基金兜底协议书

基金兜底协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资基金管理股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街88号XX大厦18层。

甲方法定代表人/负责人：张明。

甲方联系方式

甲方是一家经中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，主要业务包括发起设立和管理私募证券投资基金、投资咨询及相关资产管理服务。甲方的核心业务之一是通过发行基金产品为投资者提供投资机会，同时通过多元化的投资策略控制风险。在本协议中，甲方作为委托方，委托乙方提供特定的资产管理服务，并对基金资产进行兜底保障，以确保基金投资者的利益得到有效保护。甲方在资产管理领域拥有丰富的经验，与多家国内外知名金融机构建立了长期合作关系，具备较强的市场洞察力和风险控制能力。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1088号XX金融中心25层。

乙方法定代表人/负责人：李强。

乙方联系方式

乙方是一家专注于资产管理业务的综合性金融企业，主要业务涵盖私募基金管理、投资咨询、资产配置及风险对冲等。乙方在资产管理领域拥有专业的团队和成熟的风控体系，具备丰富的市场经验和创新能力。在本协议中，乙方作为服务提供方，接受甲方的委托，为甲方管理的基金提供兜底保障服务，包括但不限于资金垫付、风险补偿、资产处置等。乙方通过其专业的资产管理能力和市场资源，为甲方管理的基金提供全面的风险管理解决方案，确保基金资产的安全性和稳定性。乙方的核心优势在于其灵活的资产管理模式、高效的风险应对机制以及广泛的合作伙伴网络，能够为甲方提供定制化的兜底保障服务。

**协议简介：**

本协议的签订基于甲乙双方在资产管理领域的长期合作基础和共同利益。甲方作为基金管理人，负责基金产品的发行、投资运作及投资者管理，但鉴于基金投资inherently存在市场风险和不可预见性，甲方需要通过外部兜底机制增强投资者信心，提升基金产品的市场竞争力。乙方作为专业的资产管理服务提供方，凭借其丰富的经验和资源，能够为甲方提供有效的兜底保障服务，帮助甲方管理风险、保障基金资产安全。

双方基于以下前提条件达成本协议：

（1）甲方委托乙方为甲方管理的基金提供兜底保障服务，以应对基金投资过程中可能出现的极端风险事件，如投资损失超出预定范围、基金流动性不足等。

（2）乙方同意按照本协议约定的条款和条件，为甲方提供资金垫付、风险补偿、资产处置等兜底保障服务，确保基金投资者的利益得到有效保护。

（3）双方通过本协议的签订，建立长期稳定的合作关系，共同推动基金产品的稳健发展和投资者权益的保障。

本协议的签订不仅有助于提升甲方的基金产品竞争力，也为乙方提供了新的业务增长点。双方将通过本协议的履行，实现资源共享、优势互补，共同推动资产管理行业的健康发展。在本协议框架下，甲乙双方将严格遵守约定的权利与义务，确保兜底保障服务的有效实施，为基金投资者创造长期稳定的投资价值。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在基金管理及风险兜底方面的合作目标与具体内容，构建一套完善的基金资产风险保障机制，以维护基金投资者的合法权益，提升基金产品的市场信誉与稳定性。具体而言，本协议范围涵盖以下几个方面：首先，甲方将其管理的特定基金产品（以下简称“目标基金”）的风险敞口部分，委托乙方提供兜底保障服务，包括但不限于在基金净值跌破预设安全线时的资金补足、因极端市场事件导致的投资损失补偿、以及保障基金流动性需求等关键环节。其次，双方将就兜底保障服务的具体实施方式、触发条件、操作流程、费用结算等核心事项进行详细约定，确保服务内容清晰、可操作。最后，本协议旨在通过甲乙双方的协同努力，建立一种风险共担、利益共享的合作模式，既强化基金风险防御能力，也为乙方拓展业务范围、发挥专业优势提供平台。通过明确界定协议目的与范围，为后续条款的制定及执行奠定基础，确保双方权责清晰、合作顺畅。

第二条定义

为本协议的准确理解和执行，双方对以下关键术语作出如下定义：

“目标基金”指由甲方设立并管理的，在本协议框架下接受乙方兜底保障服务的私募基金产品。

“兜底保障服务”指乙方根据本协议约定，为甲方提供的包括但不限于资金垫付、风险补偿、资产处置等在内的风险缓解措施。

“触发条件”指导致乙方需履行兜底保障义务的具体情形，如基金净值连续X个交易日低于Y元，或出现法定退市、清盘等极端事件。

“安全线”指双方协商确定的目标基金净值最低警戒值，低于该值可能触发兜底机制。

“费用结算”指双方就乙方提供兜底保障服务所应收取的费用及其支付方式、时间节点等的约定。

“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如重大政策调整、自然灾害等。

这些定义的明确化，旨在消除协议条款中的模糊性，防止因术语理解差异引发争议，保障协议的严谨性与可执行性。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定履行兜底保障服务，并对乙方的服务质量和效率进行监督。甲方有权在协议框架内，根据目标基金的实际运作情况，与乙方协商调整兜底保障服务的具体参数，如安全线设定、触发条件等，但需提前X日通知乙方并达成书面一致。

（2）甲方有义务向乙方提供目标基金的真实、完整、及时的运营数据，包括但不限于资产配置、投资损益、现金流状况、市场风险暴露等，确保乙方能够准确评估风险状况并作出相应决策。甲方需指定专门部门或人员负责与乙方对接，协调兜底保障服务的具体执行事宜。

（3）甲方有义务按照本协议约定，及时足额向乙方支付兜底保障服务费用，包括固定管理费、绩效提成或其他双方协商确定的费用形式。若因甲方原因导致乙方无法履行兜底义务（如未及时提供必要数据或指令），甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的直接损失。

（4）甲方有义务配合乙方进行风险排查和压力测试，共同优化兜底保障机制的有效性，定期（如每季度）召开联席会议，审查协议执行情况及市场动态，确保合作目标的实现。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据本协议约定，在触发条件满足时，要求甲方提供必要的补充材料或决策授权，以便及时启动兜底保障程序。乙方有权对目标基金的运作风险进行独立评估，并保留提出风险预警或调整服务方案的建议权。若甲方未配合执行乙方提出的合理建议，乙方有权暂停相关服务，但需提前X日书面通知甲方并说明理由。

（2）乙方有权按照本协议约定收取兜底保障服务费用，费用构成及支付方式由双方事先明确，包括但不限于因执行兜底措施产生的直接成本（如资金拆借利息、资产处置佣金等）及约定的管理费、业绩奖励等。乙方需向甲方提供详细的服务费用账单及明细，接受甲方的合理查询与审计。若乙方未能按约定履行兜底义务，导致甲方或投资者利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于直接损失补偿、声誉损失赔偿等。

（3）乙方有义务建立完善的兜底保障服务执行机制，确保在触发条件满足时，能够迅速响应、高效操作，包括但不限于启动资金垫付程序、专家团队制定风险化解方案、协调资产处置流程等。乙方需配备专业的服务团队，并指定专门联系人负责与甲方对接，确保沟通渠道畅通、服务响应及时。同时，乙方应严格遵守相关法律法规及金融监管要求，确保兜底保障服务的合规性。

（4）乙方有义务对目标基金的风险状况进行持续监控，建立风险预警系统，并在必要时向甲方提供详细的风险分析报告及应对策略。乙方需妥善保管所有与兜底保障服务相关的业务资料及数据，确保信息安全，并依法履行信息保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。若因乙方原因导致泄密或信息处理失误，乙方应承担相应的法律责任。

（5）乙方有权在履行兜底保障义务过程中，根据市场情况和风险评估结果，与甲方协商调整具体的操作方案，如垫付资金的期限、补偿方式、资产处置的优先级等，但需以维护基金及投资者最大利益为前提，并确保方案符合协议约定及监管要求。通过明确双方的权利与义务，特别是乙方的详细责任与操作权限，旨在构建权责对等、运作规范的合作关系，为基金风险的兜底保障提供坚实的制度基础。

第四条价格与支付条件

双方就乙方提供兜底保障服务协商确定如下价格与支付条件：

1.服务费用构成：乙方提供兜底保障服务的费用包括基础管理费与绩效补偿两部分。基础管理费按年收取，费率定为目标基金管理规模的X%（其中管理规模指协议生效日目标基金的总资产净值，后续根据实际情况调整），最低不低于人民币Y元，最高不超过人民币Z元。绩效补偿则根据乙方实际履行兜底保障服务的次数、金额及效果按约定比例计算，具体绩效补偿方案作为本协议附件二附则。

2.支付方式：甲方通过银行转账方式向乙方支付服务费用。基础管理费于每年1月15日前支付上一年度费用，绩效补偿根据实际发生的兜底事件经双方确认后每月15日前支付当月累计补偿金。乙方需向甲方提供符合会计准则的费用发票及明细清单。

3.付款条件：甲方支付服务费用以乙方完整履行本协议约定的兜底保障服务为前提。如乙方未按约定履行导致甲方或投资者损失，甲方有权在结算时直接抵扣相应赔偿金，无需另行主张权利。

4.不可抗力调整：遇法定税率调整等不可归责于任何一方因素，双方应协商调整费率，但调整幅度不得突破金融监管机构规定上限。通过明确的价格条款与支付条件，确保双方权责对等，为协议履行提供经济保障。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，有效期为三年，自202X年X月X日至202X年X月X日。协议期满前六个月，如双方无书面异议，可自动续展一年，续展次数不限。

2.触发条件响应期：乙方在收到甲方符合约定的触发条件通知后，必须在X小时内启动兜底保障程序，紧急情况下可通过加密通讯方式确认启动意向。

3.服务期限节点：双方约定每季度第一个月结束前召开运营评审会，审查上季度兜底保障服务执行情况及市场变化。每年11月30日前完成年度费用结算及绩效补偿审核。

4.协议终止条件：协议提前终止需经双方书面协商一致，或因一方严重违约导致协议目的无法实现。终止后乙方需在X日内完成所有未完成兜底服务的清算，并提交最终服务报告。通过明确协议的有效期限及关键时间节点，确保合作有序进行，风险及时响应。

第六条违约责任

1.甲方法定代表人/负责人：

（1）若甲方未按约定支付基础管理费或绩效补偿，每逾期一日，应按逾期金额的万分之X向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过X日，乙方有权暂停兜底保障服务，并要求甲方提供等值担保或立即支付全部欠款。

（2）如因甲方提供虚假数据或隐瞒重大风险因素，导致乙方错误履行兜底义务造成损失，甲方应赔偿乙方全部直接损失（包括但不限于垫付款项、第三方索赔费用），并支付相当于损失金额X%的惩罚性赔偿金。

（3）甲方单方面擅自变更协议核心条款（如目标基金范围、安全线标准），属严重违约，乙方有权解除协议，并要求甲方支付相当于一年服务费总额的赔偿金，同时甲方需承担因其违约行为给乙方造成的业务损失。

2.乙方法定代表人/负责人：

（1）若乙方未按约定履行兜底义务（包括延迟响应、拒绝启动、措施无效），每项违约事件导致甲方或投资者直接损失金额超过人民币Y元的，乙方应在该损失金额基础上，按超出部分等比赔偿X%，累计赔偿上限为该次事件损失金额的X%。

（2）乙方在兜底操作中因重大过失导致额外损失（如违反监管规定被罚款、资产处置不当折扣超过合理范围），应全额承担第三方索赔责任，并赔偿乙方因此产生的合理维权费用。

（3）乙方泄露因协议而知悉的目标基金商业秘密或投资者信息，属严重违约，除承担《中华人民共和国反不正当竞争法》规定赔偿外，还应向守密方支付违约金，金额不低于人民币Z元，且协议自动终止。

3.违约金与实际损失关系：双方约定的违约金标准不得超过实际损失金额的X倍，如违约金不足以弥补实际损失，守约方有权要求补足差额。但如守约方同时获得第三方赔偿，其赔偿总额不得超出实际损失。

4.合同解除权：任何一方严重违约，守约方有权书面通知违约方解除协议，违约方应在收到通知后X日内纠正违约行为。如未及时纠正，守约方有权立即解除，并要求违约方支付合同履行期间费用总额X倍的惩罚性赔偿。

5.紧急救济措施：违约行为危害协议目的实现时（如乙方连续X次未能在触发条件满足后Y小时内响应），守约方有权暂停履行相关义务，待违约方纠正后方可恢复，期间责任由违约方承担。通过全面约定违约情形及后果，特别是量化赔偿标准与救济措施，强化协议约束力，保障合作安全。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）地震、台风、洪水、海啸等严重自然灾害；

（2）战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱等社会事件；

（3）政府行为，如法律法规的强制性变更、税收政策调整、金融监管措施；

（4）瘟疫、流行病等公共卫生事件；

（5）网络攻击、系统故障等不可归责于任何一方技术的故障。

2.通知义务：遇不可抗力的一方应在事件发生后X日内书面通知对方，说明不可抗力事件的影响范围及预计持续时间，并提供相关证明材料。如不可抗力持续超过X日，双方应协商暂停或终止协议相关义务。

3.责任免除：因不可抗力导致协议无法履行或延迟履行，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减少损失。若不可抗力影响消失后，双方应尽快恢复协议履行，已产生的费用仍按约定结算。

4.协商变更：不可抗力事件导致协议目的实质性变更时，双方应在事件消除后X日内协商修改协议条款，或根据事件影响程度协商解除协议并按比例返还已支付费用。通过明确不可抗力的界定与责任处理机制，确保协议在极端情况下的稳定性与公平性。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下任何争议，包括但不限于协议解释、履行及违约责任，均应通过友好协商解决。协商不成的，争议应由以下第X种方式解决：

（1）提交北京仲裁委员会，按照该会现行仲裁规则进行仲裁；

（2）依法向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.仲裁/诉讼规则：如选择仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁地点为北京，仲裁语言为中文。如选择诉讼，管辖法院为甲方住所地人民法院，诉讼适用中华人民共和国法律。

3.证据与费用：双方应保留与争议相关的全部证据，并配合对方取证。除非仲裁规则或法院判决另有约定，仲裁/诉讼费用（包括律师费、保全费等）由败诉方承担。

4.临时措施：为防止争议扩大，任何一方有权在协商或争议解决期间，就紧急事项（如财产保全、证据保全）向有管辖权的仲裁机构或法院申请临时措施，相关费用由申请方先行承担，最终由责任方承担。

5.争议解决前继续履行：争议发生不影响协议其他条款的效力，双方应在争议解决期间继续履行除争议事项外的协议义务，直至争议最终处理结果生效。通过明确争议解决机制，确保纠纷能够高效、权威地处理，维护双方合法权益。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、文件、要求等均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送的，送达时视为送达；以挂号信方式发送的，寄出后X日视为送达。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方。

2.协议变更：本协议的任何变更或补充，均需经双方授权代表签署书面文件方能生效。口头约定或非正式协议不产生法律效力。