押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题带答案详解（夺分金卷）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定与备案规定来对各选项进行分析。选项A协会董事会并不负责制定中国期货业协会章程，且章程也不是报会员大会批准，所以该项表述错误。选项B同理，章程并非由协会董事会制定，也不需要报会员大会备案，该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，并且要报国务院期货监督管理机构备案，该项表述正确。选项D虽然章程是由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，该选项错误。综上，本题正确答案选C。""2、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来判断哪个主体应登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理市场运行等工作，并非办理客户交易编码注销的主体。所以选项A错误。选项B：客户客户是交易的参与者，但通常并不直接登录系统办理交易编码的注销，此项不符合规定。所以选项B错误。选项C：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以选项C正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，不负责办理客户交易编码的注销。所以选项D错误。综上，答案选C。3、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析解答。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条明确规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。所以，该案件应由中级人民法院管辖，可排除选项D，因为基层人民法院不符合管辖要求。同时，该规定第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。其中，民事诉讼法规定因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲某委托乙期货公司代其进行期货买卖，乙期货公司在B市，可将B市视为合同履行地之一。因此，乙期货公司起诉时，B市所在地中级人民法院有管辖权。选项A中A市所在地中级人民法院与本题合同履行地和主要联系地并无直接关联，所以不选；选项B中B市所在地高级人民法院一般管辖重大的、在本辖区有重大影响的第一审民事案件等，本题只是普通的期货纠纷案件，通常不会由高级人民法院一审管辖。综上，乙期货公司可以向B市所在地中级人民法院起诉，答案选C。4、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案选D。5、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的。风险准备金是期货交易所为应对可能出现的风险而设立的专项资金，其提取通常与手续费收入相关。选项A：按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，这是符合相关规定的。手续费收入是期货交易所运营过程中的一项重要收入来源，以此为基础按一定比例提取风险准备金，可以有效保障期货交易所应对潜在风险的能力。选项B：以成交金额的30％的比例来提取并不符合规定。成交金额与手续费收入是不同的概念，若按成交金额的较大比例提取风险准备金，可能会给期货交易所带来较大的财务压力，且不符合风险准备金提取的常规逻辑。选项C：手续费收入按30％的比例提取风险准备金也不符合规定。该比例过高，会影响期货交易所正常的运营和发展。选项D：按成交金额的20％的比例提取同样缺乏依据。如前面所述，成交金额并非风险准备金提取的合理基础。综上，本题正确答案是A。6、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司在特定情形下的责任承担问题。在期货交易中，当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这是市场因素这一客观情况导致的结果，并非期货公司主观过错或违约等行为造成的。根据相关规定和市场交易原则，在此种情况下期货公司不承担责任，所以答案选B。"7、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的了解。选项A结算账户是指存款人在经办银行开立的办理资金收付结算的人民币活期存款账户。它主要用于资金的结算业务，并非是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的特定编码，故A选项不符合规定。选项B交易编码是客户进行期货交易的代码，由期货交易所为客户分配，用于识别客户在交易所的交易身份，并非由中国期货保证金监控中心设立，所以B选项不正确。选项C资金账户是投资者在证券交易机构（证券公司）开立的，用于结算股市交易的现金账户，可以在银行和证券公司之间进行资金流转。它与中国期货保证金监控中心为客户设立的编码无关，因此C选项也不符合要求。选项D根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。所以D选项正确。综上，答案选D。8、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对负责复核期货公司提交客户资料机构的掌握。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核。B选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织并监督期货交易、结算和交割等，并非负责客户资料复核。C选项，中国期货保证金监控中心有限公司的职责之一是负责对期货公司提交的客户资料进行复核，通过对客户资料的严格复核，可以确保客户信息的真实性、准确性和完整性，保障期货市场交易的安全和稳定，所以该选项正确。D选项，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场进行监督管理等工作，一般不承担对期货公司提交的客户资料进行复核这一具体职能。综上，答案选C。9、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A.随时

B.不定期

C.随机

D.定期

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所核对客户资料的时间规定。选项A，“随时”意味着没有固定的时间节点，可在任意时刻进行，这种方式缺乏规律性和计划性，可能导致工作的无序性，且对于需要系统性管理的客户资料核对工作而言，“随时”进行并不符合实际操作规范，所以A项不正确。选项B，“不定期”表示时间不固定，没有明确的周期或规律，这会使得客户资料核对工作难以形成有效的管理机制，无法保证核对工作的全面性和准确性，也不利于相关部门对期货交易所客户资料管理工作的监督和检查，因此B项也不合适。选项C，“随机”强调随意性和不确定性，同样不能为客户资料核对工作提供稳定的时间安排，可能会造成核对工作的遗漏或不及时，不利于保障客户资料的安全性和准确性，所以C项不符合要求。选项D，“定期”是指按照一定的时间间隔进行，能够使期货交易所的客户资料核对工作形成规律和制度，有助于系统、全面地对客户资料进行检查和更新，保障客户资料的准确性和完整性，同时也便于相关监管部门进行监督和管理，符合期货交易所对客户资料管理的要求，故正确答案是D。10、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及相关机构骗取期货业务许可的处罚规定。依据相关规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行若提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，应撤销其期货业务许可，并没收违法所得。选项A中“处以违法所得5倍罚款”不符合该情形的处罚规定；选项B“处以违法所得3倍罚款”也不正确；选项D“处以违法所得4倍罚款”同样不是对应的正确处罚措施。综上，正确答案是C。11、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划类别确定标准的理解。选项A分析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，才为固定收益类，而不是90%。所以选项A表述错误。选项B分析投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，按照规定为权益类。因此选项B表述正确。选项C分析投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类，并非选项中所说的90%和30%。所以选项C表述错误。选项D分析投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类，而不是特别类。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是B。12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。选项A，资信情况是衡量结算会员信用状况和履约能力的重要指标，期货交易所依据结算会员的资信情况来限制其结算业务范围是合理且必要的。如果结算会员的资信状况不佳，可能存在较高的违约风险，交易所限制其结算业务范围可以有效防范风险，保障市场的稳定运行。选项B，客户情况主要是指结算会员所服务客户的相关信息，如客户数量、客户类型等，它并不能直接反映结算会员自身的结算能力和风险状况，所以不能作为限制结算会员结算业务范围的依据。选项C，资本充足情况虽然也是衡量企业经营状况的一个重要方面，但在本题所涉及的情境中，相关规定明确强调的是资信情况而非资本充足情况，所以该选项不正确。选项D，成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务交易量等情况，它不能全面反映结算会员的综合状况，尤其是信用和履约能力，因此也不能作为限制结算业务范围的依据。综上，正确答案是A。13、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。按照相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。本题题干询问期货公司独立董事最多可兼任独立董事的期货公司数量，选项A的1家不符合规定；选项B的5家远远超出规定数量；选项C的3家同样不符合实际规定数量；而选项D的2家符合要求。所以本题正确答案是D。14、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本题可根据甲公司的出资额与期货公司注册资本金来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元。在计算股东表决权占比时，通常按照股东的出资比例来确定。那么甲公司的出资比例（即其在期货公司股东会的表决权占比）为：甲公司出资额÷期货公司注册资本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期货公司股东会的表决权占6%，答案选C。15、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查动用期货投资者保障基金补偿保证金损失后依法取得受偿权并可参与期货公司清算的主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并非承担本题所说受偿权及参与清算的主体；选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不涉及在补偿保证金损失后取得受偿权并参与清算；选项D，中国期货业协会是期货业的自律性组织，在行业自律、服务会员等方面发挥作用，也不是本题中具有受偿权并参与清算的主体。所以本题正确答案选C。16、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时相关资料的保存期限。根据规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，保存期限不得少于5年。所以本题答案选A。17、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事长、总经理、首席风险官之间允许存在的关系。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关监管规定，通常会对期货公司关键职位人员间的亲属关系作出限制，目的在于防范可能因亲属关系引发的利益冲突、决策不独立、内部监管失效等问题。选项A“兄弟姐妹”属于近亲属关系。如果董事长、总经理、首席风险官之间存在兄弟姐妹关系，在公司决策、风险把控等关键环节可能会因为亲情因素而影响正常的职业判断和公司治理，导致决策偏向亲属一方，不利于公司的公正运营和风险管控，所以该选项不符合要求。选项B“父母”同样是近亲属关系。这种关系下，可能会出现权力集中于家族内部、公司运营缺乏有效监督制衡等情况，容易引发一系列潜在风险，如违规操作、利益输送等，因此该选项也不符合规定。选项D“配偶”关系更为亲密。夫妻之间利益高度一致，若董事长、总经理、首席风险官存在配偶关系，公司的决策和管理可能会缺乏必要的独立性和客观性，难以形成有效的内部监督机制，无法保证公司运营的公正性和合规性，所以该选项也不符合。而选项C“朋友”关系相较于亲属关系，在利益关联、情感依赖等方面相对较弱，不会像亲属关系那样对公司治理结构和运营决策产生直接且强烈的潜在影响，通常不会被监管规则禁止。因此，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在朋友关系，本题正确答案为C。18、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构办理期货业务许可证注销手续的相关规定。依据规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题答案选C。19、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货相关从业人员违法犯罪行为的刑罚规定。题干描述的是期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约且造成严重后果的刑罚情况。《刑法》规定，对于上述行为造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A符合这一规定；选项B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”不符合该罪行的法定量刑标准；选项C“3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金”与规定不符；选项D“5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金”也不符合相应法律条文的规定。综上，正确答案是A。20、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向中国证监会派出机构报告的时间规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案选D。21、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模

【答案】：C"

【解析】申请金融期货经纪业务资格时，公司风险监管指标是极为关键的实质性因素。公司的风险监管指标体现了公司在风险管控方面的能力和合规性，直接关系到公司能否稳健地开展金融期货经纪业务。监管部门会依据公司风险监管指标来评估其是否具备从事该业务的条件和能力。而公司的发展规划主要着眼于未来的战略方向，并非申请业务资格前两个月关键的实质性考量；客户数量只能反映公司当前的业务规模和市场覆盖情况，不能直接表明公司具备从事金融期货经纪业务的实质条件；交易规模同样只是业务量的体现，不能代表公司在风险把控等核心方面的能力。所以在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是公司风险监管指标，本题答案选C。"22、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.所在地中国证监会派出机构

B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C.中国期货业协会

D.所在地工商行政管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司介绍相关账户信息的备案主体。选项A：根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，所以该选项正确。选项B：与其建立介绍业务委托关系的期货公司主要是在业务合作层面有相关联系，并非是接收期货账户信息备案的主体，因此该选项错误。选项C：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非接收证券公司介绍相关主体期货账户信息备案的机构，该选项错误。选项D：所在地工商行政管理机构主要负责市场监管、企业登记注册等工作，与期货账户信息备案无关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。23、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格时，中国证监会及其派出机构的处理措施。选项A：依据相关规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告，所以该选项正确。选项B：题干情形并不涉及“处以3万元以下罚款”这一处罚内容，所以该选项错误。选项C：题干仅提及对申请任职资格行为的处理，未涉及要求期货公司解聘该人员，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非是针对隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格这一行为直接的处理规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。24、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题主要考查指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它有权指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项正确。选项B，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，在辖区内履行相关监管职责，但指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体主要是中国证监会，并非中国证监会及其派出机构，故该选项错误。选项C，国家外汇管理局是国务院部委管理的国家局，负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务，与指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动无关，因此该选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涵盖国内外贸易、对外经济合作等领域，不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以该选项错误。综上，正确答案是A。25、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料主体的相关知识。根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核客户资料的主体。选项B，期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，不承担建立和维护客户统一开户系统以及审核客户资料的职责。选项C，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，不负责相关开户系统的建设和客户资料审核。选项D，中国期货保证金监控中心承担了建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料的重要职责，故答案选D。26、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担

【答案】：B

【解析】本题考查客户交易保证金不足且未自行平仓时扩大损失的责任承担主体。根据相关规定，当客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，客户有自行平仓的义务。若客户应当自行平仓而未平仓，由此造成的扩大损失，责任应由客户自己承担。选项A，期货公司在客户符合强行平仓条件时，通常会履行通知等义务，一般不会对客户未自行平仓造成的扩大损失承担责任，所以A选项错误。选项C，期货交易所主要负责市场的组织、管理和监督等工作，并非客户未自行平仓扩大损失的责任承担主体，所以C选项错误。选项D，期货业协会主要起行业自律、服务和传导等作用，不承担客户交易中未自行平仓造成的扩大损失，所以D选项错误。综上，答案选B。27、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司监督管理办法》的相关规定来判断各选项的正确性。选项A：客户不得开新仓题干中所描述的情况是客户既未确认交易结算报告内容，也未在约定时间内提出异议，并没有提及客户开新仓的限制问题，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：视为客户对交易结算报告内容有异议按照相关规定，若客户在规定情形下未进行确认且未提出异议，应视为对报告内容的确认，而非有异议，所以该选项错误，排除。选项C：期货公司应催促客户尽快确认题干描述的情形下，依据规定并非是期货公司要催促客户尽快确认，而是直接视为客户对交易结算报告内容的确认，所以该选项不符合要求，排除。选项D：视为客户对交易结算报告内容的确认《期货公司监督管理办法》明确规定，当客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议时，视为客户对交易结算报告内容的确认，该选项符合规定。综上，正确答案是D选项。28、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。29、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司保留书面风险监管报表的时间规定。在期货行业的监管要求中，为了保证对期货公司风险状况的可追溯性和监管的有效性，规定期货公司需保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表。根据相关法规，这个保留期限不得少于5年。选项A的2年、选项B的3年和选项C的4年均不符合法规规定的时间要求，因此正确答案是D。"30、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所，在对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考量结算会员各方面的情况。资信情况体现了结算会员在信用和信誉方面的状况，是评估其能否按时履行义务、承担风险的重要依据。具有良好资信的结算会员更有可能稳定地开展结算业务，反之，资信不佳的结算会员可能面临违约等风险，期货交易所为了保障市场的稳定运行和其他参与者的利益，有必要根据其资信情况来限制其结算业务范围。而客户情况主要关注的是结算会员所服务客户的相关信息，这与结算会员自身的结算能力和风险承担能力没有直接的核心关联；资本充足情况虽然也是重要的考量因素，但资信情况是一个更综合的概念，它不仅包含了资本等财务方面的因素，还涉及到结算会员在市场中的声誉等非财务因素；成交情况侧重于结算会员在交易中的交易量和活跃度等，与结算业务范围的限制没有直接的本质联系。所以本题应选A。31、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

【答案】：B

【解析】这道题考查的是期货公司变更股权应具备的条件相关知识。我们先来分析每个选项：-选项A：期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，这是保证期货公司股权结构清晰、规范，避免利益冲突，确保公司治理有效和监管稳定的重要条件，所以该选项描述正确，不符合题目要求。-选项B：期货公司为股权受让方提供一定的财务支持，这种行为会增加期货公司的财务风险，可能影响公司的稳健运营，并且不符合相关监管对期货公司股权变更的规范要求，所以该选项错误，符合题目要求。-选项C：拟变更的股权不存在被冻结情形，如果股权被冻结，意味着该股权的权益存在不确定性和限制，会对股权变更的合法性和顺利进行产生阻碍，所以拟变更股权无被冻结情形是必要条件，该选项描述正确，不符合题目要求。-选项D：期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形，此规定是为了防止期货公司过度承担风险，维护公司财务的独立性和稳定性，保证股权变更的公平、公正和合规性，该选项描述正确，不符合题目要求。综上，答案选B。32、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。根据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题正确答案选C。"33、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对“机构”的定义来判断各选项是否属于该准则所称的机构。选项A：期货公司期货公司是期货市场的重要参与者，从事期货经纪、风险管理等相关业务，是《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构的常见类型之一，所以选项A不符合题意。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性法人，其性质和职能与通常意义上被该准则规范的“机构”有所不同，该准则中所称机构不包括期货交易所，故选项B符合题意。选项C：期货投资咨询机构期货投资咨询机构为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等专业服务，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以选项C不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构在期货市场中为期货公司介绍客户等，与期货业务密切相关，属于该准则中所称的机构，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。34、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。A选项：将适当的产品销售给适当的投资者是期货经营机构销售产品或者提供服务应遵循的基本原则。这一原则旨在确保投资者购买的产品或接受的服务与其风险承受能力、投资目标、投资经验等相匹配，能够有效保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和健康发展。因此该选项正确。B选项：期货市场具有不确定性和风险性，帮助投资者实现收益最大化的目标是不现实且不符合市场规律的。期货经营机构的职责是在合规的前提下，根据投资者的情况提供合适的产品和服务，而不是保证投资者实现收益最大化。所以该选项错误。C选项：期货经营机构在销售产品或者提供服务时，应遵循公平、公正、公开的原则，无论自然人投资者还是法人投资者，都应一视同仁，根据投资者的自身情况进行适当性评估和产品服务推荐，而不是区别对待。故该选项错误。D选项：投资者利益优先并不是期货经营机构销售产品或提供服务的特定原则表述，虽然投资者利益保护很重要，但将产品匹配给合适的投资者才是核心原则。所以该选项错误。综上，答案选A。35、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对证券期货市场实行集中统一监管的机构，虽然在期货市场监管等方面有着重要职责，但在此种具体情形下，不是期货交易所通知的对象。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非本题中期货交易所需通知的相关方。选项C，期货保证金监控中心负责对期货保证金的监控等工作，期货公司会员号变更等情况可能会影响到期货保证金的监管与核算等相关事宜，所以期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心，该选项正确。选项D，期货保证金存管银行主要是负责期货保证金的存放与管理等业务，期货公司会员号变更等特定情况通常不需要期货交易所直接通知期货保证金存管银行。综上，答案选C。36、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人.副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会是会员大会的常设机构，在会员大会闭会期间，负责执行会员大会的决议，对会员大会负责。该选项说法符合相关规定，是正确的。选项B会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1-2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。所以该选项说法正确。选项C理事会会议至少每半年召开一次，以确保能及时对交易所的相关事务进行决策和管理。此规定是为了保证理事会工作的正常开展，该选项说法无误。选项D理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事，而不是15日，所以该选项说法错误。综上，答案选D。37、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对不同金融机构在客户开户资料审核职责的理解。解题的关键在于明确各选项所代表机构的主要职能，判断哪个机构承担为客户开立账户并审核开户资料的职责。选项A：证券公司证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，其主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，通常是为客户提供证券交易相关服务，并非本题中对客户开户资料进行审核、确保合规真实准确完整的主体，所以选项A不符合要求。选项B：期货公司期货公司作为代理客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，有为客户开立账户的业务，并且需要对客户开户资料进行严格审核，以保证开户资料符合相关规定，确保其合规、真实、准确和完整，因此选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等事项，并不直接为客户开立账户和审核开户资料，所以选项C不正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等，不涉及为客户开立账户和审核资料的具体业务，所以选项D也不正确。综上，正确答案是B。38、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和宏观决策等重大事务，并不直接负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场进行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，其负责人由国务院期货监督管理机构任免，故选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业培训等，不具备任免期货交易所负责人的权限，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易所负责人的任免无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。39、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易资金使用规定的了解。选项A，经营利润和自有资金通常是单位或个人合法拥有并可自主支配的资金，在不违反其他规定的情况下，一般是可以用于期货交易的，并非禁止使用的范畴，所以该选项不符合要求。选项B，经营利润是单位或个人通过合法经营活动所获得的收益，可在合规情况下用于期货交易；信贷资金是金融机构按有偿原则借给使用者的资金，有特定的用途和规定，不能违规用于期货交易。此选项中经营利润表述错误，所以该选项不正确。选项C，信贷资金有其特定的使用目的和规范，若违规用于期货交易，可能会带来金融风险和其他不良后果；财政资金是国家为实现其职能，通过财政各环节集中起来的资金，有严格的使用范围和监管要求，严禁违规用于期货交易。所以任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，该选项正确。选项D，自有资金是单位或个人自身拥有的资金，在合法合规的情况下可以用于期货交易；而信贷资金不能违规用于期货交易。此选项中自有资金表述错误，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。40、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。"41、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析每个选项。选项A：按照相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：被注销期货从业资格后连续2年未执业的人员，申请从业资格时要求的是参加后续职业培训，而非参加协会组织的执业资格考试，所以B选项错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，因此C选项错误。选项D：此类人员申请从业资格应参加协会组织的后续职业培训，并非参加期货交易所组织的执业资格考试，D选项错误。综上，本题正确答案是A。42、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

【答案】：D

【解析】本题可依据证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A介绍业务的范围属于委托协议中应当明确规定的内容。明确介绍业务的范围，能使证券公司清楚知晓自己在介绍业务过程中的职责和工作界限，有助于规范业务操作，所以该事项合法。选项B执行期货保证金安全存管制度的措施对于保障客户资金安全至关重要。保证金安全存管是期货交易中的关键环节，在委托协议中确定相关执行措施，能够确保客户资金的安全，符合期货业务规范，因此该事项合法。选项C报酬支付及相关费用的分担方式是委托协议中的重要条款。明确报酬支付和费用分担方式，可以避免双方在经济利益分配上产生纠纷，保障双方的合法权益，所以该事项合法。选项D根据相关规定，证券公司不得为客户提供融资或担保。而“为客户提供融资的利率约定”显然违反了这一规定，所以此事项不合法。综上，答案选D。43、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。所以本题正确答案是D选项。44、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.自动消灭

B.由C期货交易所继承

C.根据AB商定的方案处理

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理规定。根据相关规定，在法人合并的情形下，合并前各法人的债权债务应由合并后存续或者新设的法人承继。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，属于法人合并的情况。因此，合并前A、B的债权债务应由C期货交易所继承。选项A，自动消灭不符合法律规定和实际情况，债权债务不会因为法人合并而自动消失，所以该选项错误。选项C，虽然在一些情况下当事人可以自行商定方案，但对于法人合并这种法定情形，其债权债务处理有明确的法律规定是由合并后的法人继承，并非根据AB商定的方案处理，所以该选项错误。选项D，人民法院根据公平原则确定偿还方案一般适用于没有明确法律规定或者存在争议需要法院裁决的情况，但对于法人合并后债权债务的处理是有明确法律规定由合并后法人继承，不需要法院根据公平原则确定偿还方案，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。45、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题考查首席风险官应保守的期货公司相关内容。选项A分析重大投资计划是期货公司经营决策的一部分，虽属于公司重要信息，但并非首席风险官保守信息的核心重点指向。首席风险官工作的关键职责并非专门针对重大投资计划保密，所以A选项不符合要求。选项B分析风险事项资料是首席风险官在工作中会接触和处理的内容，但保守风险事项资料只是其工作的一个方面，不能全面涵盖首席风险官保守信息的范畴，故B选项不准确。选项C分析工作资料范围过于宽泛，没有明确指向首席风险官需要严格保守的关键信息，此表述缺乏针对性，所以C选项不正确。选项D分析商业秘密包含了期货公司独特的经营策略、技术、客户资源等重要信息，这些信息一旦泄露可能会对期货公司造成重大损失。客户信息涉及客户的隐私、交易习惯等内容，保护客户信息安全是期货公司的重要责任。首席风险官有责任和义务保守期货公司的商业秘密和客户信息，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。46、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所对于国债冲抵保证金的相关规定来计算该会员用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据期货交易所规定，国债冲抵保证金的金额不得高于以下两者中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值；二是国债基准价的80%。步骤二：分别计算两个参考值-国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元。-国债基准价的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤三：确定国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个值，\(3200\)万元与\(4000\)万元相比，较低值为\(3200\)万元。但还需考虑该会员需要缴纳的保证金及实有货币资金情况。该会员需要缴纳\(3250\)万元保证金，其实有货币资金为\(700\)万元，那么用国债冲抵的金额最多为：\(3250-700=2800\)（万元），\(2800\)万元小于\(3200\)万元，所以该会员用国债冲抵保证金的最高金额是\(2800\)万元。综上，答案选C。47、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的部门。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责地方的行政管理、社会事务等方面的工作，并不直接对期货交易所实行集中统一监督管理。其职责重点在于地方的经济发展规划、公共服务提供等地方事务管理，而非针对特定金融市场主体的专业监督管理，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业自律规则、维护会员的合法权益、组织期货从业人员的业务培训和资格考试等。它起到的是行业自我规范和协调的作用，并非对期货交易所进行集中统一监督管理的部门，所以选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的部门是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货投资者保证金的安全，其工作重点在于保证金的监管，并非对期货交易所进行全面的集中统一监督管理，所以选项D错误。综上，本题答案选C。48、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时的相关材料提供要求。选项A：前3个会计年度的财务报告通常是较为常规的全面财务信息提供要求，但题目强调的是申请日在下半年的特殊情况，此时并不要求提供前3个会计年度的财务报告，故A选项不符合要求。选项B：从事金融期货结算业务的计划书主要是对未来业务开展的规划和设想，与申请日在下半年需要额外提供的特定财务报告无关，因此B选项不正确。选项C：当期货公司申请金融期货结算业务资格且申请日在下半年时，由于上半年已过，提供经审计的半年度财务报告能够及时反映公司当前阶段的财务状况，符合要求，所以C选项正确。选项D：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表只是财务报告中的一部分，单独的资产负债表不能全面反映公司财务情况，不是申请日在下半年时额外需要提供的内容，故D选项错误。综上，本题答案选C。49、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来计算甲投资者可获得的保障基金补偿金额。《期货投资者保障基金管理办法》规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿。在本题中，甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，9万元小于10万元，符合“10万元以下（含10万元）全额补偿”的规定，所以甲可以得到的保障基金补偿金额为9万元。因此，答案选B。50、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：商品现货批发市场与期货交易所在性质、交易规则等方面有着本质区别。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，有着严格的监管和规范的运作流程。而商品现货批发市场主要进行的是现货交易。为了避免市场混淆，维护市场秩序和投资者的合法权益，商品现货批发市场不可以使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。选项B：经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。这样的规定有助于明确其市场定位和业务性质，使市场参与者能够清晰识别其功能和业务范围，符合对期货交易所名称规范管理的要求，该选项陈述正确。选项C：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样，这直接体现了其从事期货交易相关业务的属性，方便市场参与者准确了解其业务，该选项陈述正确。选项D：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样，因为“商品交易所”也涵盖了与商品期货交易等相关业务的范畴，有助于明确其业务范围和市场定位，该选项陈述正确。本题要求选择陈述错误的选项，所以答案是A。第二部分多选题(20题)1、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额足以覆盖市场风险

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析。选项A当保障基金总额足以覆盖市场风险时，意味着此时保障基金已经能够充分发挥其保障市场稳定、应对可能出现风险的作用。在这种情况下，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。所以选项A正确。选项B题干中并没有提及保障基金总额达到5亿元人民币时，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金这一条件。因此，选项B错误。选项C若期货交易所、期货公司遭受不可抗力，如自然灾害、战争等不可预见、不可避免且不可克服的客观情况，这可能会严重影响其正常的经营和财务状况，使其无力继续缴纳保障基金。在这种特殊情况下，经中国证监会和财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。所以选项C正确。选项D当期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险时，可能会导致公司面临巨大的经营压力和财务困境，缴纳保障基金可能会进一步加重其负担，影响其正常运营和市场的稳定。因此，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ACD。2、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓费用承担的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A该选项表述为“期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担”。在实际情况中，期货交易所并不是随意实行强行平仓，而是依据交易规则进行操作，A选项没有强调依交易规则，表述不准确，所以选项A错误。选项B“期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担”。期货交易所按照既定的交易规则来进行强行平仓操作，此过程中产生的费用由被平仓的期货公司承担，这是符合相关规定的，所以选项B正确。选项C“期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担”。当期货公司依据与客户的约定进行强行平仓时，相关费用通常是由客户承担，而不是期货公司自行承担，所以选项C错误。选项D“期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担”。期货公司按照与客户的约定执行强行平仓，这种情况下所发生的费用由客户承担，符合实际情况，所以选项D正确。综上，本题正确答案是BD。3、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。

A.期货从业人员资格的申请

B.期货从业人员的任用

C.期货从业人员执业行为

D.期货公司高级管理人员任职资格条件

【答案】：ABC

【解析】《期货从业人员管理办法》主要是针对期货从业人员展开规范管理的法规。选项A，期货从业人员资格的申请是管理期货从业人员的重要起始环节，只有规范资格申请流程，才能确保进入该行业的人员具备相应的专业条件和素质，所以该办法必然会对其进行规范。选项B，期货从业人员的任用涉及到从业人员在期货相关机构中的岗位安排、职责确定等方面，合理的任用机制有助于保障期货业务的正常开展和行业的稳定运行，因此也是该办法规范的范畴。选项C，期货从业人员执业行为直接关系到期货市场的秩序和投资者的利益，对其执业行为进行规范，能够防范市场风险、维护市场公平公正，所以该办法会对其作出规定。选项D，期货公司高级管理人员任职资格条件有专门的法规或规章进行规定，并非由《期货从业人员管理办法》来规范，其重点在于普通期货从业人员的管理，而非高级管理人员任职资格条件。综上，本题正确答案为ABC。4、《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（）。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案选ABCD。以下对本题各选项进行分析：-A选项：《期货公司首席风险官管理规定》有助于明确期货公司内部各层级的职责和权限，完善公司的治理结构，使得公司的决策、执行和监督等各个环节更加科学合理，所以完善期货公司治理结构是该规定的制定目的之一。-B选项：首席风险官负责对期货公司的风险管理和内部控制制度的执行情况进行监督检查，加强内部控制和风险管理是该规定的重要目标，通过该规定可以促使期货公司建立健全有效的风险防控机制，及时发现和化解潜在风险。-C选项：通过完善治理结构、加强内部控制和风险管理等一系列举措，能够促进期货公司依法稳健经营，避免因违规操作或风险失控导致经营危机，保障期货公司的可持续发展，所以促进期货公司依法稳健经营也是制定该规定的目的。-D选项：期货公司投资者的合法权益需要得到保障，《期货公司首席风险官管理规定》的实施有助于规范期货公司的经营行为，减少侵害投资者权益的情况发生，从而维护期货公司投资者合法权益。综上所述，ABCD四个选项均为《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的。5、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。

A.监管部门转交

B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉

C.举报且线索清晰的

D.自律检查中发现

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析：A选项：监管部门在行政管理和行业监督等方面具有权威性和专业性，其转交的问题通常具有一定的可信度和重要性。协会对于监管部门转交的可能存在违规行为的线索，经初步核实后予以立案是合理且符合工作流程的，所以该选项正确。B选项：书面实名投诉、举报往往意味着投诉举报人愿意对自己提供的内容负责，其可信度相对较高；而匿名投诉虽然无法确定投诉人的身份，但也可能包含有价值的线索。协会对于这类投诉、举报经初步核实后予以立案，有助于广泛收集违规行为线索，维护行业秩序，因此该选项正确。C选项：当举报的线索清晰时，说明举报人能够提供较为明确的违规行为信息，如违规的主体、具体行为表现、时间地点等。这种情况下协会进行初步核实后予以立案，有利于提高调查效率，精准打击违规行为，所以该选项正确。D选项：自律检查是协会对其成员进行自我监督、规范行业行为的重要手段。在自律检查过程中发现可能存在的违规行为是常见的情况，协会对这些在自律检查中发现的问题经初步核实后予以立案，能够及时发现和纠正行业内的违规现象，促进行业的健康发展，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合协会经初步核实后予以立案的情形，本题答案为ABCD。6、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（）。

A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的E

【答案】：BCD

【解析】本题可依据相关法律法规及期货经纪合同有效的条件，对各选项逐一进行分析，判断其是否能认定期货经纪合同无效。选项A公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同，这属于正常的商业委托中介服务行为，在符合相关法律规定和合同约定的情况下，该期货经纪合同是有效的，并不属于可以认定期货经纪合同无效的情形，所以选项A不符合题意。选项B从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格。如果没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务，这违反了期货市场的准入规则和相关法律法规的规定。主体资格的缺失使得合同的订立缺乏合法的基础，因此这种情况下所订立的期货经纪合同是无效的，选项B符合题意。选项C期货交易对参与者有一定的主体资格要求，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易，可能会导致交易无法按照正常的市场规则和法律法规进行，存在较大的风险和不确定性。这种主体不适格的情况会影响合同的合法性和有效性，所以可认定期货经纪合同无效，选项C符合题意。选项D法律、法规的禁止性规定是具有强制执行力的，违反这些规定的行为是不被法律所认可的。如果期货经纪合同违反了法律、法规的禁止性规定，那么该合同自然不具有法律效力，应被认定为无效合同，选项D符合题意。综上，本题正确答案是BCD。7、证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（）。

A.真实性

B.一致性

C.完整性

D.及时性

【答案】：ACD

【解析】本题考查证券期货经营机构等信息披露义务人披露资产管理计划信息应保证的信息特性。选项A，真实性是信息披露的核心要求之一。只有保证所披露信息真实，才能让投资者基于准确的信息做出合理的投资决策。如果信息不真实，可能会误导投资者，损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序，因此证券期货经营机构等信息披露义务人必须保证所披露信息的真实性。选项B，一致性并非信息披露要求中针对信息本身特性的关键表述。通常，我们强调的是信息在不同渠道、不同期间的连贯性等，但“一致性”不是本题所考查的这种对所披露信息特性的准确描述，所以该选项不符合要求。选项C，完整性要求信息披露义务人披露的信息应涵盖与资产管理计划相关的所有重要方面，不能有所遗漏。完整的信息有助于投资者全面了解资产管理计划的情况，评估投资风险和收益，从而做出科学的投资判断，所以保证信息的完整性是必要的。选项D，及时性要求信息披露义务人在规定的时间内及时披露相关信息。市场情况瞬息万变，投资者需要及时获取最新的信息来调整投资策略。如果信息披露不及时，可能会使投资者错过最佳的投资时机，或者无法及时应对潜在的风险，因此及时性也是信息披露的重要特性之一。综上，证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、完整性和及时性，本题答案选ACD。8、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.以个人名义收取服务报酬

D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为。选项A，向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险，这种做法违背了期货市场的不确定性和风险特性，可能会误导客户，使其对投资产生