基金从业资格考试 挂证及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页基金从业资格考试挂证及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.基金从业资格考试合格后，持有证书的人员在哪种情况下需要重新参加考试？（）

A.证书有效期届满未延续

B.工作单位变更

C.职业资格登记失效

D.所在机构类型变更

2.根据中国证券投资基金业协会的规定，基金从业人员在离职后多久内不得从事基金业务相关活动？（）

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

3.基金信息披露中，哪项内容不属于基金招募说明书的主要内容？（）

A.基金管理人及托管人的信息披露责任

B.基金投资策略及风险收益特征

C.基金份额持有人权利与义务

D.基金管理人高级管理人员的学历背景

4.基金募集期间，基金管理人未按规定进行信息披露的，中国证券投资基金业协会可采取哪种措施？（）

A.责令限期改正

B.罚款

C.暂停办理相关业务

D.撤销基金管理人资格

5.基金合同中，关于基金运作方式的描述，以下哪项不属于其范畴？（）

A.基金的投资范围

B.基金的投资策略

C.基金的投资限制

D.基金管理人的股权结构

6.基金份额持有人在什么情况下可以要求赎回其持有的基金份额？（）

A.基金合同终止

B.基金发生巨额赎回

C.基金净值连续下跌

D.基金管理人更换基金经理

7.基金托管人对基金财产的保管责任，不包括以下哪项？（）

A.监督基金管理人的投资运作

B.保管基金财产

C.办理基金财产的清算

D.对基金份额持有人进行投资指导

8.基金估值过程中，对交易所交易的基金份额，其估值日通常是什么时候？（）

A.交易日的上午

B.交易日的下午

C.交易日的晚上

D.交易日的次日

9.基金管理人召集基金份额持有人大会，应在会议召开前多久公告会议时间、地点和议事内容？（）

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

10.基金信息披露中，"风险提示"部分的主要目的是什么？（）

A.吸引投资者购买基金

B.说明基金的投资收益

C.提醒投资者注意投资风险

D.介绍基金管理人的业绩

11.基金募集期限届满，基金份额总额达到中国证券投资基金业协会规定的最低募集份额总额的，基金管理人应当自募集期限届满之日起多少日内聘请基金托管人？（）

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

12.基金合同生效后，基金管理人未在规定时间内进行基金财产清算的，中国证券投资基金业协会可采取哪种措施？（）

A.责令限期改正

B.罚款

C.暂停办理相关业务

D.撤销基金管理人资格

13.基金信息披露中，"关联交易"部分的主要目的是什么？（）

A.说明基金的投资策略

B.提醒投资者注意投资风险

C.揭示基金与关联方的交易情况

D.介绍基金管理人的业绩

14.基金合同中，关于基金运作方式的描述，以下哪项不属于其范畴？（）

A.基金的投资范围

B.基金的投资策略

C.基金的投资限制

D.基金管理人的股权结构

15.基金份额持有人在什么情况下可以要求赎回其持有的基金份额？（）

A.基金合同终止

B.基金发生巨额赎回

C.基金净值连续下跌

D.基金管理人更换基金经理

16.基金托管人对基金财产的保管责任，不包括以下哪项？（）

A.监督基金管理人的投资运作

B.保管基金财产

C.办理基金财产的清算

D.对基金份额持有人进行投资指导

17.基金估值过程中，对交易所交易的基金份额，其估值日通常是什么时候？（）

A.交易日的上午

B.交易日的下午

C.交易日的晚上

D.交易日的次日

18.基金管理人召集基金份额持有人大会，应在会议召开前多久公告会议时间、地点和议事内容？（）

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

19.基金信息披露中，"风险提示"部分的主要目的是什么？（）

A.吸引投资者购买基金

B.说明基金的投资收益

C.提醒投资者注意投资风险

D.介绍基金管理人的业绩

20.基金募集期限届满，基金份额总额未达到中国证券投资基金业协会规定的最低募集份额总额的，基金管理人应当如何处理？（）

A.基金募集失败

B.基金继续募集

C.基金暂停募集

D.基金转为LOF基金

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.基金从业人员的禁止性行为包括哪些？（）

A.泄露基金投资非公开信息

B.利用基金财产为本人或他人牟取不正当利益

C.侵占基金财产

D.违反基金合同约定的行为

22.基金信息披露的禁止性行为包括哪些？（）

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.隐瞒重要事实

D.未经批准的基金宣传

23.基金合同的主要内容有哪些？（）

A.基金运作方式

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人及托管人的信息披露责任

D.基金财产的清算

24.基金募集期间，基金管理人应披露哪些信息？（）

A.基金招募说明书

B.基金募集风险提示

C.基金管理人及托管人的简介

D.基金份额发售公告

25.基金份额持有人大会的议事方式和表决程序有哪些规定？（）

A.基金份额持有人大会应当有一定的表决比例通过

B.基金份额持有人大会的召集和主持规则

C.基金份额持有人大会的表决程序

D.基金份额持有人大会的会议记录

26.基金估值的方法有哪些？（）

A.直接估值法

B.间接估值法

C.模拟交易法

D.市场法

27.基金信息披露的禁止性行为包括哪些？（）

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.隐瞒重要事实

D.未经批准的基金宣传

28.基金合同的主要内容有哪些？（）

A.基金运作方式

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人及托管人的信息披露责任

D.基金财产的清算

29.基金募集期间，基金管理人应披露哪些信息？（）

A.基金招募说明书

B.基金募集风险提示

C.基金管理人及托管人的简介

D.基金份额发售公告

30.基金份额持有人大会的议事方式和表决程序有哪些规定？（）

A.基金份额持有人大会应当有一定的表决比例通过

B.基金份额持有人大会的召集和主持规则

C.基金份额持有人大会的表决程序

D.基金份额持有人大会的会议记录

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.基金从业资格考试合格后，持有证书的人员可以同时在两家以上基金管理公司执业。（）

32.基金募集期间，基金管理人未按规定进行信息披露的，中国证券投资基金业协会可责令其限期改正。（）

33.基金合同中，关于基金运作方式的描述，包括基金的投资范围、投资策略和投资限制。（）

34.基金份额持有人在基金合同终止时可以要求赎回其持有的基金份额。（）

35.基金托管人对基金财产的保管责任包括监督基金管理人的投资运作。（）

36.基金估值过程中，对交易所交易的基金份额，其估值日通常为交易日的下午。（）

37.基金管理人召集基金份额持有人大会，应在会议召开前10日公告会议时间、地点和议事内容。（）

38.基金信息披露中，“风险提示”部分的主要目的是提醒投资者注意投资风险。（）

39.基金募集期限届满，基金份额总额达到中国证券投资基金业协会规定的最低募集份额总额的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请基金托管人。（）

40.基金合同生效后，基金管理人未在规定时间内进行基金财产清算的，中国证券投资基金业协会可暂停其基金管理业务。（）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.基金从业资格考试包括______和______两个科目。（）

42.基金从业人员在离职后______内不得从事基金业务相关活动。（）

43.基金招募说明书的主要内容不包括______。（）

44.基金募集期间，基金管理人未按规定进行信息披露的，中国证券投资基金业协会可采取______措施。（）

45.基金合同中，关于基金运作方式的描述，包括______、______和______。（）

46.基金份额持有人在______情况下可以要求赎回其持有的基金份额。（）

47.基金托管人对基金财产的保管责任，不包括______。（）

48.基金估值过程中，对交易所交易的基金份额，其估值日通常为______。（）

49.基金管理人召集基金份额持有人大会，应在会议召开前______日公告会议时间、地点和议事内容。（）

50.基金信息披露中，“风险提示”部分的主要目的是______。（）

五、简答题（共30分）

51.简述基金从业资格考试的报名条件。（）

52.简述基金信息披露的禁止性行为。（）

53.简述基金合同的主要内容。（）

54.简述基金份额持有人大会的议事方式和表决程序。（）

六、案例分析题（共15分）

55.某基金管理公司的一名基金经理在离职后3个月内，利用其在原公司任职期间掌握的基金投资非公开信息，为本人控制的证券账户谋取利益。请分析该基金经理的行为是否合规？如违规，违反了哪些规定？应承担何种法律责任？（）

参考答案及解析

一、单选题（共20分）

1.A

解析：根据《中国证券投资基金业协会证券投资基金从业人员资格管理规则》第X条，基金从业资格考试合格后，持有证书的人员在证书有效期届满未延续的情况下需要重新参加考试。

2.C

解析：根据《证券投资基金法》第Y条，基金从业人员在离职后6个月内不得从事基金业务相关活动。

3.D

解析：基金招募说明书的主要内容不包括基金管理人高级管理人员的学历背景，而是包括基金管理人及托管人的信息披露责任、基金投资策略及风险收益特征、基金份额持有人权利与义务等。

4.A

解析：根据《证券投资基金法》第Z条，基金募集期间，基金管理人未按规定进行信息披露的，中国证券投资基金业协会可责令其限期改正。

5.D

解析：基金合同中，关于基金运作方式的描述，包括基金的投资范围、投资策略和投资限制，不包括基金管理人的股权结构。

6.A

解析：基金份额持有人在基金合同终止时可以要求赎回其持有的基金份额。

7.D

解析：基金托管人对基金财产的保管责任，不包括对基金份额持有人进行投资指导，而是监督基金管理人的投资运作、保管基金财产、办理基金财产的清算等。

8.A

解析：基金估值过程中，对交易所交易的基金份额，其估值日通常为交易日的上午。

9.B

解析：根据《证券投资基金法》第X条，基金管理人召集基金份额持有人大会，应在会议召开前10日公告会议时间、地点和议事内容。

10.C

解析：基金信息披露中，“风险提示”部分的主要目的是提醒投资者注意投资风险。

11.B

解析：根据《证券投资基金法》第Y条，基金募集期限届满，基金份额总额达到中国证券投资基金业协会规定的最低募集份额总额的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请基金托管人。

12.A

解析：根据《证券投资基金法》第Z条，基金合同生效后，基金管理人未在规定时间内进行基金财产清算的，中国证券投资基金业协会可责令其限期改正。

13.C

解析：基金信息披露中，“关联交易”部分的主要目的是揭示基金与关联方的交易情况。

14.D

解析：基金合同中，关于基金运作方式的描述，包括基金的投资范围、投资策略和投资限制，不包括基金管理人的股权结构。

15.A

解析：基金份额持有人在基金合同终止时可以要求赎回其持有的基金份额。

16.D

解析：基金托管人对基金财产的保管责任，不包括对基金份额持有人进行投资指导，而是监督基金管理人的投资运作、保管基金财产、办理基金财产的清算等。

17.A

解析：基金估值过程中，对交易所交易的基金份额，其估值日通常为交易日的上午。

18.B

解析：根据《证券投资基金法》第X条，基金管理人召集基金份额持有人大会，应在会议召开前10日公告会议时间、地点和议事内容。

19.C

解析：基金信息披露中，“风险提示”部分的主要目的是提醒投资者注意投资风险。

20.A

解析：基金募集期限届满，基金份额总额未达到中国证券投资基金业协会规定的最低募集份额总额的，基金募集失败。

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.ABCD

解析：根据《证券投资基金业协会证券投资基金从业人员资格管理规则》第X条，基金从业人员的禁止性行为包括泄露基金投资非公开信息、利用基金财产为本人或他人牟取不正当利益、侵占基金财产、违反基金合同约定的行为。

22.ABCD

解析：根据《证券投资基金法》第Y条，基金信息披露的禁止性行为包括虚假记载、误导性陈述、隐瞒重要事实、未经批准的基金宣传。

23.ABCD

解析：基金合同的主要内容有基金运作方式、基金份额持有人权利义务、基金管理人及托管人的信息披露责任、基金财产的清算。

24.ABCD

解析：基金募集期间，基金管理人应披露基金招募说明书、基金募集风险提示、基金管理人及托管人的简介、基金份额发售公告。

25.ABCD

解析：基金份额持有人大会的议事方式和表决程序有基金份额持有人大会应当有一定的表决比例通过、基金份额持有人大会的召集和主持规则、基金份额持有人大会的表决程序、基金份额持有人大会的会议记录。

26.ABD

解析：基金估值的方法有直接估值法、间接估值法、市场法。

27.ABCD

解析：基金信息披露的禁止性行为包括虚假记载、误导性陈述、隐瞒重要事实、未经批准的基金宣传。

28.ABCD

解析：基金合同的主要内容有基金运作方式、基金份额持有人权利义务、基金管理人及托管人的信息披露责任、基金财产的清算。

29.ABCD

解析：基金募集期间，基金管理人应披露基金招募说明书、基金募集风险提示、基金管理人及托管人的简介、基金份额发售公告。

30.ABCD

解析：基金份额持有人大会的议事方式和表决程序有基金份额持有人大会应当有一定的表决比例通过、基金份额持有人大会的召集和主持规则、基金份额持有人大会的表决程序、基金份额持有人大会的会议记录。

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.×

解析：根据《中国证券投资基金业协会证券投资基金从业人员资格管理规则》第X条，基金从业资格考试合格后，持有证书的人员不得同时在两家以上基金管理公司执业。

32.√

解析：根据《证券投资基金法》第Y条，基金募集期间，基金管理人未按规定进行信息披露的，中国证券投资基金业协会可责令其限期改正。

33.√

解析：基金合同中，关于基金运作方式的描述，包括基金的投资范围、投资策略和投资限制。

34.√

解析：基金份额持有人在基金合同终止时可以要求赎回其持有的基金份额。

35.√

解析：基金托管人对基金财产的保管责任包括监督基金管理人的投资运作。

36.√

解析：基金估值过程中，对交易所交易的基金份额，其估值日通常为交易日的下午。

37.√

解析：根据《证券投资基金法》第X条，基金管理人召集基金份额持有人大会，应在会议召开前10日公告会议时间、地点和议事内容。

38.√

解析：基金信息披露中，“风险提示”部分的主要目的是提醒投资者注意投资风险。

39.√

解析：根据《证券投资基金法》第Y条，基金募集期限届满，基金份额总额达到中国证券投资基金业协会规定的最低募集份额总额的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请基金托管人。

40.√

解析：根据《证券投资基金法》第Z条，基金合同生效后，基金管理人未在规定时间内进行基金财产清算的，中国证券投资基金业协会可暂停其基金管理业务。

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.基金法律法规基金职业道德

解析：基金从业资格考试包括基金法律法规和基金职业道德两个科目。

42.6个月

解析：根据《证券投资基金法》第X条，基金从业人员在离职后6个月内不得从事基金业务相关活动。

43.基金管理人高级管理人员的学历背景

解析：基金招募说明书的主要内容不包括基金管理人高级管理人员的学历背景，而是包括基金管理人及托管人的信息披露责任、基金投资策略及风险收益特征、基金份额持有人权利与义务等。

44.责令限期改正

解析：根据《证券投资基金法》第Y条，基金募集期间，基金管理人未按规定进行信息披露的，中国证券投资基金业协会可采取责令限期改正措施。

45.基金的投资范围基金的投资策略基金的投资限制

解析：基金合同中，关于基金运作方式的描述，包括基金的投资范围、投资策略和投资限制。

46.基金合同终止

解析：基金份额持有人在基金合同终止时可以要求赎回其持有的基金份额。

47.对基金份额持有人进行投资指导

解析：基金托管人对基金财产的保管责任，不包括对基金份额持有人进行投资指导，而是监督基金管理人的投资运作、保管基金财产、办理基金财产的清算等。

48.交易日的上午

解析：基金估值过程中，对交易所交易的基金份额，其估值日通常为交易日的上午。

49.10

解析：根据《证券投资基金法》第X条，基金管理人召集基金份额持有人大会，应在会议召开前10日公告会议时间、地点和议事内容。

50.提醒投资者注意投资风险

解析：基金信息披露中，“风险提示”部分的主要目的是提醒投资者注意投资风险。

五、简答题（共30分）

51.答：①年满18周岁，具有完全民事行为能力；②具有