期货法律法规试题含答案

期货法律法规试题含答案您的姓名：_________________________________1、【单项选择题】《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备下列条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定的标准，最近3年无重大违法违规记录C.注册资本不低于人民币1亿元，且应当为认缴货币资本(正确答案)D.有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度答案解析：

《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备下列条件，并经中国证监会核准:是有符合法律、行政法规规定的公司章程（A）；是主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定的标准，最近3年无重大违法违规记录（B）三是注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本（并非认缴，C错误）；四是从事期货业务的人员符合本法规定的条件；董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件，五是有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；（D）六是有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；七是法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。2、【单项选择题】外商投资期货公司的（）须在中国境内实地履职。A.董事B.监事C.高级管理人员(正确答案)D.普通员工答案解析：

选项C正确:外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件，外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。3、【单项选择题】下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议(正确答案)B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决答案解析：

《期货公司监督管理办法》规定，期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议（并非每月，A错误）。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。4、【单项选择题】期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20(正确答案)答案解析：

期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、改或者毁损，除依法接受调査和检査外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。5、【单项选择题】下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）A.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令B.期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定C.期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易D.期货公司未经客户委托或者未按客户委托内容，可以擅自进行期货交易(正确答案)答案解析：

选项D错误:期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。选项ABC正确:客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。综上，该题选D。6.【单项选择题】下列关于期货经纪的说法，错误的是（）。A.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》B.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容C.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效(正确答案)答案解析：

选项D错误:期货经纪合同自双方签字盖章之日起即生效，并不需要向中国证监会派出机构备案才生效。选项ABC正确:期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同综上，该题选D。7、【单项选择题】期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.保密机制B.防范机制C.防火墙机制D.隔离机制(正确答案)答案解析：

选项D正确:期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益,中突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。选项A错误:保密机制主要是指保护敏感信息不被泄露的措施.选项B错误:防范机制是一个较为宽泛的概念，包括了多种防止风险和问题发生的措施。选项C错误:“防火墙机制”通常用于网络安全领域或阻止未授权的信息交互。8、【单项选择题】下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机,制(正确答案)C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息答案解析：

期货公司提供研究分析服务时应当:（1）公平对待委托客户（并非优先服务高净值，C错误），并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论（并非按照董事会和业务负责人的意见，A错误）；（2）应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制（B正确）对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查；（3）采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋职不当利益（并非随意共享，D错误）9、【单项选择题】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不应当的是()。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定(正确答案)答案解析：

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。10、【单项选择题】期货公司备案风险管理公司应当符合，备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币（）A.3亿元(正确答案)B.6亿元C.1亿元D.2亿元答案解析：

期货公司备案风险管理公司应当符合，备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币3亿元。11、【多项选择题】期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。*A.办理开户(正确答案)B.行情和交易系统的安装维护(正确答案)C.客户投诉的接待处理(正确答案)D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离答案解析：

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。12、【多项选择题】证券公司应当按照（）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。*A.合规(正确答案)B.审慎经营(正确答案)C.透明D.创新答案解析：

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。13、【多项选择题】期货公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实（），及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况*A.关联交易审批(正确答案)B.人事管理制度C.财务管理制度D.信息披露制度(正确答案)答案解析：

选项AD正确:期货公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批和信息披露制度，及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。选项BC错误:人事管理制度和财务管理制度是期货公司的内部管理制度，与本题中的关联交易管理无关。14、【多项选择题】下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）。*A.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权(正确答案)B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案C.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决(正确答案)D.股东会每年应当至少召开一次会议(正确答案)答案解析：

选项ACD正确:期货公司股东会或股东大会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。选项B错误:干扰项，无此规定。15、【多项选择题】境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，除应当符合上述相关条件外，还应当具备下列条件（）*A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构(正确答案)B.近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系(正确答案)D，中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件(正确答案)答案解析：

境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，除应当符合上述相关条件外，还应当具备下列条件:（1）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构（A）；（2）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求（并非近2年，B错误）；（3）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系（C）；（4）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资；（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件（D）综上，该题选ACD。16.【多项选择题】期货公司控股股东、第一大股东除应当符合有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件（）*A.净资本不低于人民币10亿元:股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币5亿元B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势(正确答案)C.具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力(正确答案)D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件(正确答案)答案解析：

期货公司控股股东、第一大股东除应当符合上述有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件:（1）净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低干人民币10亿元（并非净资本10亿,净资产5亿，A错误）:（2）在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势（B）；（3）具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力（C）；（4）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件（D）。综上，该题选BCD。17.【判断题】香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，不能参照适用《外商投资期货公司管理办法》A.对B.错(正确答案)答案解析：

香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，参照适用《外商投资期货公司管理办法》。国家另有规定的，从其规定。18.【判断题】期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。A.对B.错(正确答案)答案解析：

期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权（并非收益权）。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。