2023年证券从业资格考试证券交易全真模拟试题

证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题4

一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题

目要求，不选、错选均不得分）

1.证券交易特征主要表现为（）。

A.流动性、收益性和风险性

B.流动性、安全性和收益性

C.收益性、安全性和风险性

D.流动性、安全性和风险性

2.证券交易必须遵照公开标准，其关键要求是（）。

A.预防证券交易中欺诈行为

B.公正地对待证券交易参加各方

C.实现市场信息公开化

D.确保参加交易各方机会均等

3.以下关于基金叙述中，正确是（）。

A.开放式基金以市场价格交易

B.封闭式基金总量是不固定

C.开放式基金是在交易所进行交易基金

D.交易型开放式指数基金追踪是实际股价指数

4.证券营业部采取无形席位进行交易，委托指令通常不经过（)O

A.营业部电脑系统

B.交易所电脑主机

C.营业部终端处理机

D.场内交易员

5.以下关于交易席位说法中，错误是（）。

A.交易席位是会员享受交易权限基础

B.代理席位是证券企业专门接收投资者委任，为投资者代理证券买卖席位

C.与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报差错

I）.自营席位是证券企业专用于自营证券业务席位

6.深圳证券交易所依照会员申请和业务许可范围，为其设置交易单元设定交易或其

余业务权限不包含（）。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.自营证券交易

7.开放式基金份额申购价格和赎回价格是在（）基础上再加一定手续费而确定。

A.基金资产总值

B.基金资产净值

C.基金份额市值

D.双方协商

8.以下关于政府债券说法，错误是（）。

A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具，承诺在一定时期支付利息和到期

还本债务凭证

B.政府债券发行主体是中央政府和地方政府

C.中央政府发行债券称为“国债”，地方政府发行债券称为“地方债”

D.“政府确保债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系

9.证券经纪业务包含要素不包含（）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

10.投资者与证券经纪商之间特定经纪关系建立过程不包含（）。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.订立《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.了解交易风险，按要求缴存交易结算资金

11.证券企业将客户资金账户、证券账户提供给他人使用，没有违法所得或者违法所得不

足3万元，处以（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

12.开立证券账户应坚持（）标准。

A.正当性和真实性

B.正当性和同一性

C.同一性和真实性

D.正当性和有效性

13.证券营业部接收投资者委托后申报标准是（）。

A.价格优先、时间优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、客户优先

D.数量优先、客户优先

14.证券账户持有些人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管（）起，凭相

关证上到指定交易或托管证券营业部办理。

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

15.9月19日，证券交易印花税进行调整后标准是（）。

A.税率统一下调为2%。

B,税率由1%。调整为3%0

C.只对出让方按1%。税率征收，对受让方不再征收

D.只对受让方按1%。税率征收，对出让方不再征收

16.以下关于证券企业与客户之间清算交收说法中，错误是（）。

A.现在，我国证券市场采取是法人结算模式

B.证券企业与客户之间资金清算交收由证券企业自行负责完成

C.证券企业与客户之间证券清算交收由客户依照成交统计按照业务规则自动办理

D.客户证券交易结算资金取出，只能经过转账方式转入其在存管银行开立同名银行

结算账户，再经过银行结算账户办理资金提取或划转

17.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一-交易日参考价格为5.50元,

那么今日交易价不可能为（）元。

A.4.85

B.5.05

C.5.85

D.6.05

18.某A股股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5

股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。

A.16.5

B.17.5

C.20.5

D.25.5

19.在委托买卖证券交易中，投资者作为委托人，享受权利不包含（）。

A.寻求司法保护权

B.选择经纪商权利

C.要求经纪商确保最低风险权利

0.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务权利

20.以下关于证券登记说法中，不正确是（）。

A.证券登记是保障投资者正当权益主要步骤

B.证券登记是要求证券发行和证券过户关键所在

C.证券登记是确定详细证券持有些人及其权利法律行为

D.中国结算企业办理证券登记业务主要依据是1月正式实施《证券法》

21.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间以下：甲买入价10.75

元，时间为13：40；乙买入价10.40元，时间为13：25；丙买入价10.70元，时间为

13：25；丁买入价10.7E元，时间为13：38,那么他们交易优先次序应为（）。

A.丁＞甲＞丙＞乙

B.丙＞乙＞丁〉甲

C.丁＞丙＞乙＞甲

D.丙〉丁＞乙＞甲

22.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券

营业部托管。这一过程通常称为（）。

A.转托管

B.双重托管

C.指定托管

D.复合托管

23.证券经纪商和客户之间关系是（）。

A.隶属

B.依附

C.委托代理

D.相互制约

24.以下关于证券经纪商说法错误是（）。

A.以代理人身份从事证券交易

B.收入起源为收取佣金

C.不负担交易中价格风险

D.收入起源为买卖价差

25.交易所通常要求每次申报和交易最小数量单位为（）。

A.1股

B.1手

C.10股

D.10手

26.新股竞价发行是国际证券界发行证券通行做法，也称（）。

A.招标购置方式

B.承销购置方式

C.同一价购置方式

D.支付购置方式

27.上市开放式基金上市首日开盘参考价为上市首日前一交易日（）。

A.基金份额净值

B.基金份额总值

C.基金份额平均值

D.基金份额市值

28.深圳证券交易所配股认购于一开始，认购期为一个工作日。（）

A.R；5

B.R；10

C.R+1；5

D.R+1：10

29.依照新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承俏商为惟一卖方，其申

报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。

A.实际发行价格

B.第一笔买人申报价

C.平均发行价

D.发行底价

30.某投资者持有A企业可转换债券面值为50000元，依据招募说明书约定条件，每

6元（面值）可转换债可转换1股该企业股票，依照上海证券交易所可转换企业债券上市交

易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A企业股票，可换股数为（）

股。

A.8000

B.8300

C.8330

D.8333

31.依照《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》要求，（）.

A.当日申购基金份额，同日不能够卖出

B.当口申购基金份额，同口能够赎回

C.当日赎回证券，同日能够用于申购基金份额

D.当日买入证券，同日能够用于申购基金份额

32.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

33.以下关于证券自营业务说法中，正确是（）。

A.证券自营业芬是证券企业一个以盈利为目标，为客户买卖证券，以此取得交易佣

金经营行为

B.证券企业自营业务只能买卖证券交易所上市证券

C.证券企业从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营资金

D.证券企业从事自营业务时，为分摊仓位，能够借用他人账户进行自营业务

34.自营业务市场风险是指（）。

A.证券企业在自营业务中违反关于法律要求和中国证监会关于要求，如内幕交易等,

使证券企业受到法律制裁而造成损失

B.证券企业在自营业务中因不可预见和控制原因造成市场波动，造成证券企业自营

亏损

C.证券企业电子信息系统发生技术故障，从而造成不能正常开展业务活动所带来损

失

D.证券企业在自营业务中，因为管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

35.操纵市场行为，是证券企业自营业务所禁止。以下行为中，不属于操纵市场行为

是（）。

A.明示方式，与其余投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一个或几个证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

C.与其余投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反交易

D.以散布谣言为伎俩，影响证券发行、交易

36.证券企业持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出（），但因包

销造成情形和中国证监会另有要求除外。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

37.以下机构中对证券企业自营业务进行日常监督管理是（）。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国结算企业

38.以下关于银行间市场自营买卖说法中，错误是（）。

A.银行间市场自营买卖是指具备银行间市场交易资格证券企业在银行间市场以自己

名义进行证券自营买卖

B.现在银行间市场交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续简单、清楚，费时少

39.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强股票等权益类证

券以及股票型证券投资基金资产，不得超出该计划资产净值（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

40.证券企业应该在定向资产管理协议失效、被撤消、解除或者终止后（）日内,

向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应该给予帮助。

A.5

B.10

C.15

D.30

41.证券企业应该自专用证券账户开立之口起（）个交易口内，将专用证券账户报证

券交易所立案。

A.3

B.5

C.10

I）.15

42.证券企业、资产托管机构为集合资产管理计划开立证券账户名称应该是（）。

A.集合资产管理计划名称一证券企业名称一各方托管机构名称

B.证券企业名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

C.证券企业名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

D.各方托管机构名称一证券企业名称一集合资产托管计划名称

43.上海证券交易所要求，集合资产管理计划开始投资运作后，应经过会籍办理系统,

在每个月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。

A.资产市值

B.资产净值

C.资产总值

D.资产平均值

44.以下不属于证券企业资产管理业务合规风险是（）。

A.违法违规开展资产管理业务

B.在资产管理业务中内幕交易

C.丧失资产管理业务资格

D.证券企业因受到法律制裁而造成损失

45.以下关于证券企业账户体系说法中，不正确有（）。

A.融券专用证券账户，用于统计证券企业持有拟向客户融出证券和客户偿还证券，

不得用于证券买卖

B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易证券结算

C.融资专用资金账户，用于存放证券企业拟向客户融出资金及客户偿还资金

D.客户信用交易担确保券账户，用于统计客户委托证券企业持有、担确保券企业因

向客户融资融券所生债权证券

46.融资买入、融券卖出申报数量应该为（）或其整数倍。

A.1000股（份）

B.100股（份）

C.1000手

D.100手

47.对于市场风险控制，单只标证券融券余量达成该证券上市可流通量（）时，

交易所能够在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

48.融资砸券业务决议与授权体系标准上按照（）架构设置和运行。

A.董事会一一分支机构

B.董事会一一业务决议机构

C.茶事会一一业务决议机构一一分支机构

D.董事会一一业务决议机构一一业务执行部门一一分支机构

49.依照关于要求，上海证券交易所对参加回购交易进行委托买卖数量要求为：交易

数量必须是（）手，却10万元面值及其整数倍。

A.1

B.10

C.100

D.1000

50.标准券是由不一样债券品种按对应（）形成回购融资额度。

A.收益率加权

B.面值平均

C.折现率折现

D.折算率折算

51.每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超出该券种发行量

（）。

A.10%

B.15%

C.20%

I）.25%

52.以下不属于全国银行间市场会员是（）。

A.商业银行

B.证券企业

C.保险企业

D.证券投资基金

53.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（）一方。

A.融入资金、享受债券质权

B.融入资金、出质债券

C.融出资金、出质债券

D.融山资金、享受债券质权

54.以下关于银行间债券市场债券买断式回购业务说法中，正确是（）。

A.进行买断式回购，交割时应有50%债券和资金

B.买断式回购回购债券期限由交易场所要求

C.买断式回购期间，交易双方能够换券

D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

55.中国结算上海分企业于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔

除融资方结算参加人已做不履约申报交易后，按买断式I可购（）逐笔检验其专用资金

交收账户中是否有足额资金。

A.成交次序自前往后

B.成交次序自后往前

C.成交编号自前往后

D.成交编号自后往前

56.某客户持有上交所上市96国债⑹现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元,

当月标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入资金是（）万元。

A.635

B.1270

C.2600

D.4600

57.某证券企业标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4.000万元，成

交价格为9%,若该企业在回购到期前无其余交易，则到期日资金清算结果为（）万

元。（不考虑各项税费，1年按360天计算）

A.3568

B.3945

C.4003

D.4158

58.清算、交收与财产实际转移之间关系是（）。

A.清算发生财产实际转移

B.交收发生财产实乐转移

C.清算、交收均不发生财产实际转移

D.消算、交收均发生财产实际转移

59.现在，我国对（）实施T+3交收方式。

A.B股

B.A股

C.基金

D.债券

60.现在，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付洽基

金管理人。

A.企业活期存款利率和实际冻结天数

B.企业一年定时存款利率和实际冻结天数

C.企业活期存款利率和实际交易天数

D.企业一年定时存款利率和实际交易天数

二、多项选择题（共60题40分，其中已标明分值20题每小题1分，其余40题每小题

0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分）

61.证券交易与证券发行二者之间关系是（）。

A.相互促进

B.相互制约

C.证券发行是证券交易前提

D.证券交易是证券发行确保

62.以下关于金融期权说法中，正确有（）。（1分）

A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行流通转让活动

B.看涨期权赋予期权购置者有买入权利

C.金融期权合约是由交易双方订立、以金融期权为标物标准化合约

I）.金融期权合约买入者需支付期权费

63.以下市场中，不属于证券交易市场有（）。

A.一级市场

B.发行市场

C.柜台市场

D.初级市场

64.以下交易中，属于证券交易有（）。

A.股票交易

B.债券交易

C.存货单交易

D.基金交易

65.以下属于证券登记结算机构职能有（）。（1分）

A.证券账户、结算账户设置

B.证券存管和过户

C.证券持有些人名册登记

I）.受投资人委托派发权益

66.从交易价格决定特点划分，证券交易机制可分为（）

A.定时交易系统

B.指令驱动系统

C.报价驱动系统

D.连续交易系统

67.对于不推行义务会员，证券交易所处罚种类包含（)O

A.批评

B.罚款

C.暂停交易

D.取消会员资格

68.以下关于设置证券企业条件，正确有（）。（1分）

A.有合格经营场所和业务设施

B.有完善风险管理与内部控制制度

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

D.主要股东具备连续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规统计，净资产

不低于人民币3亿元

69.在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密资料包含（）。

A.股东账户和资金账户账号和密码

B.买卖哪种证券、买卖证券数量和价格

C.客户股东账户中库存证券种类和数量

D.资金账户中资金余额

7（）.以下关于证券账户开立流程和要求叙述中，正确有（）。

A.证券企业和基金管理企业等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算企业直接收

理

B.特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分企业和深圳分企业现场办理开户手

续

C.自然人及通常机构开立证券账户，能够经过中国结算企业委托分布在全国各地开

户代理机构办理

D.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易

日生效

71.证券交易所对上市企业股票交易实施退市风险警示情形包含（）。

A.最近3年连续亏损

B.因财务会计汇报存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改过，在要求

期限内未改过，且企业股票已停牌2个月

C.在法定时限内未披露年度汇报或者六个月度汇报，企业股票已停牌2个月

D.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度汇报披露日期间

72.证券营业部咨询服务主要内容包含（）。（1分）

A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

B.及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市企业等关于重大信息

C.统计上市企业关于配股、送股百分比及红利情况

D.向投资者揭示入市风险及防范方法

73.经纪业务操作规范管理通常要求有（）。

A.前、后台分离和岗位分离

B.相对独立人员对重点客户进行定时回访

C.主要岗位专员负货，严格操作权限管理

D.营业部工作人员不得私下接收代理客户办理相关业务

74.因为网上委托史于全开放互联网之中，投资者应充分了解和认识到风险有

（）。

A.因为互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中止、停顿、

延迟、数据错误等情况

B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒

C.网络服务器可能会出现故障及其余不可预测原因，行情信息及其余证券信息可能

会出现错误或延迟

D.投资者网络终端设备及软件系统与证券企业所提供网上交易系统不兼容，无法下

达委托或委托失败

75.《关于实施关于问题通知》要求，境外合格机构投资者境内证券投资，应该遵照

相关持股百分比限制，以下说法正确有（）。（1分）

A.单个境外投资者经过境外合格机构投资者持有一家上市企业股票，持股百分比不

得超出该企业股份总数1C%

B.单个境外投资者经过境外合格机构投资者持有一家上市企业股票，持股百分比不

得超出该企业股份总数2C%

C.全部境外投资者对单个上市企业A股持股百分比总和，不超出该上市企业股份总

数20%

D.全部境外投资者对单个上市企业A股持股百分比总和，不超出该上市企业股份总

数10%

76.证券经纪人违反《证券企业监督管理条例》要求，有以下（）情形之一，责

令改过，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所

得不3万元，处以3万元以下罚款；情节严重，撤消任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接收多家证券企业委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接收客户委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.未按照要求程序了解客户身份、财产与收入情况、证券投资经验和风险偏好

77.以下关于佣金叙述中，正确有（）。

A.证券企业向客户收取佣金（包含代收证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得

高于证券交易金额3%,也不得低于代收证券交易监管费和证券交易所手续费等

B.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元，按5元收取

C.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元，按1美元或5港元收取

D.从5月1口开始，A股、8股、证券投资基金交易佣金实施最高上限向下浮动制度

78.以下关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序说法中，正确有

（）O

A.客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点柜台办理现金存款

B.客户场内证券交易由证券企业与客户双端发起

C.证券企业接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

D.登记结算企业依照交易所当日成交数据生成清算交收文件

79.关于债券价格报价，以下说法正确有（）.

A.全价交易是以含有应计利息价格报价，按全价价格进行交割

B.净价交易是以不含票面利息价格报价，按净价价格作为交割价格

C.我国从3月25日起，国债交易采取净价交易方式

D.在净价交易方式下，应计利息依照票面利率按月计算

80.某股票即时揭示卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和

800股、15.35元和100段，即时揭示买人申报价格和数量分别为15.25元和500股、

15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，

价格为15.50元，数量为600股，则应以（）。（I分）

A.15.35元成交100股

B.15.60元成交600股

C.15.50元成交500股

D.15.50元成交6。0股

81.上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包含（）等。

A.证券代码

B.周交易均价

C.前收盘价

D.最新成交价

82.固定收益平台主要进行固定收益证券交易，其形式包含（）。（1分）

A.交易商之间交易

B.交易商与客户之旬交易

C.结算企业与交易商之间交易

D.结簿企业与客户之间交易

83.自然人因遗产继承接理公众股非交易过户，需要提供（）。

A.继承公证书

B.证实被继承人死亡有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件

D.股份托管证券营业部出具所涉流通股份冻结证实

84.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券企业要成为会员应具备条件主要

有（）。

A.注册资本金在一定金额以上

B.具备良好信誉和经营业绩

C.连续两年盈利

I）.按要求缴纳各项会员经费

85.证券经纪业务合规风险防范方法包含（）。

A.增强法制观念，提升遵纪遵法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造

成损失

B.建立健全各项规章制度，尤其是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都

有章可循

C.严格操作规程、提升员工索质

D.加强业务管理和各业务步骤控制

86.按照中国证券业协会公布关于管理方法要求，以下各项属于代办股份转让主办券

商主办有（）。

A.开立非上市股份有限企业股份转让账户

B.办理所推荐股份转让企业挂牌事宜

C.公布关于所推荐股份转让企业关于分析汇报

D.指导和督促股份转让企业依摄影关法律、法规和协议

87.股票网上发行方式基本类型有（）。

A.网上累计投标询价发行

B.网上定价市值配售

C.网上竞价发行

D.网上定价发行

88.以下关于A股现金红利派发日程安排说法，正确有（）。（1分）

A.T-5日前为申请材料送交日

B.T-2日1前为中国结算上海分企业核准回复日

C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

D.T日为公告发表日

89.如企业股东大会审议事项包括（）等，企业还应在股权登记Et后3日内再

次公告股东大会通知。

A.增发新股

B.发行可转换企业债券

C.向原有股东配售股份

D.重大资产重组

90.在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A.将登记在证券登记系统中基金份额转托管到TA系统

B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C.登记在TA系统中基金份额转托管到证券登记结算系统

D.转出方代销机构提出跨系统转托管申请

91.权证交易实施价格涨跌幅限制，以下关于计算涨跌幅公式说法正确有（）。（1分）

A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标证券当日涨幅价格一标证券前一日收盘

价）X125%X行权百分比

B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标证券当日涨幅价格一标证券前一日收盘

价）X25%X行权百分比

C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一（标证券前一口收盘价一标证券当口跌幅价

格）X125%X行权百分比

D.权证跌幅价格;权证前一日收盘价格一（标证券前一日收盘价一标证券当日跌幅价

格）X25%X行权百分比

92.证券企业申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交文件有（）。

A.从事报价转让业务申请书

B.代办股份转让主办券商业务资格证书

C.设置报价转让业务专门机构，配置必要专职人员，并由企业副总经理以上高管人

员负责日常业务管理说明

D.从事报价转让业务内部管理要求及相关说明

93.以下关于我国新股上网竞价发行优缺点表述，正确有（）。（1分）

A.优点是：市场性、一级市场与二级市场连续性、经济性、高效性

B.缺点是：股价易被操纵、轻易吸引大量资金抢购

C.优点是：减轻交易系统压力

D.优点是：股价稳定

94.自营业务运作管理应明确自营部门在口常经营中（）等标准。

A.自营总规模控制

B.资产配置百分比控制

C.项目集中度控制

【）.证券品种百分比控制

95.中国证监会制订《证券企业为期货企业提供中间介绍业务试行方法》目标有

（）O

A.防范风险

B.隔离风险

C.保障期货利益最大化

D.协调证券企业和期货企业关系

96.自营业务内部汇报内容应包含（）。

A.投资决议执行情况

B.自营资产质量

C.自营盈亏情况

D.风险监控情况

97.证券企业董事会在严格恪守监管法规基础上，依照企业（）情况确定自营业

务规模、可承受风险限额等。

A.资产

B.负债

C.损益

D.现金流

98.以下属于内幕信息知情人有（）。

A.发行人高级管理人员

B.发行人控股企业

C.中国证监会工作人员

D.持有企业3%股份股东

99.资产管理业务主要类型有（）。（1分）

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理定向资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

100.以下属于集合资产管理业务特点有（）.

A.集合性，即证券企业与客户是“一对多”

B.详细投资方向应在资产管理协议中约定

C.客户资产必须进行托管

D.经过专门账户投资运作

101.证券企业从事资产管理业务，应该符合条件有（）。

A.经中国证监会核定具备证券资产管理业务经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务各项

风险监控指标要求

C.资产管理业务人员具备证券业从业资格，无不良行为统计

D.具备良好法人治理结构、完备内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

102.以下关于证券企业办理资产管理业务通常要求说法中，正确有（）。

A.证券企业办理定向资产管理业务，接收单个客户资产净值不得低于人民币100万

元

B.证券企业办理集合资产管理业务，只能接收货币资金形式资产

C.证券企业应该将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参加集合资产管理计划客户在任何情况下均不得转让其所拥有份额

103.证券企业开展定向资产管理业务应遵照基本标准有（）。

A.公平公正

B.老实守信

C.健全内控

D.规范运作

104.定向资产管理协议约定投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会要求允

许客户投资范围，并应该与证券企业（）相匹配。

A.投资经验

B.企业规模

C.人员素质

D.管理能力

105.定向资产管理协议应该包含基本事项有（）。（1分）

A.客户资产种类和数额

B.客户所持有证券权利行使和义务推行

C.管理费、托管费、业绩酬劳等费用支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

D.与资产管理关于其余费用提取、支付方式

106.客户要在证券企业开展融资融券业务，申请时应提交材料包含（）°

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证实文件

C.已在营业部开立普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保品证实

107.证券企业对客户融资融券授信方式通常有（）。（1分）

A.固定授信方式

B.定价授信方式

C.市价授信方式

D.非固定授信方式

108.约定造成协议终止各种详细情形，包含但不限于（）。

A.客户死亡

B.客户丧失民事行为能力

C.客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

D.证券企业被人民法院宣告进入破产程序或解散

109.融资融券业务协议中甲乙双方（甲方指客户、乙方指证券企业）申明与确保包含

但不限于（）。（1分）

A.甲方具备正当融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其余规范

性文件等禁止或限制从事融资融券交易情形；乙方是依法设置证券经营机构，并经中国证

监会同意（载明同意文件名称及文号），具备从事融资融券业务资格

B.甲乙双方用于融资融券交易资产起源正当，甲方向乙方提供担保资产未设定其余

担保，不存在任何权利瑕疵

C.甲方自行负担融资融券交易风险和损失，乙方不以任何方式确保甲方取得投资收

益或负担甲方投资损失

D.甲方承诺如实向乙方提供身份证实材料、资信证实文件及其余相关材料，并对所

提交各类文件、资料、信息真实性、准确性、完整性和正当性负责

110.能够动用证券企业客户信用交易担确保券账户内证券和客户信用交易担保资金

账户内资金情形有（）。

A.为客户进行融资融券交易结算

B.收取客户应该偿还资金、证券

C.收取客户应该支付利息、费用、税款

D.按照要求以及与客户约定处罚担保物

111.以下关于证券交易所债券质押式回购业务说法中，正确有（）。（1分）

A.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）

B.在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍

C.计价单位为每百元资金到期年收益

D.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超出2万手

112.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（）

所决定。

A.回购期限

B.回购资金属性

C.回购协议

D.回购债券品种

113.依照规范证券向购业务关于要求，我国证券交易所债券质押式【可购交易条件主

要包括（）。（1分）

A.证券回购交易时司

B.证券回购交易价格

C.以券融资方在【可购期间存放标准券数量

D.以资融券方在初始交易前须存人资金数量

114.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购券种必须（）。（1分i

A.信誉高

B.发行期限长

C.流动性好

D.收益高

115.以下关于买断式回购与质押式回购业务区分说法中，正确有（）。（1分）

A.在买断式回购初始交易中，债券持有些人将债券“卖”给债券逆回购方

B.买断式回购，债券全部权随交易发生而没有转移

C.买断式回购，债券在协议期内能够由债券购置方（逆回购方）自由支配

D.买断式回购，债券购置方（逆回购方）在任何情况下都能够在协议期内对该债券自

由地进行再回购或买卖等操作

116.办理直接参加结算需要提交材料包含（）。

A.证券交收账户开立申请表

B.加盖公章营业执照复印件

C.代理双方签署代理结算协议

D.担保双方签署担保协议

117.以下关于中国结算深圳分企业对于权证交收过程中违约处理说法中，正确有

（）O

A.结算参加人补足权证交收履约确保金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可

向中国结算深圳分企业申请恢复其权证买入交易结算服务

B.最终交收处埋完成后，结算参加人出现权证实空，中国结算深圳分企业将具实空

资金划入专用清偿账户，并要求该结算参加人及时补购卖空权证

C.结算参加人因行权交收失败，造成标证券出现卖空，中国结算深圳分企业将卖空

资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参加人卖空利得，按卖空金额1%收取卖空违约

金

D.中国结算深圳分企业自T+2日起处置专用清偿证券账户中待处罚权证，处置所得

用于填补结算参加人违约交收金额

118.以下关于融资融券业务证券清算与交收说明正确有（）。（1分）

A.在交收日最终交收时点，登记结算企'也依照证券企业发送包含信用证券账户信息

成交统计，完成证券交收

B.登记结算企业依照未加融券标识成交统计，计算证券企业对应“XX证券企业客

户信用交易担确保券账户”每类证券应收、应付数量，并在办理证券交收后，对应维护投

资者信用证券账户明细数据

C.登记结算企业依照加注融券标识成交统计，计算证券企业对应“XX证券企业融

券专用账户”每类证券应收、应付数量，并办理证券交收

I）.证券企业开展融券业务，应该妥善维护客户融券交易统计、还券划转统计、余券

划转统计、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券企业进行赔偿等

信息

119.融资融券业务证券划转指令处理包含（）。

A.证券企业应该在登记结算企业截至接收证券划转指令要求时间前发出证券划转指

令

B.证券企业将自有证券用于融券时，能够向登记结算企业发送融券券源划入指令，

由登记结算企业依照指令将相关证券由证券企业自营证券账户划入其融券专用证券账户

C.投资者向证券企业偿还其原先融券卖出证券时，能够向证券企业发出还券划转委

托

D.投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量，证券企业应该向登记结算企

业发送余券划转指令

120.融资融券业务交收违约处理正确有（）。（1分）

A.融资融券交易包括A股，则交收违约比照A股普通交易处理

B.融资融券交易包括ETF,交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付标准处理

C.中国结算企业暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤消结算参加人资

格，并提请证券交易所采取停顿交易方法

D.证券交易所提请证监会按摄影关要求采取暂停或撤消其融资融券业务许可，对直

接负责主管人员和其余直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤消任职资格或证券业从

业资格处罚方法

三、判断题（共60题，每小题0.5分，共30分。正确用A表示，错误用B表示，不选、

错选、放弃均不得分）

121.证券交易所本身不持有证券，但能够进行证券买卖。（）

122.投资者买卖证券基本路径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。

（）

123.在金融期权交易中，合约买入者无需支付期权费就有权在合约所要求某一特定

时间或一段时期，以事先确定价格向卖出者买进或卖出一定数鼠某种金融商品或者金融期

货合约。（）

124.ABC证券企业经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券企业注

册资本最低限额为1亿元，（）

125.各证券交易所普遍使用时间优先标准作为第一优先标准。（

126.证券成交速度快，说明其流动性很好。（）

127.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外其余会员应该在推行关于手续10个

工作日之前报中国证监会立案。（）

128.投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委

托条件。（）

129.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用学人境外商业银行美元存款和港币

存款。（）

130.在委托使用期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接

收交易结果。（）

131.客户交易结算资金第三方存管是指由证券企业负责客户证券交易以及依照交易

所和登记结算企业交易结算数据清算客户资金和证券，而由登记结算企业负责管理客户交

易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金

存取服务。（）

132.证券摘牌时，证券交易所公布行情中包含该证券信息；证券停牌后，行情信息

中无该证券信息。（）

133.证券过户登记按照引发变更登记需求不一样能够分为证券交易所集中交易过户

登记和非集中交易过户登记。（）

134.对于国家法律法规和行政规章要求需要资产分户管理特殊法人机构，包含保险

企业、证券企业、信托企业、基金企业、社会保障类企业和合格境外机构投资者等机构，

经向中国结算企业申请，可开立多个证券账户。（）

135.委托买卖是证券经纪商主要业务。（）

136.合格投资者应该委托境内证券企业作为托管人托管资产；委托境内商业银行办

理在境内证券交易活动。（）

137.无价格涨跌幅限制证券在开盘集合竞价期间没有产生成交，连续竞价开始时，

有效竞价范围内最高买人申报价高于发行价或前收盘价，以发行价或前收盘价为基准调整

有效竞价范围。（）

138.深圳证券交易所证券交易收盘价为当日该证券最终一笔交易前1分钟全部交易

成交量加权平均价（含最终一笔交易）。当日无成交，以前收盘价为当日收盘价。（）

139.固定收益平台交易中，交易价格实施涨跌幅限制，涨跌幅百分比为5%。涨跌

幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格X（1±5%）。其中，前一交易日参考

价格为该日全部交易收盘价。（）

140.客户证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令经过终端机输入交

易所计算机主机方式是有形席位申报。（）

141.现行交易规则要求，出现无法申报交易席位数量超出证券交易所已开通席位总

数15%以上交易异常情况，证券交易所要实施暂时停市。（）

142.优先认股权是指老股东可依照其持有发行企业股份数量，按持有时间长短优先

认购增发新股权利。（）

143.网上竞价发行却主承销商利用证券交易所交易系统，按已确定发行价格向投资

者出售股票。（）

144.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最

低申购金额基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超出99999900元。

()

145.假如投资者是经过场内申购基金份额，将以投资者开放式基金账户记载，登记

在中国结算企业TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）

146.经证券交易所认可具备证券交易所会员资格证券企业能够自营或代理投资者买

卖权证。（）

147.当日“债转股”有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后申请手数与可转

债交易过户后持有手数比较，取较小一个数量。（）

148.在新股网.上竞价申购中，申购价格不得低于发行企业确定发行底价，申购量不

得超出发行公告中要求限额，每一股票账户能够数次申报。（）

149.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施方法》要求，每中购单位

为1000股，但申购数量可少于1000股。（）

150.权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易

所，并提交权证上市申请材料。（）

151.股份转计企棉已确认可进行股份转计股份在托管后方可开始转让。（）

152.证券自营业务是指经中国证监会同意经营证券自营业务证券企业用自有资金，

用自己名义开设证券账户买卖有价证券，以获取盈利行为。（）

153.违反要求购置本证券企业控股股东或者与本证券企业有其余重大利害关系发行

人发行证券属于证券自营业务禁止操纵市场行为。（）

154.证券企业进行证券自营买卖，其收益主要起源于低买高卖价差，这种收益较确

定。（）

155.自营部门应建立交易操作统计制度并设置交易台账，详细统计每日交易情况，

并定时与财会部门对账。（)

156.证券企业在证券承销过程中没有自营买卖。（）

157.资产管理业务是指证券企业作为资产管理人，依照关于法律法规及《证券企业

证券资产管理业务试行方法》要求与客户订立资产管理协议，依照资产管理协议约定方式、

条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其余金融产品投资管理

服务行为。（）

158.集合资产管理业务特点之一是综合性，即证券企业与客户能够是“一对一”，

也能够是“一对多”。（）

159.证券企业设置集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设置非限定性集合

资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元。（）

160.证券企业能够自有资金参加本企业设置集合资产管理计划

161.一个集合资产管理计划投资于一家企业发行证券不得超出该计划资产净值1（）%。

（）

162.讦券企业开展定向资产管理业务，客户委托资产与讦券企业白有资产能够混合

存管，但财务必须相互独立。（）

163.客户融券卖出时，融券确保金百分比不得低于50%。（）

164.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载权益采取财产保全或

者强制执行方法，证券企业应该处罚担保物，实现因向客户融资融券所生资产，并帮助司

法机关执行。（）

165.在客户融资融券期间，证券持有些人权益按“客户融资买人证券权益归证券企

业全部、客户融券卖出证券权益归客户全部”标准处理。（)

166.充抵确保金有价证券，在计算确保金金额时应该以证券初始约定值按相关折算

率进行折算。（）

167.客户信用证券账户是证券企业客户信用交易担确保券账户二级证券账户。

（）

168.证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金

账户内数据查询服务。（）

169.沪、深两地证券交易所分别于1996年和1997年设置标准券。（）

170.上海证券交易所国债买断式回购交易主体限于在中国结算上海分企业开立证券

账户全部投资者。（）

171.金融机构不得暂时用他人委托保管债券进行短期回购业务。（）

172.交易所可依照市场情况，对指定券种国债买断式回购实施停牌，并可视市场详

细情况对其复牌，亦可依照市场情况终止某券种国债买断式回购交易。停牌、夏牌和终止

决定由交易所以书面汇报形式公布。（）

173.债券买断式回购期限由交易双方确定，但最长不得超出365天。（）

174.交易所可依照市场情况调整履约金比率。