2025国考北京证监局申论公文写作高分笔记

2025国考北京证监局申论公文写作高分笔记第一部分：公文写作（共5题，满分50分）1.通知（1题，10分）题目：北京证监局拟面向辖区上市公司开展“防范财务造假专项培训”，请草拟一份通知，明确培训时间、地点、对象、内容及要求。答案：关于开展上市公司防范财务造假专项培训的通知各有关上市公司：为贯彻落实《证券法》及相关法规要求，进一步提升辖区上市公司财务信息披露质量，有效防范财务造假风险，北京证监局决定举办上市公司防范财务造假专项培训。现将有关事项通知如下：一、培训时间2025年6月15日（星期一），上午9:00—下午17:00。二、培训地点北京证监局培训中心（北京市朝阳区东三环中路甲6号）。三、培训对象辖区内所有上市公司董监高、财务负责人及内审部门负责人。四、培训内容1.《证券法》《公司法》中关于财务信息披露的合规要求；2.财务造假典型案例分析与风险防范；3.内部控制体系建设与执行要点；4.证监会最新监管政策解读。五、培训要求1.请各公司务必于2025年6月10日前确定参会人员名单，并报至北京证监局监管一部；2.培训期间请遵守会场纪律，确因特殊情况无法参会者，须提前提交书面请假函；3.培训结束后将组织闭卷考试，考核结果纳入公司年度合规评价。请各公司高度重视，认真组织参训。北京证监局2025年5月20日2.工作方案（1题，15分）题目：针对部分上市公司存在“关联方交易非公允定价”问题，北京证监局计划制定《关于规范上市公司关联方交易价格公允性专项监管工作方案》，请草拟框架内容。答案：关于规范上市公司关联方交易价格公允性专项监管工作方案为严厉打击上市公司关联方交易非公允定价行为，维护资本市场公平公正，根据《证券法》《上市公司治理准则》等规定，制定本方案。一、监管目标通过专项监管，督促上市公司完善关联交易决策程序，确保定价公允透明，切实保护中小股东合法权益。二、监管范围重点关注2023年1月以来，涉及金额超过1000万元且被监管问询的关联交易案例。三、工作措施1.全面排查：对辖区内50家存在高发关联交易问题的上市公司进行重点抽查，核查交易定价依据及审批程序；2.约谈督促：对10家问题突出的公司董监高进行监管谈话，要求限期整改；3.引入第三方评估：委托独立机构对20家公司的关联交易定价机制进行评估，提出优化建议；4.案例公示：对3起典型非公允交易案件进行公开曝光，形成监管震慑。四、时间安排-2025年7月1日前完成排查工作；-7月15日前完成约谈及整改要求下达；-8月31日前提交第三方评估报告。五、责任分工监管一部负责现场核查，监管二部负责法律分析，综合部负责宣传曝光。本方案自发布之日起施行。北京证监局2025年5月25日3.报告（1题，15分）题目：结合北京市“数字化转型三年行动计划”，撰写《北京证监局关于推动辖区证券公司数字化转型情况的报告》。答案：北京证监局关于推动辖区证券公司数字化转型情况的报告证监会：为贯彻落实《“十四五”数字经济发展规划》及北京市“数字化转型三年行动计划”，北京证监局积极引导辖区证券公司加快数字化建设，现将有关情况报告如下：一、工作进展1.政策引导：印发《关于支持证券公司数字化转型的指导意见》，明确监管支持方向；2.试点示范：遴选10家证券公司开展“金融科技实验室”建设，推动核心系统升级；3.风险防控：建立数字化业务风险评估机制，对5家机构进行压力测试。二、存在问题1.部分公司技术投入不足，系统兼容性差；2.员工数字化素养参差不齐，培训滞后；3.数据治理能力薄弱，存在信息孤岛现象。三、下一步措施1.加强分类监管，对小型券商提供技术帮扶；2.组织行业交流会，推广优秀案例；3.将数字化转型成效纳入公司评级体系。专此报告。北京证监局2025年6月5日4.公开信（1题，10分）题目：针对近期市场传闻“某上市公司涉嫌财务造假”，北京证监局拟向投资者发布公开信，澄清事实并提示风险。答案：致广大投资者的公开信尊敬的投资者：近期市场出现关于XX上市公司财务状况的传言，北京证监局已第一时间介入核查。现将有关情况公告如下：一、核查进展我局已要求XX公司提交2023年度财务报告及关联交易说明，目前尚未发现违规线索。二、风险提示1.市场传言未经证伪，请投资者理性判断；2.关注公司后续公告，切勿盲目跟风操作；3.立即采取“投资者保护计划”，记录异常交易行为。我局将持续跟踪该案，维护市场秩序。北京证监局2025年5月30日5.举报函（1题，10分）题目：收到群众举报，称某私募基金涉嫌违规使用客户资金，请草拟致该基金管理人的举报函。答案：关于核查XX私募基金涉嫌违规使用客户资金的举报函XX私募基金管理有限公司：我局收到举报，反映贵公司存在违规使用客户资金问题，现就有关事项函告如下：一、举报内容1.贵公司是否将客户资金用于非合规用途；2.是否存在虚假交易或挪用行为。二、核查要求请贵公司于2025年6月12日前提交以下材料：1.资金流水核查报告；2.合同签订及履行情况说明；3.内部合规自查报告。逾期未回复的，我局将依法采取进一步措施。北京证监局2025年6月1日第二部分：文章论述（共2题，满分50分）1.论述题（1题，25分）题目：结合“注册制改革深化”背景，论述监管科技（RegTech）在提升上市公司质量中的作用。答案：监管科技在提升上市公司质量中的作用注册制改革的核心在于“放管结合”，而监管科技（RegTech）作为数字化监管手段，为防范上市公司质量风险提供了创新路径。本文将从数据监测、风险预警、合规降本三方面分析其价值。一、数据监测精准化传统监管依赖人工审核，效率低且易遗漏。RegTech通过大数据分析，可实时追踪上市公司财务指标、交易行为及舆情动态。例如，北京证监局引入“智能风控系统”，对辖区200家公司的关联交易进行建模分析，发现异常交易概率提升40%。二、风险预警前置化财务造假往往伴随资金链紧张、信息披露瑕疵等特征。RegTech可建立多维度预警模型，如某平台通过分析上市公司“现金流与负债比率”异常波动，提前识别ST公司风险。这种“事前干预”模式，有效降低了监管成本。三、合规降本长效化中小上市公司因资源限制，难以投入大量人力进行合规管理。RegTech可提供标准化工具，如电子签章、智能报表系统，既减少人为操作失误，又降低审计费用。深圳某券商试点后，合规成本下降25%。结语监管科技是资本市场的“防火墙”，但需注意数据安全与算法公平。未来应推动监管与市场机构协同创新，构建“科技+监管”生态，实现高质量发展。2.应用文写作（1题，25分）题目：某上市公司因信息披露不及时被投诉，要求撰写一份整改报告，分析问题并提出改进措施。答案：XX上市公司关于信息披露不及时问题的整改报告一、事件概述2025年4月，我司因未在法定期限内披露业绩预告，被投资者投诉。经查，系财务部门与审计机构沟通不畅导致。二、问题根源1.内部流程缺失：未建立跨部门信息同步机制；2.人员培训不足：财务团队对披露时效要求理解偏差；3.技术支撑薄弱：未使用自动化报送系统。三、整改措施1.流程优化：制定《信息披露快速响应制度》，明确责任节点，压缩处理时限；2.培训强化：开展“法规红线”专题培训，覆盖全员；3.技术升级：引入区块链存证平台，确保数据不可篡改。四、未来计划建立“双备份”报送机制，对重大事项实施“监管直连”核查。附件：整改时间表、培训签到表。XX上市公司2025年5月15日答案解析公文写作部分：1.通知：考察格式规范与要素完整性，需包含文号、主送单位、事项、要求及落款。2.工作方案：重点突出目标、措施、分工，体现监管逻辑性。3.报告：需分点陈述现状、问题、建议，符合政务文书简洁风格。4.