安装分公司合规管理知识竞赛试题及答案

安装分公司合规管理知识竞赛试题及答案一、单选题（每题2分，共40分）1.分公司在进行重大合同签署前，合规管理部门应重点审查的内容不包括（）A.合同条款是否符合法律法规B.合同相对方的财务状况C.合同是否存在潜在的合规风险D.合同的商业合理性答案：D。合规管理部门主要关注合同在法律合规层面的问题，商业合理性更多是业务部门从经营角度考虑的内容。而合同条款是否符合法律法规、合同相对方情况以及潜在合规风险都是合规审查的重点。2.以下哪种行为属于合规风险行为（）A.分公司员工在工作时间偶尔闲聊B.分公司未经授权使用总公司的商标进行宣传C.分公司组织员工进行团队建设活动D.分公司根据市场需求调整产品价格答案：B。未经授权使用总公司商标进行宣传违反了知识产权相关规定和公司内部授权制度，属于合规风险行为。员工工作时间偶尔闲聊、组织团队建设活动以及根据市场需求调整产品价格通常不属于合规风险行为。3.分公司合规管理制度的制定依据不包括（）A.国家法律法规B.行业规范C.公司内部文化D.总公司的合规政策答案：C。公司内部文化主要影响员工的价值观和行为方式等，不是合规管理制度制定的直接依据。国家法律法规、行业规范以及总公司的合规政策是分公司制定合规管理制度的重要参考。4.分公司在开展新业务时，合规管理部门应（）A.不参与，由业务部门自行开展B.仅在业务开展后进行合规检查C.全程参与，进行合规评估和风险预警D.只负责审批业务方案答案：C。在开展新业务时，合规管理部门应全程参与，提前进行合规评估和风险预警，而不是不参与、仅事后检查或只负责审批。5.分公司员工发现合规问题后，正确的做法是（）A.自行处理，不告知任何人B.向自己的上级领导隐瞒问题C.及时向合规管理部门或相关领导报告D.等待问题自行解决答案：C。员工发现合规问题应及时向合规管理部门或相关领导报告，以便及时处理问题，而不是自行处理、隐瞒问题或等待问题自行解决。6.分公司合规管理的目标是（）A.避免所有风险B.满足监管要求，确保公司经营活动合法合规C.提高公司的经济效益D.减少员工的工作量答案：B。合规管理的主要目标是满足监管要求，确保公司经营活动合法合规，风险是无法完全避免的，提高经济效益不是合规管理的直接目标，减少员工工作量与合规管理目标无关。7.分公司与外部合作伙伴签订合作协议时，合规管理部门应审查的内容不包括（）A.合作伙伴的资质和信誉B.合作协议的保密条款C.合作项目的市场前景D.合作协议的违约责任条款答案：C。合作项目的市场前景是业务部门关注的商业问题，而合作伙伴的资质和信誉、保密条款、违约责任条款都是合规管理部门在审查合作协议时应关注的内容。8.分公司合规管理部门对员工进行合规培训的频率至少为（）A.每年一次B.每两年一次C.每季度一次D.每月一次答案：A。为了确保员工了解合规要求，分公司合规管理部门对员工进行合规培训的频率至少为每年一次。9.分公司在处理客户投诉时，合规管理的重点是（）A.尽快平息客户的不满情绪B.按照公司的服务流程和法律法规处理投诉C.避免客户向监管部门投诉D.减少投诉对公司声誉的影响答案：B。在处理客户投诉时，合规管理的重点是按照公司的服务流程和法律法规处理投诉，其他选项虽然也是处理投诉时需要考虑的，但不是合规管理的重点。10.分公司的合规管理体系应（）A.独立于公司的其他管理体系B.与公司的其他管理体系相互融合C.仅服从总公司的合规管理体系D.由业务部门主导建设答案：B。分公司的合规管理体系应与公司的其他管理体系相互融合，形成一个有机的整体，而不是独立存在，也不是仅服从总公司体系或由业务部门主导建设。11.分公司在进行数据收集和使用时，合规要求不包括（）A.获得数据所有者的同意B.确保数据的安全存储C.随意向第三方提供数据D.遵守数据保护相关法律法规答案：C。随意向第三方提供数据违反了数据保护的合规要求，而获得数据所有者同意、确保数据安全存储和遵守相关法律法规都是数据收集和使用时的合规要求。12.分公司合规管理部门在审查广告宣传内容时，应确保（）A.广告内容具有吸引力B.广告内容真实、合法，不误导消费者C.广告费用在预算范围内D.广告投放渠道广泛答案：B。合规管理部门审查广告宣传内容时，重点是确保广告内容真实、合法，不误导消费者，而广告的吸引力、费用和投放渠道不是合规审查的重点。13.分公司发生合规事件后，应采取的措施不包括（）A.隐瞒事件，不对外公布B.及时进行调查和处理C.总结经验教训，完善合规管理制度D.向上级主管部门报告事件情况答案：A。发生合规事件后，应及时调查处理、总结经验教训、向上级报告，而隐瞒事件是错误的做法。14.分公司合规管理部门的人员应具备的能力不包括（）A.熟悉法律法规B.具备良好的沟通能力C.精通市场营销D.能够识别和评估合规风险答案：C。合规管理部门人员需要熟悉法律法规、具备沟通能力和识别评估合规风险的能力，精通市场营销不是合规管理人员必备的能力。15.分公司在进行税务申报时，合规管理的关键是（）A.尽量少缴纳税款B.按照税法规定准确计算和申报税款C.拖延申报时间D.不申报部分收入答案：B。税务申报时，合规管理的关键是按照税法规定准确计算和申报税款，少缴税、拖延申报和不申报部分收入都是违法违规行为。16.分公司合规管理的第一责任人是（）A.合规管理部门负责人B.分公司总经理C.总公司董事长D.业务部门负责人答案：B。分公司总经理是分公司合规管理的第一责任人，对分公司的合规管理工作全面负责。17.分公司在进行固定资产采购时，合规管理应关注的内容不包括（）A.采购流程是否合规B.固定资产的质量和性能C.采购价格是否合理D.供应商的选择是否符合规定答案：B。固定资产的质量和性能是技术和业务层面关注的内容，采购流程合规、价格合理和供应商选择符合规定是合规管理应关注的内容。18.分公司员工违反合规规定，应承担的责任不包括（）A.警告处分B.经济赔偿C.晋升机会增加D.解除劳动合同答案：C。员工违反合规规定应承担警告处分、经济赔偿、解除劳动合同等责任，而不是晋升机会增加。19.分公司合规管理部门对公司制度的合规性审查应（）A.每年进行一次B.每两年进行一次C.定期进行，根据公司实际情况调整审查频率D.只在制度修订时进行审查答案：C。对公司制度的合规性审查应定期进行，根据公司实际情况调整审查频率，而不是固定每年或每两年一次，也不是只在制度修订时审查。20.分公司在进行市场调研时，合规要求是（）A.可以使用不正当手段获取竞争对手的信息B.保护被调研对象的隐私和信息安全C.不向监管部门报告调研情况D.只关注对公司有利的调研结果答案：B。在市场调研时，应保护被调研对象的隐私和信息安全，不能使用不正当手段获取信息，应依法向监管部门报告调研情况，不能只关注有利结果。二、多选题（每题3分，共30分）1.分公司合规管理的范围包括（）A.经营活动合规B.财务税务合规C.知识产权合规D.劳动用工合规答案：ABCD。分公司合规管理范围涵盖经营活动、财务税务、知识产权、劳动用工等多个方面。2.分公司合规管理部门的职责包括（）A.制定和完善合规管理制度B.开展合规培训和宣传C.进行合规检查和监督D.处理合规投诉和举报答案：ABCD。这些都是分公司合规管理部门的职责，制定制度、开展培训、进行检查和处理投诉举报都是合规管理工作的重要内容。3.分公司在进行业务创新时，合规管理应考虑的因素有（）A.法律法规的限制B.监管政策的要求C.潜在的合规风险D.业务创新的成本答案：ABC。业务创新时，合规管理应考虑法律法规限制、监管政策要求和潜在合规风险，业务创新成本不是合规管理主要考虑的因素。4.分公司员工在日常工作中应遵守的合规要求包括（）A.遵守公司的规章制度B.保守公司的商业秘密C.不参与非法活动D.按照规定的流程和标准开展工作答案：ABCD。员工在日常工作中应遵守公司规章制度、保守商业秘密、不参与非法活动并按规定流程和标准工作。5.分公司合规管理的主要手段有（）A.制度建设B.培训教育C.监督检查D.违规处罚答案：ABCD。制度建设、培训教育、监督检查和违规处罚都是分公司合规管理的主要手段。6.分公司在与供应商合作时，合规管理应关注的方面有（）A.供应商的资质和信誉B.合作合同的条款C.采购过程的廉洁性D.供应商的售后服务答案：ABC。供应商的售后服务主要是业务层面关注的内容，而供应商资质信誉、合作合同条款和采购过程廉洁性是合规管理关注的方面。7.分公司合规管理与风险管理的关系是（）A.合规管理是风险管理的一部分B.风险管理为合规管理提供保障C.两者相互关联，共同保障公司的稳健运营D.合规管理侧重于合法合规，风险管理范围更广答案：ACD。合规管理是风险管理的一部分，两者相互关联，合规管理侧重于合法合规，风险管理范围更广，合规管理为风险管理提供保障，而不是风险管理为合规管理提供保障。8.分公司在进行信息化建设时，合规管理应关注的内容有（）A.数据安全和隐私保护B.信息系统的合规性C.信息化项目的招投标合规D.信息化建设的成本控制答案：ABC。信息化建设成本控制是财务管理方面的内容，数据安全隐私保护、信息系统合规性和招投标合规是合规管理关注的内容。9.分公司合规管理部门在处理合规问题时，应遵循的原则有（）A.公正公平原则B.及时处理原则C.保密原则D.教育与处罚相结合原则答案：ABCD。处理合规问题时应遵循公正公平、及时处理、保密和教育与处罚相结合的原则。10.分公司在进行海外业务拓展时，合规管理需要考虑的因素有（）A.当地的法律法规B.文化差异C.政治环境D.国际条约和惯例答案：ABCD。海外业务拓展时，需要考虑当地法律法规、文化差异、政治环境和国际条约惯例等因素。三、判断题（每题1分，共10分）1.分公司只要满足总公司的要求，就不需要考虑国家法律法规。（×）分公司的经营活动必须同时遵守国家法律法规和总公司的要求，国家法律法规是基本准则。2.合规管理只是合规管理部门的事情，与其他部门无关。（×）合规管理是全公司的事情，每个部门和员工都应遵守合规要求，配合合规管理工作。3.分公司可以随意变更经营范围，无需进行合规审批。（×）变更经营范围需要进行合规审批，按照相关规定办理手续。4.员工在业余时间的行为与公司合规管理无关。（×）如果员工业余时间的行为影响到公司声誉或违反法律法规，也可能与公司合规管理有关。5.分公司合规管理部门可以不向总公司报告合规情况。（×）分公司合规管理部门应定期向总公司报告合规情况。6.只要不被监管部门发现，分公司的一些轻微违规行为可以不处理。（×）任何违规行为都应及时处理，不能抱有侥幸心理。7.分公司在进行业务宣传时，可以夸大产品的功效。（×）业务宣传应真实合法，不能夸大产品功效。8.合规管理的成本过高，会影响公司的经济效益，所以可以适当放松合规要求。（×）合规管理虽然有成本，但能有效避免合规风险带来的更大损失，不能放松合规要求。9.分公司在进行内部审计时，合规管理部门不需要参与。（×）合规管理部门应参与内部审计，协助发现和处理合规问题。10.分公司合规管理制度一旦制定，就不需要再进行修订。（×）合规管理制度应根据法律法规和公司实际情况及时修订完善。四、简答题（每题10分，共20分）1.简述分公司合规管理的重要性。答：分公司合规管理具有多方面的重要性：避免法律风险：确保分公司的经营活动符合国家法律法规和监管要求，避免因违法违规行为面临法律诉讼、罚款、吊销执照等严重后果。维护公司声誉：合规经营有助于树立良好的公司形象和声誉，增强客户、合作伙伴和社会公众对公司的信任，有利于公司的长期发展。保障公司稳健运营：通过识别和评估合规风险，提前采取措施进行防范和控制，减少风险事件对公司业务的影响，保障公司的正常运营。促进公司持续发展：合规管理促使分公司建立健全内部管理制度和流程，提高管理效率和决策的科学性，为公司的持续发展奠定基础。满足监管要求：在日益严格的监管环境下，合规管理是分公司满足监管机构要求的必要条件，避免因违规受到监管处罚。保护股东利益：合规经营可以保障公司资产的安全和增值，保护股东的合法权益。2.分公司员工如何在日常工作中做好合规工作？答：分公司员工在日常工作中可以通过以下方式做好合规工作：学习合规知识：积极参加公司组织的合规培训，主动学习国家法律法规、行业规范和公司的合规管理制度，了解合规要求和禁止行为。遵守规章制度：严格按照公司的各项规章制度开展工作，包括业务流程、审批程序、财务制度等，不擅自违反规定。保持职业操守：在工作中诚实守信，廉洁奉公，不接受不正