基金从业资格证考试时长及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页基金从业资格证考试时长及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.基金从业资格考试单科考试的考试成绩有效期是多久？

（A）1年

（B）2年

（C）3年

（D）5年

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2.基金从业资格考试的科目不包括以下哪一项？

（A）《基金法律法规》

（B）《证券投资基金基础知识》

（C）《证券投资分析》

（D）《金融心理学》

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3.基金从业人员在执业过程中，以下哪种行为是不合规的？

（A）向客户如实披露基金风险

（B）私下接受客户佣金回扣

（C）按照基金合同约定进行投资

（D）定期向客户报告基金运作情况

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4.基金募集期间，基金管理人应当保证基金份额持有人享有足够的时间和必要的信息，对基金份额发售进行认购，这一原则体现的是？

（A）公平原则

（B）效率原则

（C）保护投资者利益原则

（D）信息披露原则

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5.下列哪种基金类型属于非公开募集基金？

（A）公募股票基金

（B）私募股权基金

（C）货币市场基金

（D）ETF基金

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6.基金合同中，关于基金运作方式、投资范围、投资策略等内容的约定，属于？

（A）基金招募说明书的内容

（B）基金合同的重要条款

（C）基金净值公告的内容

（D）基金定期报告的内容

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7.基金信息披露中，关于基金管理人、托管人的业务资格、高级管理人员的资格和从业经历等信息，属于？

（A）重大信息披露事件

（B）临时信息披露

（C）定期信息披露

（D）净值披露

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8.基金份额持有人大会的表决机制中，关于普通决议和特别决议的通过比例，以下说法正确的是？

（A）普通决议需代表基金份额1/2以上通过，特别决议需代表基金份额2/3以上通过

（B）普通决议需代表基金份额2/3以上通过，特别决议需代表基金份额3/4以上通过

（C）普通决议和特别决议均需代表基金份额1/2以上通过

（D）普通决议需代表基金份额1/3以上通过，特别决议需代表基金份额2/3以上通过

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9.基金管理人聘请基金托管人的，应当在基金合同中载明基金托管人职责，但以下哪项不属于基金托管人的职责？

（A）安全保管基金财产

（B）对基金财产进行投资

（C）监督基金管理人的投资运作

（D）办理与基金财产管理有关的信息披露事项

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10.基金销售过程中，销售人员向客户宣传基金业绩时，以下哪种行为是不合规的？

（A）引用过往3年的基金业绩

（B）承诺未来基金收益

（C）说明业绩来源及计算方法

（D）区分不同时期的业绩表现

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11.基金估值核算中，关于估值方法的说法，以下正确的是？

（A）所有基金均采用单一估值方法

（B）不同类型的基金可选用不同的估值方法

（C）估值方法需经中国证监会批准

（D）估值方法的选择由基金管理人自行决定，无需披露

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12.基金合同生效后，基金管理人应当在多久内向中国证监会报送基金合同？

（A）5日内

（B）10日内

（C）15日内

（D）20日内

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13.基金信息披露中，关于基金费用的披露，以下说法错误的是？

（A）需列明各项费用的计费标准和方式

（B）需在基金招募说明书中详细说明

（C）无需披露费用使用情况

（D）需定期披露费用实际使用情况

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14.基金投资运作中，关于禁止行为的说法，以下错误的是？

（A）利用基金财产进行利益输送

（B）不公平地对待不同持有人

（C）从事内幕交易

（D）按照基金合同约定进行投资

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15.基金份额持有人大会的召集条件中，以下哪项不属于？

（A）代表基金份额10%以上的持有人提议

（B）基金管理人提议

（C）基金托管人提议

（D）代表基金份额1%以上的持有人提议

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16.基金信息披露中，关于定期报告的披露频率，以下说法正确的是？

（A）季度报告、半年度报告、年度报告

（B）月度报告、季度报告、年度报告

（C）半年度报告、年度报告

（D）季度报告、年度报告

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17.基金托管人对基金管理人的监督职责中，不包括以下哪项？

（A）监督基金管理人的投资运作是否符合基金合同约定

（B）监督基金管理人的信息披露是否及时、准确

（C）直接执行基金的投资决策

（D）监督基金管理人的内部治理结构是否健全

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18.基金募集期间，基金管理人未按规定公告基金募集相关文件，可能面临哪种法律责任？

（A）警告

（B）罚款

（C）暂停业务

（D）吊销业务资格

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19.基金合同中，关于基金终止的事由，以下哪项不属于？

（A）基金合同期限届满且没有持有人继续基金份额持有人大会决定不续期

（B）基金份额持有人人数不足法定人数

（C）基金资产规模低于法定标准

（D）基金管理人被依法取消业务资格

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20.基金信息披露中，关于关联交易的披露，以下说法错误的是？

（A）需披露关联关系的存在及性质

（B）需披露关联交易的价格及公允性

（C）关联交易可以不披露

（D）需披露关联交易的决策过程

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二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.基金从业资格考试的科目包括哪些？

（A）《基金法律法规》

（B）《证券投资基金基础知识》

（C）《证券投资分析》

（D）《基金销售业务》

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22.基金合同中，关于基金运作方式的内容包括哪些？

（A）基金的投资目标

（B）基金的投资策略

（C）基金的投资范围

（D）基金的收益分配方式

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23.基金信息披露中，属于临时信息披露的事项包括哪些？

（A）基金份额持有人大会的决议

（B）基金管理人、托管人的变更

（C）基金资产的重大损失

（D）净值公告

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24.基金投资运作中，基金管理人禁止的行为包括哪些？

（A）利用基金财产进行利益输送

（B）不公平地对待不同持有人

（C）从事内幕交易

（D）按照基金合同约定进行投资

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25.基金份额持有人大会的表决机制中，关于特别决议的通过比例，以下哪些说法正确？

（A）需代表基金份额2/3以上通过

（B）需代表基金份额1/2以上通过

（C）需经全体基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过

（D）需经全体基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过

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26.基金估值核算中，关于估值方法的说法，以下哪些正确？

（A）不同类型的基金可选用不同的估值方法

（B）估值方法需经中国证监会批准

（C）估值方法的选择由基金管理人自行决定，无需披露

（D）估值方法需定期披露

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27.基金信息披露中，关于基金费用的披露，以下哪些说法正确？

（A）需列明各项费用的计费标准和方式

（B）需在基金招募说明书中详细说明

（C）需定期披露费用实际使用情况

（D）无需披露费用使用情况

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28.基金投资运作中，关于禁止行为的说法，以下哪些正确？

（A）利用基金财产进行利益输送

（B）不公平地对待不同持有人

（C）从事内幕交易

（D）按照基金合同约定进行投资

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29.基金份额持有人大会的召集条件中，以下哪些属于？

（A）代表基金份额10%以上的持有人提议

（B）基金管理人提议

（C）基金托管人提议

（D）代表基金份额1%以上的持有人提议

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30.基金信息披露中，关于定期报告的披露频率，以下哪些说法正确？

（A）季度报告、半年度报告、年度报告

（B）月度报告、季度报告、年度报告

（C）半年度报告、年度报告

（D）季度报告、年度报告

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三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.基金从业资格考试的成绩有效期是2年。

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32.基金从业人员在执业过程中，可以私下接受客户佣金回扣。

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33.基金募集期间，基金管理人应当保证基金份额持有人享有足够的时间和必要的信息，对基金份额发售进行认购。

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34.基金合同中，关于基金运作方式、投资范围、投资策略等内容的约定，属于基金合同的重要条款。

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35.基金信息披露中，关于基金管理人、托管人的业务资格、高级管理人员的资格和从业经历等信息，属于临时信息披露。

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36.基金份额持有人大会的表决机制中，关于普通决议和特别决议的通过比例，普通决议需代表基金份额1/2以上通过，特别决议需代表基金份额2/3以上通过。

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37.基金管理人聘请基金托管人的，应当在基金合同中载明基金托管人职责，但基金托管人直接执行基金的投资决策不属于其职责。

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38.基金销售过程中，销售人员向客户宣传基金业绩时，可以承诺未来基金收益。

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39.基金估值核算中，所有基金均采用单一估值方法。

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40.基金合同生效后，基金管理人应当在10日内向中国证监会报送基金合同。

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四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.基金从业资格考试的科目包括______和______。

42.基金合同中，关于基金运作方式的内容包括______、______和______。

43.基金信息披露中，属于临时信息披露的事项包括______和______。

44.基金投资运作中，基金管理人禁止的行为包括______和______。

45.基金份额持有人大会的表决机制中，关于特别决议的通过比例，需代表______以上通过。

46.基金估值核算中，估值方法的选择由______自行决定，无需披露。

47.基金信息披露中，关于基金费用的披露，需列明______和______。

48.基金投资运作中，禁止行为包括______和______。

49.基金份额持有人大会的召集条件中，______以上的持有人提议可以召开。

50.基金信息披露中，关于定期报告的披露频率，包括______、______和______。

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五、简答题（共20分，每题5分）

51.简述基金从业资格考试的科目及其考试要求。

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52.简述基金合同中关于基金运作方式的主要内容。

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53.简述基金信息披露中，关于基金费用的披露要求。

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54.简述基金投资运作中，基金管理人禁止的行为及其原因。

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六、案例分析题（共25分）

55.某基金管理人在基金募集期间，未按规定公告基金募集相关文件，导致部分投资者无法及时了解基金信息。请分析该行为可能的法律后果，并提出改进建议。

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一、单选题

1.B

解析：根据《证券法》及相关规定，基金从业资格考试单科考试成绩的有效期为2年。

2.D

解析：基金从业资格考试的科目包括《基金法律法规》和《证券投资基金基础知识》，不包括《证券投资分析》和《金融心理学》。

3.B

解析：根据《基金法》及相关规定，基金从业人员禁止私下接受客户佣金回扣，其他选项均合规。

4.C

解析：基金募集期间，基金管理人应当保证基金份额持有人享有足够的时间和必要的信息，对基金份额发售进行认购，这一原则体现的是保护投资者利益原则。

5.B

解析：私募股权基金属于非公开募集基金，其他选项均属于公募基金。

6.B

解析：基金合同中，关于基金运作方式、投资范围、投资策略等内容的约定，属于基金合同的重要条款。

7.C

解析：基金信息披露中，关于基金管理人、托管人的业务资格、高级管理人员的资格和从业经历等信息，属于定期信息披露的内容。

8.A

解析：基金份额持有人大会的表决机制中，普通决议需代表基金份额1/2以上通过，特别决议需代表基金份额2/3以上通过。

9.B

解析：基金管理人聘请基金托管人的，应当在基金合同中载明基金托管人职责，但基金托管人直接执行基金的投资决策不属于其职责。

10.B

解析：基金销售过程中，销售人员向客户宣传基金业绩时，不可以承诺未来基金收益，其他选项均合规。

11.B

解析：不同类型的基金可选用不同的估值方法，但需符合相关法规要求。

12.B

解析：基金合同生效后，基金管理人应当在10日内向中国证监会报送基金合同。

13.C

解析：基金信息披露中，需披露费用使用情况，其他选项均合规。

14.D

解析：基金投资运作中，禁止行为包括利用基金财产进行利益输送、不公平地对待不同持有人、从事内幕交易，按照基金合同约定进行投资是合规行为。

15.D

解析：基金份额持有人大会的召集条件中，代表基金份额1%以上的持有人提议不属于召集条件。

16.A

解析：基金信息披露中，关于定期报告的披露频率，包括季度报告、半年度报告、年度报告。

17.C

解析：基金托管人对基金管理人的监督职责中，不包括直接执行基金的投资决策。

18.B

解析：基金募集期间，基金管理人未按规定公告基金募集相关文件，可能面临罚款。

19.B

解析：基金合同中，关于基金终止的事由，基金份额持有人人数不足法定人数不属于终止事由。

20.C

解析：基金信息披露中，关联交易必须披露，其他选项均合规。

二、多选题

21.AB

解析：基金从业资格考试的科目包括《基金法律法规》和《证券投资基金基础知识》。

22.ABC

解析：基金合同中，关于基金运作方式的内容包括基金的投资目标、投资策略、投资范围。

23.AB

解析：基金信息披露中，属于临时信息披露的事项包括基金份额持有人大会的决议和基金管理人、托管人的变更。

24.ABC

解析：基金投资运作中，基金管理人禁止的行为包括利用基金财产进行利益输送、不公平地对待不同持有人、从事内幕交易。

25.AC

解析：基金份额持有人大会的表决机制中，关于特别决议的通过比例，需代表基金份额2/3以上通过或经全体基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

26.AB

解析：基金估值核算中，不同类型的基金可选用不同的估值方法，估值方法需经中国证监会批准。

27.ABC

解析：基金信息披露中，关于基金费用的披露，需列明各项费用的计费标准和方式、需在基金招募说明书中详细说明、需定期披露费用实际使用情况。

28.ABC

解析：基金投资运作中，禁止行为包括利用基金财产进行利益输送、不公平地对待不同持有人、从事内幕交易。

29.ABC

解析：基金份额持有人大会的召集条件中，代表基金份额10%以上的持有人提议、基金管理人提议、基金托管人提议均可召开。

30.AD

解析：基金信息披露中，关于定期报告的披露频率，包括季度报告、年度报告。

三、判断题

31.√

解析：根据《证券法》及相关规定，基金从业资格考试的成绩有效期是2年。

32.×

解析：基金从业人员在执业过程中，禁止私下接受客户佣金回扣。

33.√

解析：基金募集期间，基金管理人应当保证基金份额持有人享有足够的时间和必要的信息，对基金份额发售进行认购。

34.√

解析：基金合同中，关于基金运作方式、投资范围、投资策略等内容的约定，属于基金合同的重要条款。

35.×

解析：基金信息披露中，关于基金管理人、托管人的业务资格、高级管理人员的资格和从业经历等信息，属于定期信息披露的内容。

36.√

解析：基金份额持有人大会的表决机制中，关于普通决议和特别决议的通过比例，普通决议需代表基金份额1/2以上通过，特别决议需代表基金份额2/3以上通过。

37.√

解析：基金管理人聘请基金托管人的，应当在基金合同中载明基金托管人职责，但基金托管人直接执行基金的投资决策不属于其职责。

38.×

解析：基金销售过程中，销售人员向客户宣传基金业绩时，不可以承诺未来基金收益。

39.×

解析：不同类型的基金可选用不同的估值方法，所有基金均采用单一估值方法的说法错误。

40.√

解析：基金合同生效后，基金管理人应当在10日内向中国证监会报送基金合同。

四、填空题

41.基金法律法规证券投资基金基础知识

解析：基金从业资格考试的科目包括《基金法律法规》和《证券投资基金基础知识》。

42.基金的投资目标基金的投资策略基金的投资范围

解析：基金合同中，关于基金运作方式的内容包括基金的投资目标、投资策略、投资范围。

43.基金份额持有人大会的决议基金管理人、托管人的变更

解析：基金信息披露中，属于临时信息披露的事项包括基金份额持有人大会的决议和基金管理人、托管人的变更。

44.利用基金财产进行利益输送不公平地对待不同持有人

解析：基金投资运作中，基金管理人禁止的行为包括利用基金财产进行利益输送、不公平地对待不同持有人。

45.基金份额2/3以上

解析：基金份额持有人大会的表决机制中，关于特别决议的通过比例，需代表基金份额2/3以上通过。

46.基金管理人

解析：基金估值核算中，估值方法的选择由基