法要明确、具体；（3）确定的项目之间应尽可能做到互相联系，以便于核对答案的准确性；（4）调查项目中问题的提法应尽可能是被调查者能回答的问题；（5）调查项目中所提的问题要是被调查者愿意回答的问题,尽量避免被调查者的抵触情绪；（6）调查项目中问题的提法应尽量不带倾向性。在统计调查中还须要设计调查表，所谓调查表就是根据调查目的所确定的具体调查项目，也就是统计调查所研究的内容。调查表是调查方案的核心部分，必须紧紧围绕调查目的，现象之间的相互联系，从现象的过去、现在和发展等方面出发，提出所要调查的项目，拟定调查表。调查表的形式一般有两种：单一表和一览表。单一表：是在一张表上只登记一个调查个体的数据，它可以容纳较多的调查项目，适于较详细的统计调查。一览表：是在一张表上登记若干个调查个体的数据，它的调查项目不易过多，这种表的使用节省人力、物力，而且一目了然。4.确定调查的时间和方法调查时间包括三个方法的涵义：一是数据所属的时间；二是调查工作进行的时间，即指对调查个体的数据进行登记的时间；三是调查期限，即整个调查工作的期限，包括搜集资料及报送资料的整个工作所需要的时间。5.制定调查工作的组织实施计划为了保证整个统计调查工作顺利进行，在调查方案中还应该有一个考虑周密的组织实施计划。其主要内容应包括：调查工作的领导机构和办事机构；调查人员的组织；数据的报送方法；调查前的准备工作，包括宣传、培训、调查文件的准备，经费的预算和开支办法；调查方案的传达布置、试点及其他工作等。2.3

统计调查的组织方式统计调查的组织方式通常有普查、统计报表、抽样调查、重点调查、典型调查、抽样调查等。这些调查方式具有不同的优势和不足，在统计调查实际工作中根据需要结合应用，才能保证统计资料的准确、及时。2.3.1

普查普查是一种专门组织的一次性的全面调查，是指对所要研究的总体中的所有个体进行计量和登记的一种统计调查方式。一般来说，国家为了掌握有关国情、国力的重要事项，常采用普查搜集属于一定时点上的社会经济现象的总量。如人口普查、工业普查、农业普查、第三产业普查等等。1.普查的组织方式（1）组织专门的普查机构，配备一定数量的普查人员直接对调查个体进行登记。（2）利用调查个体的原始记录、统计和核算资料，颁发一定的普查表格，由调查单位填报。也要求有普查机构和专门人员负责普查的组织领导。2.普查的组织方式的特点普查作为一种特殊的数据搜集方式，具有以下几个特点：（1）普查通常是一次性的或周期性的。由于普查涉及面广、调查单位多，需要耗费大量的人力、物力和财力，通常需要间隔较长的时间，一般每隔10年进行一次。如我国的人口普查从

1953

年至2010

年共进行了六次。（2）规定统一的标准时点。标准时点是指对被调查对象登记时所依据的统一时点。调查资料必须反映调查对象的这一时点上的状况，以避免调查时因情况变动而产生重复登记或遗漏现象。例如，我国第五次人口普查的标准时点为2000年11月1日零时，就是要反映这一时点上我国人口的实际状况。（3）规定统一的普查期限。在普查范围内各调查单位或调查点尽可能同时进行登记，并在最短的期限内完成，以便在方法和步调上保持一致，保证资料的准确性和时效性。（4）规定普查的项目和指标。普查时必须按照统一规定的项目和指标进行登记，不准任意改变或增减，以免影响汇总和综合，降低资料质量。同一种普查，每次调查的项目和指标应力求一致，以便于进行历次调查资料的对比分析和观察社会经济现象发展变化情况。（5）普查的数据一般比较准确，规范化程度也较高，因此它可以为抽样调查或其他调查提供基本依据。（6）普查的使用范围比较窄，只能调查一些最基本及特定的现象。2.3.2

统计报表统计报表是按照统一规定的表格形式，自上而下地统一布置、自下而上地逐级提供统计资料的一种统计调查方式。统计报表要以一定的原始记录为基础，按照统一的表式、统一的指标，统一的报送时间和报送程序进行填报。统计报表按实施范围不同，可分为全面统计报表和非全面统计报表；按报送周期长短不同，可分为日报、旬报、月报、季报、年报等；按填报单位不同可分为基层报表和综合报表；按报表内容和实施范围不同，可分为国家统计报表，部门或行业统计报表和地方统计报表。随着计算机网络技术和数据库技术的不断发展，通过计算机网络进行统计报表的申报越来越普及，通过这种方式极大地提高了数据的搜集、传输、汇总和传播的速度，提高了统计工作的效率。2.3.3

非全面调查的种类1.重点调查重点调查是一种非全面的调查，是指在调查对象中，选择其中的一部分重点单位所进行的调查。重点单位的选择重点调查是专门组织的一种非全面调查，它是在总体中选择个别的或部分重点单位进行调查，以了解总体的基本情况。所谓重点单位，是指在总体中具有举足轻重地位的单位。这些单位虽然少，但它们调查的标志值在总体标志总量中占有绝大比重，通过对这些单位的调查，就能掌握总体的基本情况。例如：宝武钢铁、河北钢铁、鞍钢、首钢、包钢等特大型钢铁企业，虽然在全国钢铁企业中只是少数，但它们的产量却占全国钢铁产量的绝大多数的比重。对这些重大企业进行调查，便能省时省力而且及时地了解全国钢铁生产的基本情况，满足调查任务的要求。重点调查的优点在于调查单位少，可以调查较多的项目的指标，了解较详细的情况，取得及时的数据，使用较少的人力和时间，取得较好的效果，当调查任务只要求掌握总体的基本情况，而且总体中确实存在重点单位时，采用重点调查是比较适宜的。但必须指出，由于重点单位与一般单位的差别较大，通常不能由重点调查的结果来推算整个调查对象的总体指标。2.典型调查典型调查也是专门组织的一种非全面调查，它是根据调查研究的目的和要求，在对总体进行全面分析的基础上，有意识地选择其中有代表性的典型单位进行深入细致的调查，借以认识事物的本质特征、因果关系和发展变化的趋势。所谓有代表性的典型单位，是指那些最充分、最集中地体现总体某方面共性的单位。只要客观地、正确地选择典型单位，通过对典型单位的深入细致的调查，既搜集详细的第一手数字资料，又掌握生动具体的情况，就可以获得对总体本质特征的深刻认识，特别是对一些复杂的社会经济问题的研究，典型调查可以了解得更深入、更具体、更详尽。在总体内部差别不大，或分类后各类型内部差别不大的情况下，典型单位的代表性很显著，也可用典型调查资料来补充和验证全面调查的数字。典型调查的中心问题是如何正确选择典型单位。选择典型单位必须依据正确的理论进行全面的分析，切忌主观片面性和随意性；它不仅要求调查者有客观的、正确的态度，而且要有科学的方法。

3.抽样调查抽样调查又称抽样推断，是指为了特定的研究目的，按照随机原则从总体中抽取部分个体组成样本进行调查，然后根据标本调查数据从数量上推断总体的数量特征。抽样调查既可用于经常性调查，如产品质量抽样检验与控制，也可用于一次性调查。（1）抽样调查的特点1）样本单位是按随机原则抽取的；2）抽样调查的目的是用样本数据推断总的数量特征；3）抽样调查的误差是不可避免的，但可以计算和控制。（2）抽样调查的应用1）不可能进行全面调查的现象只能采用抽样调查，如具有破坏性的产品质量检验；2）不必要进行全面调查的现象可采用抽样调查，如城乡居民生活收支调查；3）可作全面调查的现象，为了节省时间、人力和调查费用，亦可采用抽样调查;4）用抽样调查弥补全面调查的不足或修正补充全面调查的数据。抽样调查的组织方式有简单随机抽样、分层抽样、系统抽样、整群抽样、二重抽样、多阶段抽样等。2.4调查问卷问卷又称调查表或询问表，是以问题的形式系统地记载调查内容的一种印件。问卷可以是表格式、卡片式或簿记式。设计问卷，是询问调查的关键。完美的问卷必须具备两个功能，即能将问题传达给被问的人和使被问者乐于回答。要完成这两个功能，问卷设计时应当遵循一定的原则和程序，运用一定的技巧。2.4.1问卷设计的原则有明确的主题。根据调查主题，从实际出发拟题，问题目的明确，重点突出，没有可有可无的问题。结构合理、逻辑性强。问题的排列应有一定的逻辑顺序，符合应答者的思维程序。一般是先易后难、先简后繁、先具体后抽象。3.通俗易懂。问卷应使应答者一目了然，并愿意如实回答。问卷中语气要亲切，符合应答者的理解能力和认识能力，避免使用专业术语。对敏感性问题采取一定的技巧调查，使问卷具有合理性和可答性，避免主观性和暗示性，以免答案失真。控制问卷的长度。回答问卷的时间控制在

20分钟左右，问卷中既不浪费一个问句，也不遗漏一个问句。5.便于资料的校验、整理和统计。2.4.2问卷设计的程序1.确定主题和资料范围。根据调查目的的要求，研究调查内容、所需收集的资料及资料来源、调查范围等，酝酿问卷的整体构思，将所需要的资料一一列出，分析哪些是主要资料，哪些是次要资料，哪些是可要可不要的资料，淘汰那些不需要的资料，再分析哪些资料需要通过问卷取得、需要向谁调查等，并确定调查地点、时间及对象。2.分析样本特征。分析了解各类调查对象的社会阶层、社会环境、行为规范、观念习俗等社会特征；需求动机、潜在欲望等心理特征：理解能力、文化程序、知识水平等学识特征，以便针对其特征来拟题。3.拟定并编排问题。首先构想每项资料需要用什么样的句型来提问，尽量详尽地列出问题，然后对问题进行检查、筛选，看它有无多余的问题，有无遗漏的问题，有无不适当的问句，以便进行删、补、换。4.进行试问试答。站在调查者的立场上试行提问，看看问题是否清楚明白，是否便于资料的记录、整理；站在应答者的立场上试行回答，看看是否能答和愿答所有的问题，问题的顺序是否符合思维逻辑。估计回答时间是否合乎要求。有必要在小范围进行实地试答，以检查问卷的质量。5.修改、付印。根据试答情况，进行修改，再试答，再修改，直到完全合格以后才定稿付印，制成正式问卷。2.4.3

问题的形式1.开放式问题又称无结构的问答题。在采用开放式问题时，应答者可以用自己的语言自由地发表意见，在问卷上没有已拟定的答案。例如：您抽香烟多久了？您喜欢看哪一类的电视节目？2.封闭式问题又称有结构的问答题。封闭式问题与开放式问题相反，它规定了一组可供选择的答案和固定的回答格式。2.4.4问卷的结构调查问卷一般可以看成是由三大部分组成：卷首语（开场白）正文和结尾。卷首语问卷的卷首语或开场白是致被调查者的信或问候语。其内容一般包括下列几个方面：（1）称呼、问候。如“××先生、女士：您好”。（2）调查人员自我说明调查的主办单位和个人的身份。（3）简要地说明调查的内容、目的、填写方法。（4）说明作答的意义或重要性。（5）说明所需时间。（6）保证作答对被调查者无负面作用，并替他保守秘密。（7）表示真诚的感谢，或说明将赠送小礼品。信的语气应该是亲切、诚恳而礼貌的，简明扼要，切忌罗嗦。问卷的开头是十分重要的。大量的实践表明，几乎所有拒绝合作的人都是在开始接触的前几秒钟内就表示不愿参与的。如果潜在的调查对象在听取介绍调查来意的一开始就愿意参与的话，那么绝大部分都会合作，而且一旦开始回答，就几乎都会继续并完成，除非在非常特殊的情况下才会中止。2.正文问卷的正文实际上也包含了三大部分。第一部分包括向被调查者了解最一般的问题。这些问题应该是适用于所有的被调查者，并能很快很容易回答的问题。在这一部分不应有任何难答的或敏感的问题，以免吓坏被调查者。第二部分是主要的内容，包括涉及调查的主题的实质和细节的大量的题目。这一部分的结构组织安排要符合逻辑性并对被调查者来说应是有意义的。第三部分一般包括两部分的内容，一是敏感性或复杂的问题，以及测量被调查者的态度或特性的问题；二是人口基本状况、经济状况等等。3.结尾问卷的结尾一般可以加上

1～2

道开放式题目，给被调查者一个自由发表意见的机会。然后，对被调查者的合作表示感谢。在问卷发最后，一般应附上一个“调查情况记录”。这个记录