2023年证券从业资格考试交易真题经典资料

1.【单项选择题】有关可转换债券，如下表述不对欧I日勺是(A)o选项A.可转换债券是

指可以转换成另一种债券日勺证券B.可转换债券具有债权日勺性质C.可转换债券具有

股权日勺性质D.可转换债券具有期权H勺性质

2.【单项选择题】(B)根据基金管理人提供口勺投资者交易型开放式指数基金份额有效

明细数据办理初始登记。选项A.证券企业B.中国结算企业C.证监会I).证券业协会

3.［单项选择题】网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、

物力和财力资源。这一长处是其(D)的体现。选项A.高效性B.效率性C.有效性D.

经济性

4.【单项选择题】下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是(D)。选项A.证券企

业违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失B.由于管理不善、违规操作等使客

户资产受到损失C.证券企业的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失D.因不

可预见和控制的原因导致市场波动，导致证券企业管理的客户资产亏损

5.【单项选择题】在我国，投资者的委托指令通过有形席位采用的是(D)的形式。选

项A.专用席位B.红马甲C.场外报盘D.场内报盘

6.【单项选择题】按照现行有关规定，深圳证券交易所B股结算费的收取原则为(C),

但最高不超过500港元。选项A.0.1%OB.0.2%oC0.5%oD.0.05%。

7.【单项选择题】董事会作为证券企业自营业务的最高决策机构，应根据证券企业资

产、负债、损益和资本与否充足等状况确定(d)3选项A.直盈止损机制B.自营业务

部门C.投资决策机构D.自营业务规模

8.【单项选择题】中国结算深圳分企业对结算参与人卖空权证日勺按卖空金额的(A)收

取卖空违约金。选项A.1%OB.2%oC.3%oD.4%o

9.【单项选择题】深圳市场B股对境内外结算参与人均实行(B)制度。选项A.全额

交收B.净额交收C.单边交收D.双边交收

10.【单项选择题】根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实行措施》

和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实行措施》的规定，在常规操作流

程中,验资及配号为(B)o(T日为申购日)选项A.T日B.T+1日C.T+20D.T+3日

11.【单项选择题】上海证券交易所A股账户销户、基金账户销户的销户费为(13)。选

项A.10元B.5元C.0元D.50元

12.【单项选择题】证券企业申请融资融券业务试点，必须满足近来(B)净资本均在

12亿元以上。选项A.2年B.6个月C.1年D.3年

13.【单项选择题】有关证券经纪业务H勺要素，卜.列说法中错误的是(A)o选项A.证券

经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等B.证券经纪商向客户提供服务以收取

佣金作为酬劳C.证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人D.证券经纪

商不承担交易中的价格风险

14.【单项选择题】净价交易是指买卖债券时D)的价格申报并成交H勺交易选项A.不含

过户费B.不含佣金C.具有手续费I).以不具有应计利息的价格

15.【单项选择题】证券企业在与客户签订《融资融券协议》后，其营业部应当为客户

开立(B)o选项A.债券帐户B.信用资金台帐C.股票帐户D.尤其交易帐户

1.【单项选择题】下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是(A)o选项A.

风险准备金B.佣金C.印花税D.过户费

2.【单项选择题】深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报B勺时间为每个交易口

（）。选项人9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00B.9:15至9:3至9:30至3:30、

13:00至15:00C.9:30至11:30、13:00至15:00D.9:15至9:25、9:30至11:30、13:00

至14:57和14:57至15：00

3.【单项选择题】证券企业操纵证券交易价格所遭受的最严厉惩罚是（）。选项A.罚款B.

撤销证券从业资格C.追究刑事责任I）.撤销任职资格

4.【单项选择题】客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（）o选项A..B.

委托单C.证券帐户D.资金帐户

5.【单项选择题】有关证券交易所债券质押式回购日勺报价，下列说法对时日勺是（）。选项

A.以债券回购交易资金日勺年收益率进行报价B.以债券回购交易资金日勺月收益率进行报

价C.以每百元债券回购价格报价D.以每T•元债券回购价格报价

6.【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于

证券经纪商权利的是（）。选项A.按规定收取服务费用的权利B.拒绝接受不符合规定口勺

委托规定日勺权利C.对证券交易过程的知情权D.忠实办理受托业务

7.【单项选择题】非交易性过户的变更登记不包括如下的（）o选项A.企业购并B.财产分

割C.可转换企业债券转股D.行政划拨

8.【单项选择题】下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。选项A.采用对内的委托

手段B.选择经纪商C.理解交易风险，明确买卖方式D.如实填写开户书

9.【单项选择题】设置证券企业，应当具有的条件中不包括（）。选项A.近来2年无重大

违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B.重要股东具有持续盈利能力，信誉良好

C.董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善口勺风

险管理与内部控制制度

10.【单项选择题】下列各项中，不能有效防备证券经纪业务技术风险的措施是（）。选项

A.加强交易设施的平常管理和维护保养B.使用合格的交易场所C.配置数量合适、质量

可靠的交易设施I）.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪遵法、合规经营的意识

11.【单项选择题】作为证券交易所会员，其义务之一是（）。选项A.接受证券交易所的监督

B.参与会员大会C.对证关交易所的会员活动进行监督D.按规定转让交易席位

12.1单项选择题】交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不对的的是

（）。选项A.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出B.•级交易商履行做市义

务日勺，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C.交易商申报卖出固定收益证

券日勺数量不得超过其证券账户内可交易余额D.交易商当口买入的固定收益证券当口可

以卖出

13.【单项选择题】上海证券交易所上市证券日勺分红派息，重要是通过（）进行日勺。选项A.

结算银行的资金清算系统B.证券企业柜台交易系统C.证券交易所的交易系统D.中国证

券登记结算企业的交易清算系统

14.【单项选择题】交易所在每个交易日开市前，根据证券企业报送数据，向市场公布的信

息中不包括（）。选项A.前一交易日融资融券业务客户的开户数量B.前一交易日市场融

资融券交易总量信息C.前一交易日单只标U勺证券融资余额D.前一交易日单只标的证券

融资买入额

15.【单项选择题】有关委托指令申报方式，卜.列说法不对时时是（）。选项A.证券交易委

托指令通过无形席位申报时，证券企业不需要向证券交易所派驻场内交易员B.证券交

易委托指令通过有形席位申报时，证券企业必须向证券交易所派驻场内交易员C.证券

交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无股席位申报，证券企业都不需要向

证券交易所派驻场内交易员I）.证券交易委托指令可以通过有形席位和无形席位两种申

报

16.【单项选择题】具有条件H勺证券企业向（）提出申请，并提供必要文献，经同意后，可

成为证券交易所会员。选项A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.期货交易所

17.1单项选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设置和运行。选

项A.业务决策机构——董事会一一业务执行部门一一分支机构B.董事会一一业务决策

机构一一业务执行部门一一分支机构C.业务决策机构——业务执行部门一一董事会

分支机构D.业务决策机构----堇事会----业务执行部门----分支机构

18.【单项选择题】交易日（T日）闭市后，（）将当日交易成交数据发送至中国结算企业。

选项A.证券企业B.证券交易所C.证监会D.证券业协会

19.【单项选择题】根据上海证券交易所的规定，（）在成交当日须按一定比率缴纳履约金。

选项A.债券买断式回购B.股票交易C.大宗交易I）.权证交易

20.【单项选择题】按照中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业H勺有关规定，投资者买

卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为0。选项A.B股B.A

股C.基金D.债券

21.【单项选择题】有关投资者买卖证券，如下说法错误的是（）。选项A.投资者买卖证券

的第一步是要向证券登记结算构造申请开立证券账户B.可以委托经纪人代理买卖证券

C.投资者不可■以在柜台市场与对方直接交易D.投资者买入证券可以不缴纳证券交易印

花税

22.【单项选择题】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价

阶段的有效申报价格应（）。选项A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%,并且

不低于前收盘价格的50%B.股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前

收盘价格H勺50%C.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格H勺150%,并且不低于

前收盘价格的50%D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100乳并且不低

于前收盘价格I向70%

23.【单项选择题】证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。

选项A.银行预留印鉴卡B.身份证C.资金卡D.证券账户卡

24.【单项选择题】根据我国现行证券交易佣金收取原则的规定，上海证券交易所债券现货

的交易佣金收取原则为不超过成交金额的（）选项A.0.02%B.0.01%C.0.03%D.0.04%

25.【单项选择题】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券口勺交易的有效竞价范围的规定,

中小企业板股票持续竞价期间有效竞价范围为（）口勺上下3%。选项A.上一收盘价B.近

来成交价C.今日开盘价I）.首笔成交价

26.【单.项选择题】下列有关上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，对的的有（）。

选项A.会员企业不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险B.国债买断式回

购的交易主体仅限于在中国结算上海分企业以法人名义开立B字头证券账户的机构投资

者C.不是所有交易所会员均可参与买断式回购D.所有在中国结算上海分企业开立证券

账户日勺投资者均可进行买断式回购交易

27.【单项选择题】如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算企业可以（）。

选项A.在托管人于3个交易口内补足透支款本息及罚息日勺前提下，向托管人交付暂扣

的证券B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者日勺证券买入C.根据

托管人发生口勺透支金额，按结算企业有关规定计收罚息D.在T+1日交收时，暂扣托管

人指定口勺、相称于透支金额价值20（）新勺证券

28.【单项选择题】证券交易所尤其会员应承担R勺义务不包括（）。选项A.缴纳尤其会员费

B.接受证券交易所年度检查和临时检查C.向证券交易所提出有关提议D.遵守国家有关

法律法规

29.【单项选择题】证券企业从事定向资产管理业务，买卖证券交易所日勺交易品种，应当使

用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。选项A.证券企业-托管银行-集合资

产管理计划名称B.客户名称C.证券企业-集合资产管理计划名称D.托管银行-集合资产

管理计划名称

30.【单项选择题】有关新股网上发行，下列说法对的口勺是（）。选项A.网上发行虽然高效

安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性B.网上发行虽具有经济性的长

处，但效率不高且安全性差C.网上发行不仅具有经济性的长处，并且整个发行过程高

效、安全D.网上发行既不经济，也不安全

31.1单项选择题】按照有关规定，下列有关上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不

对的U勺是（）。选项A.每FI闭市后配股缴款自动纳入清算系统B.在配股缴款过程中证券

企业要向客户收取过户费等交易费用C.在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承

销商在配股缴款期内，确定一种交易席位代理上市企业作为买入方按规定的）统一证券

代码申报买入配股权证。D.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给

上市企业

32.【单项选择题】按照现行规定，有关深圳证券交易所开市期间停牌日勺申报，下列说法中

不对的H勺是（）。选项A.停牌期间，可以接受新H勺申报B.停牌前的申报参与当日该证券

复牌后的交易C.复牌时，对停牌前及停牌期间接受H勺中报实行集合竞价D.停牌期间，

停牌期间口勺申报可以撤销，停牌前的申报不能撤销

33.1单项选择题】严格协议管理、履行风险提醒可以有效地控制控制融资融券业务的（）。

选项A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理风险D.业务规模风险

34.【单项选择题】某上市企业每

35.【单项选择题】中国证监会收到证券企业集合资产管理计划日勺申报材料后对申报材料的

（）进行审查，并书面告知证券企业与否受理其申请。选项A.真实性B.齐备性C.可行

性D.合规性

36.1单项选择题】我国证券交易所撤销尤其会员资格，须经（）审定。选项A.证券企业

B.中国结算企业C.证券交易所D.证监会

37.【单项选择题】证券企业申请融资融券业务试点，必须满足近来（）年各项风险控制指

标持续符合规定。选项

38.【单项选择题】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。选项

A.证卷经纪B.自营C.融资融券D.开立证券账户

39.【单项选择题】（）属于明文列示的内幕交易行为。选项A.证券企业将自营业务与代理

业务混合操作B.发行人向他人透露波及企业财务的尚未公开H勺消息、，使他人运用该信

息进行交易C.发行人在招股阐明书中做虚假陈说D.证券企业将自营业务与代理业务混

合操作

40.【单项选择题】新股网上发行就是运用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在（）

挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。选项A.证券企业B.

证券交易所C.证监会I）.证券业协会

41.【单项选择题】我国证券交易所集合竞价确定成交价H勺首要原则是（）选项A.最低价格

B.最大成交量C.最合理价格D.合理成交量

42.【单项选择题】为证券企业客户提供征询服务的人员必须具有（）选项A.证券从业资格

证B.投资征询'业务资格C.银行从业资格D.良好R勺道德素质

43.【单项选择题】受到股票交易其他尤其处理日勺股票一般称为

44.【单项选择题】根据我国现行欧I交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）选项A.第一

笔成交价B.收盘价C.最终一笔成交价D.第一种申报价

45.【单项选择题】特殊法人机构投资者开'工证券账户必须到（）办理。选项A.中国结算企

业B.证券企业C.证券业协会D.中介机构

46.【多选题】防备证券经纪业务合规风险的重要措施包括（）。选项A.提高差错或纠纷口勺

处理效率B.加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督C.建立健全各项

规章制度D.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

47.【多选题】下列有关基金的说法对的的是（）。选项A.基金交易口勺报价有净价和全价之

分B.基金有封闭式与开放式之分C.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动D.

基金欧I竞价原则和买卖程序与股票类似

48.【多选题】按照基础资产性质的I不一样，金融期权大体可分为（）等种类。选项A.利

率期权B.股权类期权C.货币期权D.互换期权

49.【多选题】根据《证券法》，如下对证券交易所的描述时的的是（）。选项A.证券交易

所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B.

证券交易所H勺设置和解散，由国务院证券监督管理机构决定C.证券交易所不持有证券,

也不进行证券H勺买卖，但能决定证券交易的价格I）.证券交易所是有组织的市场，又称

“场内交易市场”

50.【多选题】下列有关证券自营业务决策自主性的描述中，对的的是（，选项A.交易方

式日勺自主性，即证券企业自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖B.信息采集的自主

性，即证券企业自主采集一切可以得到日勺信息指导投资决策C.业务行为R勺自主性，即

证券企业自主决定自营业务与否包括产业投资D.交易行为H勺自主性，即证券企业自主

决定与否买入或卖出某种证券

51.【多选题】根据《中国证券登记结算有限责任企业结算备付金管理措施》，结算参与人

申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。选项A.法定代表人授权委托书

B.资金交收账户印鉴卡C.结算参与人资格证书I）.指定收款账户授权书

52.【多选题】有关回转交易，下列说法对的的有（工选项A.我国B股曾实行过T+3回转

交易制度B.目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易C.回转交易是指投

资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易D.投资者进行回转交易时，可

以将当FI买进的证券所有或部分卖出

53.【多选题】卜.列有关过户费的I表述中，错误的）有（簿选项A.深圳B股交易不收过户费

B.上海A股的过户费收取原则为成交金额的11%。，起点为5元人民币C.目前，基金交易

不收过户费D.过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记

结算企业的费用

54.【多选题】在融券交易的证券清算与交收过程中波及的账户有（）。选项A.客户信用交

易担保证券账户B.融券专用证券账户C.信用交易证券交收账户I）.融券余额专用账户

55.【多选题】证券企业开展定向资产管理业务，客户委托H勺资产可以是（1选项A.短期

融资券B.央行票据C.集合资产管理计划份额D.现金

56.【多选题】下列有关我国新股上网竞价发行优缺陷的表述，对的的是（）。选项A.长处

是经济性、高效性、市场性、•级市场与二级市场价科日勺持续性B.缺陷是股价易被操纵、

轻易吸引大量资金抢购C.长处是减轻交易系统日勺压力、提高发行日勺成功率D.长处是减

少了中小投资者的投资风险

57.【多选题】有关权证交易和权证行权，如下说法对的口勺是（）。选项A.对于权证行权，中

国结算企业深圳分企业作为共同对手方，实行T+1日（T日为交易日）担保交收B.对于

权证交易，中国结算企业深圳分企业作为共同对手方，实行T日（交易日）担保交■!攵C.

中国结算企业深圳分企业按“银货对付”原则办理有关结算D.权证交易和行权H勺证券、

资金最终交收时点为T+1日16:00

58.【多选题】下列有关我国股票除息报价的陈说中，对的的陈说有（选项A.B股除息

报价等于股权登记FI的收盘价减去每股现金红利B.E股除息报价等于最终交易日的收盘

价减去每股现金红利C.A股除息报价等于股权登记Fl的收盘价减去每股现金红利D.A.B

股除权、除息的处理方式是同样的

59.【多选题】中国结算上海分企业对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（）。选项

A.T+1口，中国结算上海分企业将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户E.T+O

预交收资金局限性时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入C.T+1日，在结算

参与人完毕证券交收义务后，中国结算上海分企业将应收净额划拨至其资金交收账户

D.T日，进行T+0资金预交收

60.【多选题】证券登记结算企业为保证业务正常进行，必须采用的措施包括（）。选项A.

建立完善的结算参与人准入原则和风险评估体系B.制定完善的风险防备制度C.建立完

善的技术系统D.制定业务紧急应变程序和操作流程

61.【多选题】按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易日勺下列交易品种中，佣金最

低原则为人民币5元的有（）。选项A.基金B.A股二.国债现货D.企业债现货

62.【多选题】下列有关银货对付日勺表述中，对日勺口勺有（）o选项A.它又称款券两讫B.它

可以规避交收违约风险C.其重要目的是为了简化操作手续D.它是指当且仅当资金支付

时给付证券，证券交付时给付资金

63.【多选题】按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制日勺证

券，如下说法对的的有（）。选项A.非ST或*ST的B股持续竞价的有效竞价范围为上

一交易日收盘价的上下10附工中小企业板股票持续竞价的有效竞价范围为近来成交价的

上下15元C.非上市首日基金持续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%D.*ST股票

的价格涨跌幅度为上一种交易日收盘价的5%

64.【多选题】（）时，证券交易所要临时停市。选项A.无法申报的席位数量超过交易所已

开通席位数量的5%B.咛情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%C.无法申报日勺席

位数量超过交易所已开通席位数量的10%D.行情传播中断日勺营业部数量超过营业部总数

的5%

65.【多选题】对全国银行间债券市场买断式回购业务进行平常监督、监测的机构波及（）,.

选项A.中国人民银行B.证券交易所C.中央国债登记结算有限责任企业I）.全国银行间同

业拆借中心

66.【多选题】在自营业务操作管理方面，证券企业应重点加强（）。选项A.投资品和H勺选

择B.投资时机的选择C.投资规模II勺控制D.自营库存变动的控制

67.【多选题】目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括（）。选项A.91天B.28

天C.7天D.3天

68.【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反应证券交

易总体价格或某类证券价格H勺变动和走势。选项A.成分指数B.分类指数C.综合指数D.

中小企业板指数

69.【多选题】在自营业务操作流程中，应当互相分离的岗位包括（）。选项A.投资组合口勺

制定人员与交易指令的执行人员B.投资品种的研究人员与投资组合口勺制定人员C.投资

品种的研究人员与交易指令H勺执行人员I）.资产配置的制定人员与投资组合的制定人员

70.【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所在持续竞价期间公布的即时行情H勺内容包

括（）等。选项A.当日合计成交金额B.证券代码C.实时最高五个买入申报价和数量

D.实时最高七个买入申报价和数量

71.【多选题】投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）

份额的I（）业务，需使用在中国证券登记结算有限责任企业开立的证券账户。选项

A.认购B.交易C.申购D.赎回

72.【多选题】在证券经纪业务中，投资者采用的I非柜台委托形式有.）。选项A..委托B..

委托C.自助终端委托D.网上委托

73.【多选题】有关证券交易所质押式回购交易报价，对的口勺说法有（）。选项A.我国目前

采用H勺是以年收益率作为报价方式B.收益率对正回购方而言，代表其固定H勺融资成本

C.我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式I）.收益率对逆回购方而言，代表其固

定的融券成本

74.【多选题】持续交易机制的特点包括（）。选项A.指令执行和结算的成本相对比较低

B.市场为投资者提供了交易日勺即时性C.批量指令可以提供价格H勺稳定性D.交易过程可

以提供更多E向市场价格信息

75.【多选题】在我国的权证交易中，严禁的事项有（工选项A.严禁内幕信息知情人员运

用内幕信息进行权证交易活动，获取不合法利益B.标的证券发行人不得买卖标的证券

对应的权证C.严禁证券企业通过创设上市权证影响对•应权证的价格D.权证发行人不得

买卖自己发行的权证

76.【多选题】有关上海证券交易所市场股东大会网络投票，如下说法对的的是（）。选项

A.投资者进行投票均选择买入B.申报价格用来代表段东大会议案C.上市企业同步发行

A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码D.申报股数用来代表表

决意见

77.【多选题】按照我国证券交易的现行规定，上市企业发生（）等事项时，其股价要进

行除权或除息处理。选项A.发行可转债B.权益分派C.公积金转增股本D.配股

78.【多选题】《中小企业板股票暂停上市、终止上市尤其规定》对中小企业板上市企业（）

进行了规定。选项A.暂停上市B.恢复上市C.退市风险警示D.终止上市

79.【多选题】中国结算上海分企业对•于买断式回购履约金归属的鉴定规则对■的J的有（）。

选项A.融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方B.双方均无力履约时，

保证金退还双方C.融资方履约，融券方无力履约时：保证金归融资方【）.双方均申报不

履约，保证金归风险基金

80.【多选题】证券企业的投资决策机构负责确定（）。选项A.资产配置方略B.可承受的

风险限额C.自营业务规模D.投资品种

81.【多选题】按深圳证券交易所有关规定，通过交易单位可办理的）业务有（）。选项A.

股票H勺大宗交易B.ETFH勺申购与赎回C.融资融券交易D.特定证券的主交易商报价

82.【多选题】证券交易必须遵照日勺原则有（，选项A.公平原则B.公开原则C.公正原则

D.自主原则

83.【多选题】在证券交易市场发展初期，（）是场外交易市场日勺重要形式。选项A.证券

交易所B.柜台市场C.店头市场D.代办股份转让市场

84.【多选题】在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（工选项A.接受交易成果B.全

权委托经纪商代理交易C.履行交割清算义务D.按规定缴存交易结算资金

85.【多选题】有关上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法对的的是（）。

选项A.证券发行人在实行权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算企业

上海分企业提交有关申请材料B.中国证券登记结算企业上海分企业在公告FI3个交易

口前，对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复C.证券发行人

应在中国证券登记结算企业上海分企业核准答复后，在确定的权益登记口3个交易口前,

向上海证券交易所申请信息披露D.证券发行人应在现金红利发放口前日勺第二个交易口

16:00前，将发放款项汇至中国证券登记结算企业上海分企业指定的银行张户

86.【判断题】柜台交易的转让价格一般由证券企业报出，并根据投资者的接受程度而进行

调整。选项A.对的B.错误

87.【判断题】证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是〃时间优先、价格优先"。选

项A.对的B.错误

88.【判断题】每个交易日闭市后，证券登记结算企业根据合格境外机构投资者T日的成交

数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收或应付净额。选项A.对时

B.错误

89.【判断题】证券企业应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营

部门根据自营业务风险监控日勺检查状况和评估成果，提出整改意见和纠正措施。选项A.

对aJB.错误

90.【判断题】证券企业只能接受其全资拥有或者参股的，或者被同一机构控制的期货企业

时委托从事IB业务。选项A.对口勺B.错误

91.【判断题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实行尤其停牌的，根据需要可以

公布如下信息：成交金额最大的5个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。

选项A.对的B.错误

92.【判断题】全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在初次交收日完毕债券

质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。选项A.对的IB.错误

93.【判断题】符合风险控制规定日勺ETF结算参与人可以直接进行申购、赎回结算业务，但

不得代理其他结算参与人口勺结算业务。选项A.对的B.错误

94.【判断题】证券交易向公平原则，是指参与交易的各方应当获得平等的机会。选项A.

对的B.错误

95.【判断题】在全国银行间市场，证券企业应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨

清算系统进行债券回购交易H勺资金结算。选项A.对的B.错误

96.【判断题】分红派息是上市企业向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。

选项A.对的B.错误

97.【判断题】中国证监会对集合计划做出H勺任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的

价值和收益做出实质性判断或保证。选项A.对的B.错误

98.【判断题】境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不一样日勺机构名称。选项A.

对的B.错误

99.【判断题】证券登记结算企业按照《结算备付金管理措施》管理证券企业信用交易结算

备付金。选项A.对用JB.错误

100.【判断题】证券经纪商为投资者委托指令进行申报H勺原则是〃时间优先、数量优先

选项A.对的B.错误

101.【判断题】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作状况。选项

A.对的B.错误

102.【判断题】在我国，根据现行交易规则，在委托未成交之前，委托人有权变更和撤

销委托。选项A.对日勺B.错误

103.【判断题】从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。选项A.对

WB.错误

104.（判断题】证券企业从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目日勺

的交易活动。选项A.对的B.错误

105.【判断题】按照现行法规规定，证券企业客户的交易清算资金应当寄存在商业银行,

以每个客户日勺名义单独管理。选项A.对H勺B.错误

106.【判断题】权证是指由标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规

定期间内或特定到期三有权按约定价格向持有人购置或发售标的证券，或以现金结算

方式收取结算差价的有价证券。选项A.对日勺B.错误

107.【判断题】在证券经纪业务中，审单重要是审查委托单日勺合法性和一致性。选项

A.对日勺B.错误

108.【判断题】证券经纪商的委托系统应对自助终端委托过程有详细记录，并在代理协

议中充足阐明自助终端委托日勺风险，明确证券经纪商与投资者各自H勺责任。选项A.对时

B.错误

109.【判断题】我国证券市场H勺建立始于1986年，首先在深圳起步。选项A.对时B.

错误

110.【判断题】中国结算深圳分企业每月月末定期调整权证结算参与人的履约保证金最

低限额。选项A.对的B.错误

111.【判断题】上海证券交易所为上市企业股东大会网络投票设置专用投票代码和股票

简称，上市企业同步发行A股和B股H勺，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代

码。选项A.对的B.错误

112.【判断题】证券交易市场H勺发展有助于增强证券的流动性。选项A.对的B.错误

113.【判断题】金融期权是一种所有权,是指持有者可决定与否买卖某种金融商品的所

有权。选项A.对的B.错误

114.【判断题】按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易H勺开盘价为当日该证券

时第一笔成交价。选项A.对的B.错误

115.【判断题】根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转

让或退回。选项A.对的B.错误

116.【判断题】按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易日勺债券和债券质押式回购

竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。选项A.对的B.错误

117.【判断题】买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围H勺申

报不能即时参与竞价，可暂存于交易主机。选项A.对的B.错误

118.【判断题】按照我国现行规定，合格境外机构投资者应委托托管人为其申请开证

券账户。选项A.对『、JB.错误

119.【判断题】目前上海、深圳证券交易所欠库行为仅发生在债券的现券交易中。选项

A.对口勺B.错误

120.【判断题】证券企业从事资产管理业务，要实现客户资产的保值增值。选项A.对

的B.错误

121.【判断题】我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价

交易，出现口收盘价格涨跌幅偏离值到达±5新勺各前3只股票（基金），证券交易所分

别公布有关证券当日买入、卖出金额最大B勺5家会员营业部（深圳证券）选项A.对的

B.错误

122.【判断题】证券企业从事自营业务时，必须同步拥有资金和证券。选项A.对於JB.

错误

123.【判断题】配股权证H勺派发由证券交易所根据上市企业提供H勺配股方案中的配股比

例，按照配股除权登记日登记FI勺股东持股数增长其汜股权证。选项A.对的B.错误

124.【判断题】深圳结算备付账户用于寄存结算参与人缴纳的清算交收保证金，以防备

交收风险。选项A.对的B.错误

125.【判断题】投资者在委托单上填写证券品种必须写明全称和代码。选项A.对的B.

错误

126.【判断题】结算参与人口勺最低结算备付金不可用于应急交收。选项A.对的B.错误

127.【判断题】中小企业板上市企业出现符合撤销退市风险警示口勺情形，可以向上海证

券交易所提出撤销退市风险警示口勺申请。选项A.对的B.错误

128.【判断题】根据《证券企业代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限企业

股份报价转让试点措施》H勺规定，证券企业从事报价转让业务必