江苏省安全生产行政处罚裁量权基准

江苏省安全生产行政处罚裁量权基准一、总则

（一）制定目的与依据

为规范江苏省安全生产行政处罚裁量行为，统一执法标准，保障公民、法人和其他组织的合法权益，提升安全生产执法公信力，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国行政处罚法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《江苏省安全生产条例》《安全生产行政处罚自由裁量适用规则》等法律、法规、规章及规范性文件，结合江苏省安全生产工作实际，制定本基准。

（二）适用范围

本基准适用于本省各级应急管理部门及其依法委托的组织（以下统称“执法部门”）对管辖范围内的安全生产违法行为实施行政处罚时，行使裁量权的活动。法律、法规、规章对行政处罚裁量权另有特别规定的，从其规定。涉及跨区域、跨部门的安全生产违法行为，由共同的上一级执法部门协调确定管辖主体及裁量适用标准。对涉及安全生产的民事责任、刑事责任，法律、法规另有规定的，依照其规定处理。

（三）基本原则

1.合法性原则。行使行政处罚裁量权，必须以法律、法规、规章为依据，严格遵守法定权限和程序。不得创设行政处罚种类，不得突破法律、法规、规章规定的处罚幅度，不得与上位法的规定相抵触。执法部门在裁量时，应当优先适用法律、法规、规章中的具体规定，本基准作为裁量参考，不得违反法律、法规、规章的强制性规定。

2.过罚相当原则。行政处罚的种类和幅度应当与安全生产违法行为的事实、性质、情节、后果以及社会危害程度相适应。对违法事实、性质、情节相同或者相似的安全生产违法行为，适用的处罚种类和幅度应当基本一致；对不同违法情形，应当根据违法行为的轻重、主观过错程度、改正态度等因素，在法定处罚幅度内合理确定处罚标准，避免畸轻畸重。

3.公平公正原则。行使行政处罚裁量权应当平等对待所有当事人，不得因当事人的身份、规模、地域等因素设置差别对待标准。同一地区、同一时期内，对相同类型的安全生产违法行为，应当适用统一的处罚标准；对不同地区的违法行为，若违法情形相当，处罚结果应当保持基本平衡，保障执法尺度的统一性和公平性。

4.处罚与教育相结合原则。实施行政处罚应当以制止和纠正违法行为、教育公民法人自觉守法为目的。对情节轻微、社会危害性较小的违法行为，优先采取教育、劝导、告诫等方式，依法可以从轻、减轻或者不予处罚；对屡教不改、情节严重的违法行为，应当依法从严处罚，形成有效震慑，实现法律效果与社会效果的统一。

5.程序正当原则。行使行政处罚裁量权应当严格遵循《行政处罚法》规定的程序，保障当事人的知情权、陈述权、申辩权和听证权。执法部门在作出行政处罚决定前，应当全面收集证据，听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；符合听证条件的，应当依法组织听证。在裁量过程中，应当充分说明裁量理由，确保执法过程的透明度和公正性。

6.综合裁量原则。行使行政处罚裁量权应当全面考虑违法行为的以下因素：（1）违法行为的性质、情节；（2）违法行为的持续时间、次数；（3）违法行为造成的后果或者可能造成的后果；（4）当事人的主观过错程度；（5）当事人的整改态度、整改措施及整改效果；（6）当事人的生产经营规模、安全管理状况；（7）违法行为发生时的安全生产条件；（8）法律、法规、规章规定的其他因素。不得仅依据单一因素作出裁量决定。

二、裁量权行使规则

（一）裁量权的定义和范围

1.裁量权在安全生产处罚中是指执法部门在法律、法规、规章规定的处罚幅度内，根据违法行为的性质、情节、后果等因素，自主选择处罚种类和幅度的权力。这种权力不是无限的，必须以合法性为基础，确保执法行为符合法律精神。裁量权的范围涵盖行政处罚的各个环节，包括立案、调查、决定和执行。例如，在决定是否给予罚款、责令停产停业或吊销许可证时，执法部门需结合具体案情进行判断。

2.明确裁量权的边界是行使权力的前提。基准规定，裁量权仅适用于安全生产违法行为，且必须基于确凿的证据。边界包括：不得超出法定处罚幅度，不得对无违法行为实施处罚，不得因当事人身份而区别对待。执法部门在行使裁量权时，应当参考基准中列出的情形清单，如违法行为是否造成人员伤亡、财产损失，或者是否涉及重大安全隐患。边界还要求裁量结果必须与违法行为的危害程度相适应，避免随意性。

（二）裁量权的行使条件

1.违法事实的认定标准是行使裁量权的基础。执法部门必须通过合法程序收集证据，确保事实清楚、证据确凿。认定标准包括：违法行为的主体资格，如是否为生产经营单位或个人；违法行为的客观表现，如未按规定设置安全设施、未开展安全培训等；以及违法行为发生的时空条件，如在特定区域或特定时间段内发生。基准强调，事实认定需排除主观臆断，以客观证据为准绳。例如，对未配备合格消防器材的行为，需检查现场照片、检测报告等材料，确认违法事实的存在。

2.情节轻重的判断依据直接影响裁量结果。基准将情节分为轻微、一般和严重三类，判断依据包括：违法行为的持续时间，如短期违规与长期违规的区别；违法行为的次数，如初犯与屡犯的对比；以及违法行为的后果，如是否导致事故或隐患扩大。执法部门需综合评估这些因素，例如，对初次违规且及时改正的行为，可认定为情节轻微；对多次违规且造成人员伤亡的行为，则认定为情节严重。判断过程需记录在案，确保透明可追溯。

（三）裁量权的具体应用

1.不同违法行为的裁量标准是核心内容。基准针对常见安全生产违法行为，如违反安全操作规程、未制定应急预案等，制定了具体处罚标准。例如，对未设置安全警示标志的行为，基准规定：情节轻微的，处5000元以下罚款；情节一般的，处5000元至2万元罚款；情节严重的，处2万元至5万元罚款。裁量时，执法部门需考虑违法行为的行业特性，如化工企业与建筑企业的标准差异。同时，基准允许在法定幅度内灵活调整，如对小微企业可适当降低罚款数额。

2.从轻、减轻、从重处罚的情形是裁量权的重要应用。从轻处罚适用于主动消除危害后果、积极配合调查等情形，如当事人主动整改并提交整改报告，可减少处罚幅度；减轻处罚适用于违法行为轻微且未造成实际损害，如初次违规且及时纠正，可不予罚款；从重处罚适用于抗拒执法、隐瞒证据等情形，如伪造安全记录，可顶格处罚。基准强调，这些情形需严格依据法律条文执行，例如，对从重处罚的，必须报请上级执法部门批准，确保公正性。

（四）裁量权的限制

1.避免滥用的措施是保障裁量权合理行使的关键。基准规定，执法部门需建立内部审核机制，如案件集体讨论制度，对复杂案件由多人共同裁量。措施还包括：禁止个人独断专行，裁量决定必须由两名以上执法人员签字确认；禁止基于人情因素，如当事人关系网影响处罚结果；禁止随意变更处罚标准，确保同一地区、同一时期内对相似行为处罚一致。例如，对同一类型的违规操作，不同执法部门应参照基准执行，避免因地而异。

2.上级监督和复核机制是限制裁量权的重要手段。基准要求，执法部门作出的裁量决定需报请上一级部门备案，上级有权对明显不当的决定进行复核。复核内容包括：处罚幅度是否过轻或过重，是否符合过罚相当原则；程序是否合法，如是否听取当事人申辩。例如，对处5万元以上罚款的案件，必须由省级执法部门复核。此外，基准鼓励引入第三方评估，如邀请专家参与裁量过程，增强公信力。

（五）裁量权的监督

1.内部监督程序确保裁量过程规范有序。执法部门需建立台账制度，详细记录裁量决定的理由、依据和过程，便于追溯。程序包括：定期开展裁量案例培训，提升执法人员能力；设置裁量质量考核指标，如处罚合理性评分；对裁量错误的责任人进行问责，如因滥用裁量权导致冤假错案，需依法处理。例如，每季度对裁量案件进行抽查，发现问题及时纠正。

2.外部监督机制增强裁量权的透明度和公信力。基准规定，执法部门应公开裁量结果，通过政府网站或公告栏向社会公示，接受公众监督。外部监督包括：当事人可通过行政复议或诉讼挑战裁量决定；媒体和公众可举报裁量不当行为，执法部门需在规定时间内回应。例如，对重大裁量案件，举行听证会，邀请当事人、专家和市民代表参与，确保裁量过程公开透明。

三、裁量基准的具体适用

（一）常见违法行为的裁量标准

1.未落实安全生产主体责任的裁量

（1）情节轻微的情形。初次违反安全生产主体责任，未造成实际危害后果，且在执法部门责令整改后3日内完成整改的，可处5000元以下罚款。例如，某小微企业未明确主要负责人安全生产职责，但主动配合调查，并在收到整改通知书后2日内制定了职责清单，未发生任何事故，执法部门对其处以3000元罚款。

（2）情节一般的情形。违反安全生产主体责任，经执法部门责令整改后超过3日未完成整改，或造成轻微后果（如1人轻微伤、财产损失1万元以下）的，处5000元至2万元罚款。例如，某餐饮企业未定期召开安全生产会议，导致员工未掌握灭火器使用方法，发生小范围火灾，造成1人轻微伤和5000元财产损失，执法部门对其处以1.2万元罚款，并责令停业整顿1周。

（3）情节严重的情形。拒不落实安全生产主体责任，多次被责令整改仍未改正，或造成重大后果（如1人以上重伤、财产损失5万元以上）的，处2万元至5万元罚款，并责令停产停业整顿1-3个月。例如，某化工企业未建立隐患排查制度，导致爆炸事故，造成2人重伤和10万元财产损失，执法部门对其处以4万元罚款，并责令停产停业整顿2个月。

2.安全设施配备不足的裁量

（1）情节轻微的情形。安全设施配备存在少量缺失（如个别灭火器过期、应急照明损坏1处），未造成实际危害后果，且在执法部门指出后当日完成整改的，可处3000元以下罚款。例如，某超市有2个灭火器过期，检查当日更换，未发生事故，执法部门对其处以2000元罚款。

（2）情节一般的情形。安全设施配备存在多处缺失（如应急照明损坏3处以上、消防通道堵塞），或因设施不足导致轻微后果（如1人轻微擦伤）的，处3000元至1万元罚款。例如，某工厂未按规定设置防雷设施，导致雷击时设备损坏，造成1人轻微擦伤和2万元财产损失，执法部门对其处以8000元罚款，并责令限期整改。

（3）情节严重的情形。安全设施严重缺失（如未设置消防栓、自动灭火系统失效），或因设施不足导致重大事故（如火灾造成1人以上死亡）的，处1万元至3万元罚款，并责令停产停业整顿1-2个月。例如，某商场未设置自动喷水灭火系统，发生火灾时无法及时控制，造成3人死亡和50万元财产损失，执法部门对其处以2.5万元罚款，并责令停产停业整顿1个月。

3.安全培训不到位的裁量

（1）情节轻微的情形。安全培训记录不全（如个别员工未签字），但员工具备基本安全技能，未造成后果的，可处2000元以下罚款。例如，某建筑企业有5名员工未参加年度安全培训，但现场考核合格，执法部门对其处以1500元罚款。

（2）情节一般的情形。未开展安全培训或培训内容不符合要求，导致员工缺乏安全技能，造成轻微后果（如1人轻微伤）的，处2000元至8000元罚款。例如，某物流企业未对新员工进行岗前安全培训，导致员工操作叉车时撞坏货架，造成1人轻微伤和1万元财产损失，执法部门对其处以6000元罚款，并责令重新开展培训。

（3）情节严重的情形。长期未开展安全培训，或培训走过场（如伪造培训记录），导致重大事故（如1人以上重伤）的，处8000元至2万元罚款，并责令停产停业整顿1个月。例如，某矿山企业未对井下工人进行瓦斯检测培训，导致瓦斯爆炸事故，造成2人重伤和30万元财产损失，执法部门对其处以1.5万元罚款，并责令停产停业整顿1个月。

4.应急管理不到位的裁量

（1）情节轻微的情形。应急预案未及时更新（如人员变动后未修订），但预案内容符合要求，未发生事故的，可处3000元以下罚款。例如，某学校应急预案中的联系人未更新，但其他内容完善，执法部门对其处以2000元罚款。

（2）情节一般的情形。未制定应急预案或未组织应急演练，导致应急处置不当，造成轻微后果（如财产损失1万元以下）的，处3000元至1万元罚款。例如，某企业未制定火灾应急预案，发生火灾时无法及时疏散员工，造成财产损失8000元，执法部门对其处以7000元罚款，并责令组织演练。

（3）情节严重的情形。应急预案严重缺失（如未制定专项预案）或演练走过场（如未实际操作），导致重大事故（如1人以上死亡）的，处1万元至3万元罚款，并责令停产停业整顿1-2个月。例如，某化工企业未制定泄漏应急预案，发生泄漏时无法及时处置，导致1人死亡和20万元财产损失，执法部门对其处以2万元罚款，并责令停产停业整顿1个月。

5.事故隐患排查治理不到位的裁量

（1）情节轻微的情形。隐患排查记录不全（如个别隐患未登记），但及时整改未造成后果的，可处2000元以下罚款。例如，某企业有2处隐患未记录，但1日内完成整改，执法部门对其处以1500元罚款。

（2）情节一般的情形.未开展隐患排查或排查后未及时整改，导致隐患扩大，造成轻微后果（如1人轻微伤）的，处2000元至8000元罚款。例如，某工厂未排查出设备老化隐患，导致设备故障，造成1人轻微伤和1万元财产损失，执法部门对其处以6000元罚款，并责令全面排查。

（3）情节严重的情形.隐患长期存在（如超过1个月未整改）或因隐患导致重大事故（如1人以上死亡）的，处8000元至2万元罚款，并责令停产停业整顿1-2个月。例如，某企业未排查出电气线路隐患，导致火灾，造成2人死亡和40万元财产损失，执法部门对其处以1.8万元罚款，并责令停产停业整顿1个月。

（二）特殊情形的裁量规则

1.从轻处罚的情形

（1）主动消除危害后果。当事人在执法部门发现前主动消除违法行为造成的危害，如主动拆除违章建筑、更换过期设备，可处法定幅度下限的罚款。例如，某企业主动拆除占用消防通道的违章建筑，未发生事故，执法部门对其处以法定下限5000元罚款。

（2）积极配合调查。当事人如实提供证据、主动配合执法部门调查，如主动提交整改报告、提供相关资料，可减少10%-20%的罚款。例如，某企业积极配合调查，主动提供安全培训记录，执法部门对其处以原定罚款1万元的80%，即8000元。

2.从重处罚的情形

（1）抗拒执法。当事人拒不配合调查、隐瞒证据或暴力抗法，如拒绝提供资料、威胁执法人员，可处法定幅度上限的罚款。例如，某企业拒绝提供安全检查记录，并威胁执法人员，执法部门对其处以法定上限5万元罚款。

（2）屡教不改。当事人因同一违法行为被处罚后再次违法，如1年内因未设置安全警示标志被处罚2次，可处法定幅度上限的罚款，并责令停产停业整顿。例如，某企业1年内因未设置安全警示标志被处罚2次，执法部门对其处以3万元罚款，并责令停产停业整顿1个月。

（三）裁量基准的动态调整

1.根据法律法规变化调整。当新的法律法规出台或修订时，执法部门需及时更新裁量基准，确保与上位法一致。例如，《中华人民共和国安全生产法》2021年修订后，执法部门将“未设置安全管理机构”的罚款幅度从1万元至5万元调整为2万元至10万元，并更新了裁量基准。

2.根据实践反馈调整。执法部门需定期收集裁量案例，对不合理或过时的标准进行调整。例如，某地区反映“小微企业罚款幅度过高”，执法部门将小微企业的罚款上限从5万元降低至3万元，减轻企业负担。

3.根据行业特点调整。针对不同行业的风险特点，执法部门可制定差异化的裁量标准。例如，化工行业的“未设置防雷设施”处罚幅度高于建筑行业，因为化工行业风险更高。

四、裁量程序规范

（一）立案与调查程序

1.立案标准

（1）线索来源包括日常检查、举报投诉、事故调查等。执法部门收到线索后，应在3个工作日内进行初步核查，确认是否存在违法行为及管辖权限。

（2）符合立案条件的，需制作《立案审批表》，注明当事人信息、违法事实初步认定及法律依据，由部门负责人批准后立案。

（3）对紧急案件，可先采取现场处置措施，如责令停止违法行为，但需在24小时内补办立案手续。

2.调查取证

（1）执法人员不得少于两人，应出示执法证件，告知当事人权利义务。收集证据需全面客观，包括书证、物证、视听资料、现场笔录等。

（2）询问当事人应制作《询问笔录》，注明时间、地点及关键问答内容，由当事人核对签字。当事人拒绝签字的，需两名执法人员注明情况并签字。

（3）现场检查应制作《现场检查记录》，附照片、视频等影像资料，记录现场状况及违法事实。当事人对记录有异议的，应在记录中注明。

（二）裁量说理与决定

1.裁量说理

（1）执法部门在处罚决定书中应说明裁量理由，包括违法情节认定、适用基准的具体条款及从轻从重情形。说理需逻辑清晰，与证据形成闭环。

（2）对复杂案件，应附《裁量说明表》，详细列明违法事实、情节分类、处罚依据及计算过程。例如，某化工企业未落实安全培训，说明表中需注明“培训记录缺失率60%”“造成1人轻微伤”等关键要素。

（3）当事人对裁量提出异议的，执法部门应在5个工作日内书面答复，提供新证据或调整裁量结论。

2.集体讨论

（1）拟作出较大数额罚款（个人5000元以上、单位5万元以上）、吊销许可证等决定时，需经执法部门集体讨论，形成会议纪要。

（2）集体讨论由部门负责人主持，执法人员、法制审核人员参加。讨论内容包括违法事实认定、法律适用、裁量合理性等。

（3）讨论意见不一致时，按多数意见作出决定，但少数意见需记录在案。

（三）执行与监督

1.执行程序

（1）处罚决定书送达后，当事人应在15日内缴纳罚款。逾期不履行的，每日按罚款数额3%加处罚款，但加处罚款总额不超过本金。

（2）当事人申请延期或分期缴纳的，需提供财产证明，执法部门应在5个工作日内审批。确有困难的，可减免加处罚款。

（3）涉及责令停产停业的，需明确整改期限及复查标准。当事人整改后，执法部门应在3个工作日内组织验收。

2.监督机制

（1）上级执法部门每季度抽查处罚案卷，重点审查裁量依据是否准确、程序是否合规。发现裁量不当的，责令撤销或变更决定。

（2）当事人对处罚决定不服的，可申请行政复议或提起行政诉讼。复议机关或法院认为裁量显失公正的，可建议执法部门调整。

（3）执法部门应建立裁量案例库，定期发布典型案例，统一执法尺度。例如，某市发布《安全生产裁量指导案例》，明确“未设置消防通道警示标志”在不同场景下的处罚标准。

（四）特殊程序

1.听证程序

（1）拟作出吊销许可证、较大数额罚款等决定时，应告知当事人有权要求听证。当事人提出申请的，应在3个工作日内组织听证。

（2）听证由非本案执法人员主持，当事人可委托代理人参加，并申请新证据。听证过程需全程录音录像，制作《听证笔录》。

（3）听证结束后，执法部门应结合听证意见，在5个工作日内作出决定。

2.简易程序

（1）对事实清楚、证据确凿的轻微违法行为，可适用简易程序。执法人员当场填写《行政处罚决定书》，当场送达并备案。

（2）简易程序适用范围包括：个人50元以下罚款、警告等。但涉及责令停产停业、吊销许可证的不得适用。

（3）当场处罚需在2个工作日内将决定书报执法部门备案，并录入行政处罚信息系统。

（五）裁量文书管理

1.文书制作

（1）处罚决定书应包含当事人信息、违法事实、处罚依据、裁量理由及履行期限。引用法律条文需准确到条、款、项。

（2）《裁量说明表》作为决定书附件，需列明情节分类（轻微/一般/严重）、处罚幅度计算公式及最终处罚金额。

（3）文书需使用统一格式，由执法人员、审核人、批准人签字，加盖执法部门公章。

2.归档与公开

（1）处罚案卷应在结案后15日内归档，包括立案表、证据材料、决定书、送达回执等。案卷保存期限不少于5年。

（2）执法部门应在政府网站公开处罚决定书，隐去当事人隐私信息。公众可通过查询系统检索裁量案例。

（3）对涉及国家秘密、商业秘密的案件，经批准后可不予公开，但需在案卷中注明理由。

五、裁量监督与救济机制

（一）内部监督机制

1.层级监督制度

执法部门应建立上下联动的层级监督体系，上级执法部门每季度对下级部门的裁量案卷进行抽查，抽查比例不低于10%。重点检查裁量依据是否符合基准、说理是否充分、程序是否合规。对发现的问题，如处罚金额超出法定幅度、未说明从轻从重理由的，应责令下级部门在15日内整改，并提交书面报告。例如，某省应急管理厅季度抽查发现，某市对未落实安全生产培训的企业处罚金额超出基准上限15%，立即责令该市应急管理局调整处罚金额，并通报全省。

2.案卷审核制度

执法部门内部应设立法制审核岗位，对拟作出的处罚决定进行裁量审核。法制审核人员需重点审查：违法事实是否清楚、证据是否确凿、适用基准是否准确、裁量理由是否充分。审核通过后，由部门负责人批准；审核未通过的，退回执法人员补充调查或调整裁量意见。例如，某区应急管理局对某化工企业未设置防雷设施的处罚决定，法制审核人员发现企业主动整改且未造成后果，应适用情节轻微标准，但执法人员拟定的处罚金额超出基准，责令执法人员调整至5000元以下。

3.考核评价制度

裁量行为应纳入执法人员绩效考核，设置裁量准确率、说理充分率等指标，考核结果与评优评先、职务晋升挂钩。对裁量准确率低于80%的执法人员，应进行专项培训；对连续两年考核不合格的，调整岗位。例如，某市应急管理局将裁量准确率作为执法人员年度考核的重要指标，2023年有5名执法人员因裁量准确率低于70%被取消评优资格，并参加为期1周的裁量基准培训。

（二）外部监督机制

1.社会监督渠道

执法部门应通过政府网站、政务新媒体等平台公开裁量结果，隐去当事人隐私信息后，公开违法事实、处罚依据、裁量理由及金额。同时，设立举报电话、邮箱，接受群众对裁量不当的举报。对举报线索，应在10个工作日内核查处理，反馈结果。例如，某市应急管理局在其官网开设“裁量结果公示”专栏，2023年公示处罚决定书1200份，接到群众举报15起，经核查调整处罚结果3起。

2.媒体监督机制

执法部门应与主流媒体建立沟通机制，定期发布裁量典型案例，通过媒体报道宣传裁量基准的执行情况。对媒体曝光的裁量问题，应迅速调查处理，回应社会关切。例如，某省应急管理厅与《江苏安全生产》杂志合作，每月发布“裁量案例评析”，2023年评析了10起典型案例，其中“某企业未设置消防通道警示标志案”被媒体报道后，引发社会关注，执法部门及时公开裁量理由，获得群众认可。

3.当事人监督权利

当事人在处罚决定作出后，有权对裁量提出异议。执法部门应在收到异议后5个工作日内进行复核，复核意见需书面答复当事人。对复核结果不服的，当事人可申请行政复议或提起行政诉讼。例如，某餐饮企业对“未定期开展应急演练”的处罚决定提出异议，认为演练记录已提交，执法人员未核实，执法部门复核后确认企业提交的演练记录有效，将处罚金额从1万元调整为5000元。

（三）救济途径

1.行政复议

当事人对处罚决定不服的，可在收到决定书之日起60日内向上一级执法部门申请行政复议。复议机关应重点审查裁量是否合法、合理，是否符合过罚相当原则。复议期间，处罚决定不停止执行，但当事人可申请停止执行。例如，某化工企业对“未设置安全管理机构”的处罚决定不服，向省应急管理厅申请复议，复议机关认为企业已设置专职安全管理人员，符合小微企业标准，将处罚金额从5万元调整为2万元。

2.行政诉讼

当事人对复议决定不服或直接对处罚决定不服的，可在收到决定书之日起6个月内向人民法院提起行政诉讼。法院有权对裁量行为的合法性、合理性进行审查，可判决撤销、变更处罚决定。例如，某建筑企业因“未佩戴安全帽”被处罚5000元，企业认为处罚过重，向法院起诉，法院认为企业已整改且未造成后果，判决将处罚金额调整为2000元。

3.申诉复查

当事人对行政复议、行政诉讼结果仍不服的，可向作出处罚决定的执法部门或其上级部门提出申诉。申诉部门应组织专家对案件进行复查，复查意见需书面答复当事人。例如，某矿山企业对“未开展安全培训”的处罚决定经过复议和诉讼后，仍认为处罚不当，向省应急管理厅提出申诉，申诉部门组织专家复查后，认为企业培训记录存在伪造，维持原处罚决定。

（四）责任追究

1.滥用裁量权的责任

执法人员在裁量过程中，有下列情形之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（1）故意加重或减轻处罚的；（2）因收受好处、徇私舞弊影响裁量的；（3）未按基准裁量，滥用职权的。例如，某执法人员因收受企业贿赂，将“未设置安全设施”的处罚金额从2万元调整为5000元，被开除公职，并移送司法机关处理。

2.监督失职的责任

上级执法部门未履行监督职责，下级部门裁量不当未及时发现纠正的，应追究领导责任。法制审核人员未认真审核，导致裁量错误的，应承担相应责任。例如，某区应急管理局法制审核人员未审核某企业“未落实主体责任”的处罚决定，导致处罚金额超出基准，被给予记过处分；该局局长因监督不力，被给予警告处分。

3.申诉不力的责任

申诉部门对当事人的申诉未及时复查或复查不公，导致当事人合法权益受损的，应直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。例如，某市应急管理局对当事人的申诉未在规定时间内复查，导致当事人权益受损，该局分管副局长被给予记大过处分。

六、裁量基准的保障措施

（一）组织保障

1.领导机制建设

各级应急管理部门应成立裁量基准实施领导小组，由主要负责人任组长，分管法制、执法的负责人任副组长，成员包括各业务科室负责人。领导小组每半年召开专题会议，研究解决裁量基准执行中的重大问题，如裁量标准与地方实际的衔接、跨部门争议的协调等。例如，某市应急管理局领导小组在2023年第三次会议上，针对“小微企业处罚标准”的执行分歧，明确要求基层执法部门结合企业规模灵活适用基准，避免“一刀切”。

2.专职机构设置

执法部门应设立裁量基准管理办公室，负责日常维护、培训指导和案例收集。办公室人员需具备法律和安全生产专业知识，定期分析裁量数据，提出调整建议。例如，某省应急管理厅裁量基准管理办公室2023年处理基层咨询200余次，整理常见裁量问题清单并印发至各市，提升执法一致性。

3.跨部门协作机制

与住建、市场监管等部门建立裁量联动机制，对涉及多领域的安全生产违法行为，明确牵头裁量部门。例如，某开发区应急管理局与住建局联合制定《交叉领域裁量规则》，对“建筑施工安全设施缺失”案件，由应急部门牵头裁量，住建部门提供技术支持，避免标准冲突。

（二）制度保障

1.动态更新制度

裁量基准应根据法律法规修订、执法实践反馈和行业风险变化，每两年集中修订一次。修订过程需征求企业、行业协会和专家意见，通过政府网站公示30日无异议后发布。例如，2024年《江苏省安全生产条例》修订后，裁量基准管理办公室同步更新了“应急预案备案”等12项处罚标准，删除了与上位法冲突的条款。

2.容错纠错制度

对执法人员因基准理解偏差导致的裁量轻微失误，只要不存在故意或重大过失，可不予追责。但需建立“错案台账”，定期组织复盘，完善基准表述。例如，某县应急管理局对执法人员误将“未设置安全警示标志”按情节一般处罚的案件，经集体讨论后认定为理解偏差，未追究责任，但将该案例纳入培训教材。

3.考核激励制度

将裁量基准执行情况纳入地方政府安全生产考核，设置“裁量准确率”“说理充分率”等指标，对执行优秀的单位和个人给予表彰。例如，某省应急管理厅2023年评选出“裁量执法示范单位”20家，对其在评优、资金支持上给予倾斜。

（三）人员保障

1.专业培训体系

建立分层培训机制：新执法人员需完成40学时裁量基准专题培训；每年组织执法人员参加省厅案例研讨班；邀请法律专家开展“裁量说理技巧”讲座。例如，2023年全省累计培训执法人员5000余人次，通过情景模拟、案例推演等方式提升实操能力。

2.能力认证制度

实施执法人员裁量能力等级认证，分为初级、中级、高级三个等级，认证通过者方可独立办理复杂案件。认证内容包括法律知识测试、案例裁量分析、现场答辩等。例如，某市应急管理局对未通过中级认证的执法人员，暂停其办理5万元以上罚款案件的资格。

3.师徒结对机制

由资深执