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文档简介
2025国考福建证监局申论贯彻执行必刷题及答案一、公文写作类(共3题,每题20分)1.(20分)背景材料:近年来,福建省证监局积极推动辖区上市公司加强ESG(环境、社会及管治)信息披露,引导企业践行可持续发展理念。但部分上市公司存在披露内容空泛、数据支撑不足、与财务报告脱节等问题。福建证监局计划联合省上市公司协会,印发《福建省上市公司ESG信息披露指引》,要求企业结合行业特点细化披露标准。任务:假设你是福建证监局工作人员,请代拟一份《福建省上市公司ESG信息披露指引》的正文部分(约500字),明确披露要求,并强调监管重点。答案:福建省上市公司ESG信息披露指引(节选)为推动辖区上市公司高质量披露ESG信息,提升可持续发展水平,福建省证监局联合省上市公司协会制定本指引。上市公司应遵循以下要求:一、披露原则1.实质性原则:聚焦行业特征和利益相关方关切,突出ESG关键议题;2.可比性原则:采用统一标准,确保数据口径一致,便于投资者分析;3.实质性原则:披露内容应与财务报告关联,以财务数据支撑ESG表现。二、披露内容1.环境(E):温室气体排放数据、资源消耗指标、污染防治措施等;2.社会(S):员工权益保障、供应链责任、产品安全等;3.治理(G):董事会ESG专门委员会设置、高管薪酬与ESG绩效挂钩情况等。三、监管重点1.数据真实性:严禁虚构或误导性披露,需第三方审计机构核查;2.实质性议题识别:每年结合行业报告,动态调整披露重点;3.衔接财务报告:ESG目标应纳入公司战略规划,与财务指标同步披露。本指引自发布之日起施行,上市公司应于年度报告附注中详细说明ESG实践情况。福建证监局将加强培训,确保企业落实要求。2.(20分)背景材料:福建省证监局发现,部分区域性股权市场挂牌公司存在股权质押风险较高、信息披露不及时等问题。为防范化解风险,证监局拟联合地方金融监管部门开展“股权质押风险排查专项行动”,要求企业完善风险防控机制。任务:假设你是专项行动小组组长,请代拟一份《关于开展股权质押风险排查专项行动的通知》的正文部分(约600字),明确排查范围、方式及责任分工。答案:关于开展股权质押风险排查专项行动的通知为防范区域性股权市场挂牌公司股权质押风险,保障市场平稳运行,福建证监局联合省地方金融监管部门决定开展专项行动,现就有关事项通知如下:一、排查范围1.挂牌公司:重点排查市值低于1亿元、质押比例超过50%的企业;2.股东类型:关注控股股东、实际控制人违规质押股权情况;3.市场机构:排查证券公司、基金子公司等中介机构对质押业务的尽职审查情况。二、排查方式1.企业自查:挂牌公司于2025年6月30日前完成股权质押数据报送;2.现场核查:证监局与金融监管部门联合组成核查组,随机抽取20%企业实地走访;3.第三方评估:引入会计师事务所对重点企业质押合同进行合规性评估。三、责任分工1.福建证监局:统筹协调,对发现的风险企业实施名单管理;2.地方金融监管部门:负责区域股权市场平台的数据监控,及时通报异常情况;3.挂牌公司:完善内控机制,确保质押行为符合《公司法》《证券法》规定。四、后续监管对排查发现的问题,将依法采取约谈、责令整改等措施,情节严重的移交证监会立案调查。专项行动结果将纳入企业信用评价体系。请各相关单位高度重视,确保排查工作按期完成。3.(20分)背景材料:福建证监局计划推动辖区证券公司设立“投资者教育服务站”,通过线上线下结合的方式提升投资者风险意识。某证券公司已试点设立3家服务站,但存在覆盖范围有限、内容同质化等问题。任务:假设你是该证券公司项目负责人,请代拟一份《投资者教育服务站运营方案》的正文部分(约700字),明确服务目标、内容及考核机制。答案:投资者教育服务站运营方案为提升投资者风险防范能力,福建证监局鼓励证券公司设立投资者教育服务站,现制定本方案:一、服务目标1.普及金融知识:覆盖辖区20%以上投资者,每年组织不少于100场讲座;2.强化风险教育:重点宣传非法集资、内幕交易等典型案例,降低投诉率;3.创新服务模式:结合“互联网+”,打造线上线下融合的教育平台。二、服务内容1.基础课程:举办“金融知识普及月”活动,讲解账户安全、理性投资等;2.专项培训:针对老年投资者开设防诈骗课堂,针对年轻投资者开展基金定投指导;3.互动环节:设立“投资咨询日”,由执业律师、分析师现场答疑。三、运营机制1.合作模式:与社区、银行网点合作,共享资源;2.技术支持:开发小程序,提供在线课程、风险测评工具;3.考核指标:以参与人数、满意度评分、投诉率下降幅度为考核标准。四、监管协同福建证监局将定期抽查服务站运营情况,对未达标机构进行整改。服务站需每月报送活动报告,确保教育内容合规、实用。本方案自2025年7月1日起实施,各证券公司应结合自身业务特点细化落实。二、宣传倡导类(共2题,每题25分)4.(25分)背景材料:近年来,福建省上市公司并购重组活跃,但部分企业存在“重交易、轻整合”现象,导致并购后业绩未达预期。福建证监局拟开展“科学并购”主题宣传活动,引导企业重视并购整合质量。任务:假设你是活动策划人员,请撰写一份《“科学并购”主题宣传活动方案》的正文部分(约800字),明确活动形式、目标及预期效果。答案:“科学并购”主题宣传活动方案为提升辖区上市公司并购重组质量,福建证监局决定开展“科学并购”主题宣传活动,现制定方案如下:一、活动目标1.提升认知:使80%以上上市公司理解并购整合的长期价值;2.树立标杆:宣传5家成功并购案例,推广科学重组经验;3.强化监管:明确并购重组中信息披露、中介机构责任等关键环节。二、活动形式1.线上平台:开设“科学并购”专栏,发布政策解读、案例剖析文章;2.线下论坛:联合福建省上市公司协会举办“并购重组高质量发展论坛”,邀请行业专家、企业高管发言;3.视频系列:制作10集短视频,以动画形式讲解并购流程、风险防范要点。三、活动安排1.前期预热(2025年5月):发布《科学并购白皮书》,征集企业并购痛点;2.中期推广(6月-7月):开展“并购重组合规培训”直播,覆盖辖区100家上市公司;3.后期总结(8月):评选“科学并购优秀案例”,颁发荣誉证书。四、预期效果1.企业层面:减少并购失败率,提升整合成功率;2.投资者层面:增强对并购重组的理性判断,降低市场波动风险;3.监管层面:完善并购重组长效机制,推动辖区资本市场健康发展。请各相关单位积极参与,确保活动取得实效。5.(25分)背景材料:福建省部分地区出现“私募基金乱象”,部分投资者因缺乏风险意识遭受损失。福建证监局计划联合地方金融协会开展“私募基金投资者保护”宣传活动,通过情景模拟、案例警示等方式提升投资者辨别能力。任务:假设你是活动执行人员,请撰写一份《“私募基金投资者保护”宣传活动方案》的正文部分(约750字),明确活动主题、内容和目标群体。答案:“私募基金投资者保护”宣传活动方案为防范私募基金风险,保护投资者合法权益,福建证监局联合省金融协会决定开展“私募基金投资者保护”宣传活动,现制定方案如下:一、活动主题“理性投资,远离非法私募”二、目标群体1.高净值人群:通过高端论坛传递合规投资理念;2.中小企业主:开展“私募基金风险识别”培训;3.高校学生:组织“金融知识竞赛”,普及私募基金基础知识。三、活动内容1.情景模拟:设计“私募基金营销陷阱”场景,邀请投资者现场体验并识别风险;2.案例警示:发布《私募基金非法运作典型案例集》,以图文、视频形式警示投资者;3.专家答疑:设立“私募基金咨询日”,由律师、合规官解答疑问。四、宣传渠道1.传统媒体:在《福建日报》《海峡都市报》刊发风险提示;2.新媒体平台:抖音、微信公众号推送“私募基金避坑指南”;3.线下站点:在银行、社区张贴宣传海报,发放《投资者须知》手册。五、预期目标1.投资者层面:90%以上参与者能正确识别私募基金合规标志;2.市场层面:投诉量同比下降15%,非法私募活动得到有效遏制;3.监管层面:完善私募基金投资者教育长效机制,提升市场透明度。请各合作单位协同推进,确保活动覆盖全省主要城市。三、信息归纳类(共1题,30分)6.(30分)背景材料:福建证监局收到多起投诉,反映辖区部分证券公司APP存在信息披露不充分、操作界面复杂等问题,影响投资者体验。证监局计划开展证券公司APP服务质量评估,要求企业优化功能并加强监管。任务根据以下材料,归纳福建证监局对证券公司APP服务质量的评估要点(300字以内):材料一:某投资者投诉APP未明确显示“回测功能”的风险提示,导致误操作亏损;材料二:某证券公司APP开户流程需填写20余项信息,操作繁琐;材料三:某APP在“可转债交易”页面未标注“强制平仓”规则,引发争议;材料四:某券商APP推送的“理财推荐”未说明
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