2023年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题及答案二

［试题］一证券从业资格考试《证券市场基础》模拟试题及答案（二）

一、单项选择题（每题0.5分共30分）

I、是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥

有所有权或债权口勺凭证。

A有价证券B无价证券

C上市证券D资本证券

2、由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生的证券是。

A商品证券B货币证券

C资本证券D金融证券

3、有价证券具有的经济和法律特性。

A期限性、收益性、变通性、风险性

B期限性、收益性、变通性、非返还性

C期限性、收益性、流动性、安全性

D期限性、流动性、收益性、风险性

4、证券市场具有定价功能，证券的价格实际上是证券所代表的价格。

A资产B资本

C净资产D净资本

5、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以形式征收的全国性基金;

其二是由企业定期向员工支付并委托基金企业管理的。

A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金

C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金

6、进入二十一世纪，场外交易衍生产品迅速发展以及新兴市场金融创新热潮也反应了金融

创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类为代表的非原则交易大量涌

现。

A奇异型期权B巨灾衍生产品

C天气衍生金融产品D能源风险管理工具

7、1月31口，国务院公布,充分肯定了我国资本市场获得的巨大成就，明确

了资本市场发展日勺指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的J有关政策。

A《有关中国证券市场发展的若干意见》

B《有关上市企业股权分置改革试点有关问题的通知》

C《有关推进资本市场改革开放和稳定发展R勺若干意见》

D《中华人民共和国证券法》

8、股票实质上代表了股东对股份企业的o

A控制权B所有权

C管理权D获益权

9、证券持有人是企业债权人H勺证券是

A股权证券B债权证券

C物权证券D事权证券

10、《中华人民共和国企业法》规定，以募集方式设置股份有限企业的，发起人认购的股份

不得少于。

A注册资本的20%B企业股份总数的35%

C企业资产的20%D企业资产的40%

11、股票交易实际是对的转让买卖。

A未来投资权B未来决策权

C未来收益权D未来参与权

12、在其他条件不变日勺状况下，企业销售收入的上升，将导致

A利润增加，股价下降B利润减少，股价下降

C利润增加，股价上升D利润减少，股价上升

13、股东大会是股份企业时机构。

A执行B管理

C权力D监督

14、股票发行后,股息率可以根据状况按规定进行调整的优先股票是.

A参与优先股B累积优先股

C可赎回优先股D股息率可调整优先股

15、债券的本质是证明曰勺证书。

A所有权关系B债权债务关系

C代理关系D信托关系

16、债券持有人具有按约定条件购置债券发行企业新发行的一般股股票的选择权的是

A附新股认购权条款H勺债券B附有发售选择权条款的债券

C附可转换条款的债券D附互换条款H勺债券

17、一般，国债是指0

A中央政府债券B地方政府债券

C政府机构债券D政府担保债券

18、可以通过变动利率而避开因市场利率波动而产生的风险日勺债券是。

A固定利率债券B浮动利率债券

C累进利率债券D贴现债券

19、政府发行短期国债的目的是o

A弥补赤字B弥补临时收支差额

C投资D为大型工程筹措资金

20、财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券是

A无记名国债B记账式国债

C凭证式国债D储蓄国债（电子式）

21、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于

A商业银行B政策性银行

C投资银行D其他金融机构

22、保险企业经同意定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息日勺清偿次序列于

保单责任和其他负债之后、先于保险企业股权资本的保险企业债务是。

A保险企业专题债券B保险企业短期融资券

C保险企业混合资本债D保险企业次级债

23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由基金托管人托管，由_________管理和运用资

金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担

的集合投资方式。

A基金托管人B基金管理人

C基金承销商D基金发起人

24、企业型基金的I运行根据是o

A企业章程B募集阐明书

C上市阐明书D基金契约

25、开放式基金公布基金份额资产净值日勺时间是。

A每个季度公布一次B每个月公布一次

C每周公布一次D每个交易日持续公布

26、收入型基金的投资目标是。

A基金资产长期增值B获取当期最大收入

C在收入和资产增值间平衡D以上均是

27、LOF日勺申购和赎回以进行。

A一种构造单位及其整数倍股票B现金

C现金或一种构造单位及其整数倍股票D任意数量股票

28、基金管理人与基金托管人之间的关系是。

A债权关系B相互制衡的关系

C委托与受托关系D从属关系

29、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基

金的基金份额资产净值为。

A2元B1.5元

C2.5元D1元

30、交易双方通过对利率、汇率、股价等原因变动趋势"勺预测，约定在未来某一时间按照

一定条件进行交易或选择与否交易是金融衍生工具的特性。

A跨期性B杠杆性

C联动性D不确定性或高风险性

31、运用基础金融衍生工具的构造化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，所

开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为。

A金融远期合约B金融期权

C金融期货D构造化金融衍生工具

32、期货交易的做市商方式又称o

A报价驱动方式B指令驱动方式

C委托驱动方式D交易驱动方式

33、期货交易所对每个交易时段容许日勺最大波动范围所作出H勺一旦到达涨（跌）幅限制，

则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是0

A无负债结算制度B每日价格波动限制

C断路器规则D限仓制度

34、美国短期国库券期货交易是在首先开办H勺。

A美国证券交易所

B堪萨斯农产品交易所

C纽约证券交易所

D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

35、由于期货交易日勺对象是原则化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在

品种、期限、数量上均恰好匹配日勺期货合约。假如选用替代合约进行套期保值操作，则并

不能完全锁定未来现金流，由此带来日勺风险称为。

A基差风险B保值风险

C替代风险D流动性风险

36、金融期权交易中，要缴纳保证金H勺是期权交易的o

A买方B卖方

C买方和卖方D买方或卖方

37、某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票U勺现价为60元，则该看涨期权的内在价

值为o

A5元B—5元

coD60元

38、证券交易市场，即买卖已发行证券H勺市场，又称为o

A一级市场B初级市场

C二级市场D主板市场

39、由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险企业、养老基金、退休基金等直接泠谈

发行条件和其他详细事务的债券发行方式是。

A定向发行B承购包销

C招标发行D市场发售

40、我国《上市企业证券发行管理措施》规定，上市企业向原股东配售股份应当采用

A承销方式B代销方式

C助销方式D自行销售方式

41、以募满发行额为止所有投标者日勺最低中标价格作为最终中标价格，全体中标者的中标

价格是单一的招标方式是o

A以价格为标的的荷兰式招标

B以价格为标的的美式招标

C以收益率为标的的荷兰式招标

D以收益率为标的II勺美式招标

42、我国《证券法》规定，证券交易所的设置和解散由决定。

A人大常委会B国务院

C中国证监会D中国证券业协会

43、在证券交易中对买卖申报逐笔持续撮合的竞价方式是

A持续竞价B集合竞价

C拍卖竞价D协约定价

44、场外交易中,证券交易的模式是

A一对多B一对一

C多对一D任意的

45、中关村科技园区高科技企业，其股票转让重要采取的方式进行成交。

A公开竞价B协商配对

C集中竞价D持续竞价

46、如下与我国一样称证券经营机构为“证券企业呻勺国家是：。

A美国B德国

C日本D英国

47、证券企业接受客户委托代客户买卖有价证券的业务是o

A经纪业务B自营业务

C受托资产管理业务D承销业务

48、如下哪一项是证券企业从事证券经纪业务的禁止性行为o

A根据委托书载明"勺证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买

卖证券，如实进行交易记录

B买卖成交后，按照规定制作买卖成交汇报单交付客户

C证券交易中确认交易行为及其交易成果H勺对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审

核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D挪用客户交易结算资金

49、证券企业自营业务口勺最高决策机构是。

A董事会B总经理

C投资决策机构D自营业务部门

50、独立董事在任期内辞职或被罢职的，独立董事本人和证券企业应当分别向和股

东会提供书面阐明。

A中国证券业协会B监事会、

C董事长D证券监管部门

51、证券企业应当按上一年营业费用总额口勺计算营运风险的风险准备。

A5%B10%

C15%D20%

52、根据我国有关法规的规定，证券服务机构依J设置需要按照工商管理法规的规定办理注

册，从事证券服务业务必须得到和有关主管部门的同意。

A中国证券业协会B国家发改委'

C国务院D中国证监会

53、《中华人民共和国证券法》U勺调整对象为证券市场各类客体,其范围涵盖了

的发行、交易和监管。

A在中国境内的股票B在中国境内的企业债券

C国务院依法认定日勺其他证券D以上都是

54、《中华人民共和国企业法》规定股份企业发行新股的I条件是，企业要具有健全且运行良

好的组织构造，具有持续盈利能力，财务状况良好，近来年内财务会计文件无虚

假记载，且在近来年内无其他重大违法行为。

A3；3B2；2

C1；ID4；4

55、《中华人民共和国刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易I向虚假信息，扰乱证

券、期货交易市场，导致严重后果的，处年如下有期徒刑或者拘役，并处或者

单处罚金，

A2；1万元以上3万元如下B3：1万元以上5万元如下

C4；1万元以上8万元如下D5：1万元以上10万元如下

56、《证券企业监督管理条例》规定，负责对证券企业经营管理行为H勺合法合规性进行审查、

监督或者检查的I是。

A董事长B合规负责人

C监事长D独立堇事

57、《证券发行与承销管理措施》规定，战略投资者不得参与初次公开发行股票的初步询价

和合计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于。

A6个月B12个月

C24个月D36个月

58、《上市企业证券发行管理措施》规定，可转债发行后合计债券余额为不超过企业净资产

日勺。

A20%B30%

C40%D50%

59、《证券投资者保护基金管理措施》规定，证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深

圳证券交易所在风险基金分别到达规定H勺上限后，交易经手费的纳入证券投资

者保护基金。

A10%B15%

C30%D20%

60、对操纵市场行为日勺监管包括o

A事前监管B事后处理

CA和BD以上皆错

二、多选题（每题1分共40分）

I、有价证券自身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接获

得一定量的等收入。

A商品B货币

C利息D股息

2、证券市场按其层次构造可以分为o

A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场

C级市场和二级市场D初级市场和次级市场

3、银行业金融机构包括等吸取公众存款的金融机构以及政策性银行。

A商业银行B都市信用合作社C农村信用合作社D投资银行

4、证券市场口勺自律性组织包括。

A证券企业B证券交易所

C证券业协会D证券监督机构

5、12月11日我国正式加入WTO,我国政府承诺证券业5年过渡期对外开放的内容有

A外国机构可以直接从事B股交易

B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的尤其会员

C容许外国机构设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%,

加入后三年内外资比例不超过49%

D加入后三年内，容许外国证券企业设置合营企业，外资比例不超过1/3

6、股票是一种°

A有价证券

B用以证明投资者身份和权益的凭证

C获取股息和红利的凭证

D由股份企业发行

7、决定股票理论价格的重要原因是o

A预期股息B股票净值

C必要收益率D每股净资产

8、老式理论认为，汇率对股票市场的影响是o

A汇率变化对股价日勺影响要看对整个经济日勺影响而定。

B汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利时，股价会上涨

C汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票影响

较大

D汇率变化对股票市场基本没有影响

9、由于如下原因，优先股风险较小，合适于中长线投资。

A股息收益稳定可靠

B财产清偿时先于一般股东

C二级市场价格波动小

D企业获利高时可与一般股东得到相似股息收益

10、已完成股权分置改革的企业有限售条件股份中的其他内资持股包括。

A境内法人持股B境内自然人持股

C境外法人持股D境外自然人持股

II、债券包括口勺含义有：O

A发行人是借入资金H勺经济主体

B投资者是出借资金H勺经济主体

C发行人需要在一定时期付息还本

D它是表明债权、债务关系的法律凭证

12、金融机构发行债券的目的重要是。

A补充资本金B筹资用于某种特殊用途

C支持经济建设D变化自身的资产负债构造

13、政府发行中期国债的目的是o

A弥补赤字B弥补临时收支差额

C投资D弥补战争费用

14、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都是信用级别最高H勺债券，以国家信用做保证，而

且都免缴利息税，其不一样之处在于。

A申请购置手续不一样

B债权记录方式不一样

C付息方式、到期兑付方式不一样

D发行对象不一-样，承接机构不一样

15、附新股认股权企业债的购置者可按预先规定H勺条件在企业发行股票时享有优先购置权,

其中预先规定口勺条件重要是。

A票面利率B购置价格

C认购比例D认购期间

16、证券投资基金H勺特点有。

A收益明显B集合投资

C分散风险D专业理财

17、按基金投资"勺分散化程度，可将股票基金划分为。

A一般股票基金B高风险股票基金

C低风险股票基金D专门化股票基金

18、与ETF相区别，LOFo

A不能在交易所交易B不一定采用指数基金模式

C不能进行套利交易D申购和赎回均以现金进行

19、下列有关基金当事人及其相互关系的说法中对的的是。

A基金管理人接受基金持有人的委托，负责对所筹集H勺信托资金进行详细FI勺投资决策和平

常管理

B基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

C基金持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益均受益人

D基金管理人与基金托管人的关系是相互制衡的关系

20、《中华人民共和国投资基金法》规定，基金披露日勺信息应保证____________o

A一致性B真实性

C精确性D完整性

21、衍生品的普及从如下方面变化了整个市场构造___________。

A连接起老式的商品市场和金融市场，并深刻地变化了金融市场与商品市场及I截然划

分

B衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简朴地归入货币市场或是资本市

场

C其杠杆交易特性撬动了巨大的交易量，它们无穷II勺派生能力使所有的现货交易都相形见

细

D其强大的构造特性，不仅可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以更制出几乎所有的基

础产品

22、金融衍生工具从其自身交易的措施和特点可以分为等。

A金融远期合约B金融期货

C金融期权D金融互换

23、中国人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》。远期利率协议是指交易双方约定在

未来某一日、互换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以和

计算的利息的金融合约。

A基准利率B协议利率

C参照利率D市场利率

24、，CME推出了以报价和现金结算日勺人民币期货及期货期权交易。

A美元B港元

C日元D欧元

25、根据选择权的I性质划分，金融期权可以分为。

A牛市期权B熊市期权

C买入期权D卖出期权

26、证券的发行、交易活动必须遵照I向原则。

A公平B公开

C公正D盈利

27、股票发行的定价方式有o

A协约定价B一般询价

C合计投标询价D上网竞价

28、我国证券交易所的I会员大会具有如下职权等。

A制定和修改证券交易所章程

B选举和罢职会员理事

C审定对会员的接纳

D审议和通过理事会、总经理的工作汇报

29、我国的中小企业板块实施方案中包括原则。

A审慎推进B统分结合

C从严监管D统筹兼顾

30、在代办股份转让系统挂牌的企业大体可分为o

A上市企业非流通股

B沪、深证券交易所退市企业

C原NET系统挂牌的J和在原STAQ系统挂牌日勺企业

D非上市股份有限企业

31、《中华人民共和国证券法》对设置证券企业所应具有的条件作出了更为全面的规定,

包括o

A增加了企业章程的规定B对重要股东资格的限制条件

C提出了风险管理规定D明确规定健全内部控制制度

32、证券企业应当建立防火墙制度，保证自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务

在______上严格分离。

A人员B信息

C账户D资金、会计核算

33、完善证券企业内部控制机制的原则是o

A健全性B合理性

C制衡性D独立性

34、证券企业净资本或其他风险控制指标到达预警原则的，派出机构应当区别情形，对其

采取下列措施：。

A向其出具监管关注函并抄送企业重要股东，规定企业阐明潜在风险和控制措施

B对企业高级管理人员进行监管谈话，规定企业采取措施调整业务规模和资产负债构造，

提高净资本水平

C规定企业进行重大业务决策时至少提前5个工作口报送专门汇报，阐明有关业务对企业

财务状况和净资本等风险控制指标口勺影响

D责令企业增加内部合规检查的J频率，并提交合规检查汇报

35、《律师事务所从事证券法律业务管理措施》规定，鼓励具有下列条件之一，并且近来2

年未因违法执业行为受到行政惩罚H勺律师从事证券法律业务：。

A近来3年从事过证券法律业务

B近来3年持续执业，且拟与其共同承接业务的律师近来3年从事过证券法律业务

C近来3年持续从事证券法律领域的教学、研究工作

D近来3年接受过证券法律业务的行业培训

36、《中华人民共和国证券法》H勺关键意在o

A保护投资者的合法权益B维护社会经济秩序

C维护社会公共利益D优化资源配置

37、《中华人民共和国刑法》规定，下列属于操纵证券市场罪的是o

A:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者运用信息优势联合或者持续买

卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期

货交易价格或者证券、期货交易量的

C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约,

影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D以其他措施操纵证券、期货市场的

38、《证券发行与承销管理措施》有关证券发售曰勺规定有。

A发行人及其主承销商应当向参与网下配售日勺询价对象配售股票

B公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

C公开发行股票数量在4亿股以上口勺，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量

的50%

D询价对象应当为其管理H勺股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于合计投

标询价和网下配售

39、证券投资者基金的资金运用限于以及国务院同意II勺其他资金运用形式。

A银行存款B购置国债

C中央银行债券（包括中央银行票据）D中央级金融机构发行H勺金融债券

40、中国证监会市场监管部的重要职责是：等。

A:拟订通过证券交易所进行B勺证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则

B审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构口勺设置、章程、业务规则，并监管其业务

活动审核证券交易所H勺上市品种

C组织实施证券交易与结算风险管理

D会同有关部门管理证券市场基金

三、判断题（每题0.5分共30分）

1、有价证券的价格证明了它自身是有价值的。

2、属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

3、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不容许在证

券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

4、债权一般有明确的还本付息期限，而股票一般没有期限性，因而可以视为无期证券。

5、目前，场内市场与场外市场之间的I截然划分依然存在。诸多老式意义上R勺场外市场由「

报价商和电子撮合系统的I出现而具有了集中交易特性，而交易所市场也开始逐渐推出兼容

场外交易的交易组织形式，

6、在某些国家中央银行采取了股份制组织构造，通过发行股票募集资金，中央银行的股东

享有决定中央银行政策的权利。

7、我国社保基金U勺投资管理方式是,风险小II勺投资委托专业性投资管理机构进行投资运作,

风险较高的投资由社保基金理事会直接运作。

8、我国证券市场现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导卜T勺中国证监会。

9、股票应由董事长签名、企业盖章。发起人日勺股票应当标明“发起人股票”的字样。

10、当企业般东将出资交洽企业后，股东对其出资财产的所有权就转化为股东权，即股权

了。

11、股东参与企业重大决策权利口勺大小取决于其持有股份数量的多少，只要当该数量到达

决策所需要的相对多数时，就能实质性地影响企业的经营方针。

12、不记名股票R勺转让中，受让人获得股东资格也需要办理过户手续。

13、《中华人民共和国企业法》规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票

面金额，还可以低于票面金额。

14、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。

15、企业销售收入增加意味着利润一定增加，股价会随之上涨。

16、通货膨胀对股票价格既有刺激作用，又有克制作用。

17、债券的流动并不是意味着它所代表口勺实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。

18、债券利率差异中有部分差异反应了信用风险的大小，高利率是对高风险的赔偿。

19、安全性是指债券持有人的收益相对固定，不随发行者经营收益的I变动而变动，并且可

按期收回本金。

20、有些附息债券可以根据合约条款推迟或提前支付定期利率，故称为缓息债券。

21、发行债券的主体比发行股票的主体多。

22、偿还期限在或以上的国债是长期国债。

23、记账式国债通过交易所电脑网络发行，可以降低证券口勺发行成本。

24、证券投资基金在美国被称作单位信托基金。

25、证券投资基金反应的经济关系与股票相似，与债券不一样。

26、封闭式基金的）份额在讨闭期内不能赎回，但可以追加申购。

27、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；买卖开放式基金时，则

要支付申购费和赎回费。

28、黄金基金是指以黄金为重要投资对象H勺基金。

29、ETFH勺申购是用现金换取ETF份额，赎回时是换回一揽子股票。

30、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项规定召开基金份额持有人大

会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有

人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构立案。

31、作为金融衍生工具基珊的变量可•以是利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。

32、内置型衍生工具是指嵌入到非衍生协议中的衍生金融工具。

33、目前，与我国证券市场直接有关日勺金融远期交易是全国银行间债券市场H勺债券远期交

易。

34、期货合约设计成原则化的I合约是为了便于交易双方进行实物交割。

35、结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场口勺流动性和安全

性。

36、股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非原则化I向股票组合为基础资产向金

融期货。

37、期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生品，由于它们具有很好的构

造特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

38、证券发行市场是一种发行人向投资者发售证券的市场，一般是没有固定场所的一种无

形的市场。

39、上网公开发行方式是指运用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票

发行专户并作为唯一吊J买方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购

H勺发行方式。

40、初次公开发行H勺股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价成

果确定发行价格，不再进行合计投标询价。

41、上市证券的每日开盘价是由证券交易所决定的。

42、持续竞价是指在规定的时间内接受日勺买卖申报•次性撮合的竞价方式。

43、场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。

44、在代办股份转让系统中，一家企业可以委托多家证券企业作为主办券商代办其股份转

让业务。

45、上证180指数是以在上交所上市小J最具代表性W、J180种股票为样本，以它们口勺发行股

数为权数的加权综合股价指数。

46、自1月1日新修订的《证券法》实施，我国对证券企业实行分类管理，分为经纪类和

综合类证券企业。

47、证券企业经营自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，可以从自营账户

中提取现金。

48、证券企'也与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分

开,

各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

49、证券企业财务管理的内部控制规定客户资金与自有资金应严格分开，强化资金欧J集中

管理。

50、证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算企业集中完成，重要模式为:证券企业作

为相互对手方，在证券企业之间完成证券和资金的净额结算。

51、证券投资咨询企业R勺业务人员可以在保证委托人利益H勺前提下与委托人约定分享证券

投资收益或者分担证券投资损失。

52、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈说或重大遗漏,

给他人导致损失欧J,必须与发行人、上市企业承担连带赔偿责任。

53、《中华人民共和国证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘任证券

企业担任保荐人。

54、《中华人民共和国企业法》规定，荒事、监事、高级管理人员未经股东会同意，不得运

用职务便利为自己或者他人谋取属「企业日勺商业机会，不得接受与企业交易的佣金。

55、《中华人民共和国刑法》规定，犯有非法发行股票和企业、企业债券罪的个人，处5

年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元如下口勺罚金。

56、《证券企业监督管理条例》规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证

券企业、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理…

57、《证券企业监督管理条例》规定，证券企业不得聘任、选任未获得任职资格口勺人员担任

证券企业的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，有关聘

任、选任时决策、决定无效。

58、《证券企业风险处置条例》规定，行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价

等公开方式。

59、《证券发行与承销管理措施》规定，主承销商有权选择询价对象参与初步询价。

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