基金从业考试 疫情及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页基金从业考试疫情及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.根据中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人应当在基金募集完毕后多少日内完成基金备案？（）

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

（）

2.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式召开基金份额持有人大会，应当遵守以下哪项规定？（）

A.至少提前5日通知全体基金份额持有人

B.至少提前10日通知全体基金份额持有人

C.可以仅通知主要基金份额持有人

D.无需提前通知

（）

3.疫情导致某私募基金投资项目出现重大不利变化，基金管理人决定提前终止基金，但部分基金份额持有人不同意。根据《私募投资基金合同指引第2号》，基金管理人应当如何处理？（）

A.严格按照合同约定执行，无需征得持有人同意

B.征求持有人意见，若2/3以上持有人不同意则无法终止

C.征求持有人意见，若持有人大会决定终止则可以执行

D.由基金管理人单方面决定是否终止

（）

4.疫情期间，私募基金管理人因疫情影响无法按时披露基金净值，应当如何处理？（）

A.无需披露

B.延期披露，但无需说明原因

C.延期披露，并说明延迟原因及预计披露时间

D.仅需披露延迟信息，无需说明具体原因

（）

5.根据中国证监会《关于进一步规范私募投资基金运作有关事项的通知》，疫情期间私募基金管理人若需调整基金投资策略，应当履行以下哪项程序？（）

A.无需履行任何程序

B.征求基金份额持有人同意

C.报备中国证券投资基金业协会

D.修改基金合同并经持有人大会通过

（）

6.疫情期间，某私募基金管理人通过视频会议方式召开内部风险控制会议，以下哪项操作不符合相关规定？（）

A.会议记录完整存档

B.参会人员通过人脸识别确认身份

C.会议内容涉及投资决策，但未形成书面决议

D.会议结束后3日内将记录报送协会备案

（）

7.根据疫情防控要求，私募基金管理人办公室采取封闭式管理，以下哪项操作可能导致基金运作合规风险？（）

A.指定专人负责线上沟通协调

B.对办公设备进行定期消毒

C.减少线下会议，改为线上会议

D.员工每日进行健康监测并记录

（）

8.疫情期间，某私募基金投资项目因疫情影响出现亏损，基金管理人向投资者发送公告解释情况。以下哪项表述可能引发投资者投诉？（）

A.“受疫情影响，项目进展受挫，预计短期难达预期收益”

B.“基金管理人已采取应急措施，积极应对疫情影响”

C.“本基金风险等级较高，投资者需自行承担投资损失”

D.“我们将持续跟踪项目进展，及时更新投资情况”

（）

9.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工居家办公，以下哪项操作可能导致基金信息披露不及时？（）

A.建立远程办公系统确保信息披露渠道畅通

B.指定专人负责信息披露工作

C.因员工分散无法集中审核，放弃部分非关键信息披露

D.提前安排信息披露任务，确保完成时间

（）

10.疫情期间，某私募基金管理人通过线上方式组织投资者路演，以下哪项操作不符合相关规定？（）

A.路演内容提前报送协会备案

B.路演过程中实时互动，解答投资者疑问

C.路演结束后将录音录像及文字记录存档

D.路演邀请函中明确提示“仅限协会备案的投资者参加”

（）

11.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工佩戴口罩、保持社交距离，以下哪项操作可能违反相关法规？（）

A.在办公场所张贴防疫提示标语

B.为员工配备口罩、消毒液等防疫物资

C.限制员工外出频率，减少交叉感染风险

D.对进入办公场所的人员进行体温检测

（）

12.疫情期间，某私募基金管理人因疫情影响无法按时完成年度审计，应当如何处理？（）

A.无需处理

B.延期提交审计报告，但无需说明原因

C.延期提交审计报告，并说明延迟原因及预计提交时间

D.由内部审计部门出具说明，无需外部审计

（）

13.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工每日进行健康打卡，以下哪项操作可能导致数据泄露风险？（）

A.使用加密通讯工具进行健康打卡

B.对健康数据进行匿名化处理

C.将健康数据上传至非正规平台

D.定期更换健康打卡系统的登录密码

（）

14.疫情期间，某私募基金管理人通过线上方式组织内部培训，以下哪项操作可能影响培训效果？（）

A.提前发布培训课件，方便员工预习

B.设置互动环节，鼓励员工提问交流

C.培训时间安排在员工休息时间

D.培训结束后进行考核，检验学习成果

（）

15.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工减少不必要的外出，以下哪项操作可能导致业务中断风险？（）

A.建立远程协作机制，确保业务连续性

B.提前储备必要物资，应对突发情况

C.因员工无法外出，放弃部分线下业务拓展

D.建立应急预案，明确外出流程及审批权限

（）

16.疫情期间，某私募基金管理人因疫情影响无法按时召开董事会，应当如何处理？（）

A.无需处理

B.延期召开董事会，但无需说明原因

C.延期召开董事会，并说明延迟原因及预计召开时间

D.由监事会代为履行董事会职责

（）

17.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工进行定期核酸检测，以下哪项操作可能导致员工抵触情绪？（）

A.提供免费核酸检测服务

B.对检测结果异常的员工进行隔离观察

C.强制要求员工进行核酸检测

D.对配合检测的员工给予奖励

（）

18.疫情期间，某私募基金投资项目因疫情影响出现重大变化，基金管理人决定调整投资策略。以下哪项操作可能引发合规风险？（）

A.提前向投资者披露调整原因及方案

B.修改基金合同并经持有人大会通过

C.仅在内部讨论调整方案，未征得投资者同意

D.延期披露调整信息，但说明延迟原因

（）

19.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工佩戴口罩、保持社交距离，以下哪项操作可能违反相关法规？（）

A.在办公场所张贴防疫提示标语

B.为员工配备口罩、消毒液等防疫物资

C.限制员工外出频率，减少交叉感染风险

D.对进入办公场所的人员进行体温检测

（）

20.疫情期间，某私募基金管理人因疫情影响无法按时完成基金清算，应当如何处理？（）

A.无需处理

B.延期完成基金清算，但无需说明原因

C.延期完成基金清算，并说明延迟原因及预计完成时间

D.由基金管理人单方面决定是否延期

（）

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式召开基金份额持有人大会，以下哪些做法符合相关规定？（）

A.至少提前10日通知全体基金份额持有人

B.使用视频会议系统进行直播

C.选举产生主持人及监票人

D.对会议过程进行录音录像

（）

22.根据疫情防控要求，私募基金管理人采取以下哪些措施可以降低感染风险？（）

A.对办公场所进行定期消毒

B.限制会议室使用频率

C.为员工配备口罩、消毒液等防疫物资

D.取消线下培训及会议

（）

23.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式披露基金净值，以下哪些做法符合相关规定？（）

A.基金净值计算方法与平时一致

B.基金净值披露时间与平时一致

C.基金净值披露方式与平时一致

D.基金净值披露内容与平时一致

（）

24.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工居家办公，以下哪些操作可以确保基金运作合规？（）

A.建立远程办公系统确保沟通畅通

B.对居家办公员工进行定期视频巡检

C.减少线下会议，改为线上会议

D.对居家办公员工进行绩效考核

（）

25.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式组织投资者路演，以下哪些做法符合相关规定？（）

A.路演内容提前报送协会备案

B.路演过程中实时互动，解答投资者疑问

C.路演结束后将录音录像及文字记录存档

D.路演邀请函中明确提示“仅限协会备案的投资者参加”

（）

26.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工进行定期核酸检测，以下哪些做法可以降低感染风险？（）

A.提供免费核酸检测服务

B.对检测结果异常的员工进行隔离观察

C.强制要求员工进行核酸检测

D.对配合检测的员工给予奖励

（）

27.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式组织内部培训，以下哪些做法可以提高培训效果？（）

A.提前发布培训课件，方便员工预习

B.设置互动环节，鼓励员工提问交流

C.培训时间安排在员工休息时间

D.培训结束后进行考核，检验学习成果

（）

28.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工减少不必要的外出，以下哪些做法可以降低感染风险？（）

A.建立远程协作机制，确保业务连续性

B.提前储备必要物资，应对突发情况

C.因员工无法外出，放弃部分线下业务拓展

D.建立应急预案，明确外出流程及审批权限

（）

29.疫情期间，私募基金管理人因疫情影响无法按时完成年度审计，以下哪些做法可以确保基金运作合规？（）

A.延期提交审计报告，并说明延迟原因及预计提交时间

B.由内部审计部门出具说明，无需外部审计

C.与审计机构协商调整审计时间

D.对审计报告内容进行适当调整

（）

30.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式组织内部风险控制会议，以下哪些做法可以确保会议效果？（）

A.会议记录完整存档

B.参会人员通过人脸识别确认身份

C.会议内容涉及投资决策，但未形成书面决议

D.会议结束后3日内将记录报送协会备案

（）

三、判断题（共15分，每题0.5分）

31.根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人应当在基金募集完毕后20日内完成基金备案。（）

32.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式召开基金份额持有人大会，可以仅通知主要基金份额持有人。（）

33.疫情期间，私募基金管理人因疫情影响无法按时披露基金净值，无需说明原因。（）

34.根据中国证监会《关于进一步规范私募投资基金运作有关事项的通知》，疫情期间私募基金管理人若需调整基金投资策略，无需征得基金份额持有人同意。（）

35.疫情期间，私募基金管理人通过视频会议方式召开内部风险控制会议，可以不形成书面决议。（）

36.根据疫情防控要求，私募基金管理人办公室采取封闭式管理，可以不进行员工健康监测。（）

37.疫情期间，私募基金管理人向投资者发送公告解释项目亏损情况，可以不说明具体原因。（）

38.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工居家办公，可以不建立远程办公系统。（）

39.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式组织投资者路演，可以不将录音录像及文字记录存档。（）

40.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工进行定期核酸检测，可以不提供免费检测服务。（）

41.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式组织内部培训，可以不进行考核。（）

42.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工减少不必要的外出，可以不建立应急预案。（）

43.疫情期间，私募基金管理人因疫情影响无法按时完成基金清算，无需说明原因。（）

44.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式召开董事会，可以不形成书面决议。（）

45.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工佩戴口罩、保持社交距离，可以不提供防疫物资。（）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

46.根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人应当在基金募集完毕后________日内完成基金备案。（）________

47.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式召开基金份额持有人大会，应当至少提前________日通知全体基金份额持有人。（）________

48.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工每日进行健康打卡，应当对健康数据进行________处理。（）________

49.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式组织内部培训，应当提前发布________，方便员工预习。（）________

50.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工减少不必要的外出，应当建立________，明确外出流程及审批权限。（）________

51.疫情期间，私募基金管理人因疫情影响无法按时完成基金清算，应当说明延迟原因及________。（）________

52.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工进行定期核酸检测，应当对检测结果异常的员工进行________观察。（）________

53.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式组织投资者路演，应当将录音录像及________存档。（）________

54.根据疫情防控要求，私募基金管理人要求员工佩戴口罩、保持社交距离，应当为员工配备________等防疫物资。（）________

55.疫情期间，私募基金管理人通过线上方式召开内部风险控制会议，应当对会议过程进行________存档。（）________

五、简答题（共5题，每题5分，共25分）

56.简述疫情期间私募基金管理人通过线上方式召开基金份额持有人大会的流程及注意事项。

57.疫情期间，私募基金管理人如何通过线上方式披露基金净值，并确保信息披露的合规性？

58.疫情期间，私募基金管理人如何通过线上方式组织内部培训，并确保培训效果？

59.疫情期间，私募基金管理人如何通过线上方式组织投资者路演，并确保路演的合规性？

60.疫情期间，私募基金管理人如何通过线上方式召开内部风险控制会议，并确保会议的效果？

六、案例分析题（共1题，每题10分，共10分）

案例：某私募基金管理人A因疫情影响，其管理的私募基金B的投资项目C出现重大不利变化，基金净值大幅下跌。A决定提前终止基金B，但部分基金份额持有人D不同意，认为A擅自终止基金，要求A赔偿损失。

问题：

（1）A是否有权提前终止基金B？为什么？

（2）D的要求是否合理？为什么？

（3）A应如何处理此问题？

参考答案及解析

参考答案

一、单选题（共20分）

1.B

2.B

3.C

4.C

5.B

6.C

7.C

8.C

9.C

10.A

11.C

12.C

13.C

14.C

15.C

16.C

17.C

18.C

19.C

20.C

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABC

25.ABCD

26.ABD

27.ABD

28.ABD

29.AC

30.ABD

三、判断题（共15分，每题0.5分）

31.×

32.×

33.×

34.×

35.×

36.×

37.×

38.×

39.×

40.×

41.×

42.×

43.×

44.×

45.×

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

46.20

47.10

48.匿名化

49.培训课件

50.应急预案

51.预计完成时间

52.隔离

53.文字记录

54.口罩、消毒液

55.录音录像

五、简答题（共5题，每题5分，共25分）

56.答：

①流程：提前至少10日通知全体基金份额持有人；使用视频会议系统进行直播；选举产生主持人及监票人；对会议过程进行录音录像；形成会议决议并报送协会备案。

②注意事项：确保所有基金份额持有人都能参与；会议内容需真实、完整；会议决议需符合基金合同约定；会议记录需完整存档。

57.答：

①流程：确保基金净值计算方法与平时一致；基金净值披露时间与平时一致；基金净值披露方式与平时一致；基金净值披露内容与平时一致；延期披露需说明原因及预计披露时间。

②注意事项：确保基金净值计算准确；提前通知投资者；披露内容需真实、完整；及时披露延期信息。

58.答：

①流程：提前发布培训课件，方便员工预习；设置互动环节，鼓励员工提问交流；培训时间安排