安全生产严重违法失信名单管理办法

安全生产严重违法失信名单管理办法一、总则

第一条为加强安全生产领域信用体系建设，规范安全生产严重违法失信名单管理，强化信用约束和惩戒，督促生产经营单位落实安全生产主体责任，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国政府信息公开条例》《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》等法律法规及政策文件，制定本办法。

第二条本办法适用于中华人民共和国境内从事生产经营活动的单位（以下统称“生产经营单位”）及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员（以下统称“责任人员”）的安全生产严重违法失信名单管理工作。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第三条安全生产严重违法失信名单管理应当遵循依法依规、过罚相当、公开透明、协同共治、信用修复的原则。

第四条应急管理部门负责安全生产严重违法失信名单的认定、记录、移出、信息共享和公开等工作。县级以上地方人民政府其他有关部门依照各自职责，配合做好相关领域的安全生产严重违法失信名单管理工作。

第五条国家建立安全生产严重违法失信名单管理部际联席会议制度，统筹协调解决名单管理中的重大问题，成员单位包括应急管理、发展改革、公安、人力资源社会保障、住房城乡建设、交通运输、市场监管等部门。地方各级人民政府应当建立健全相应的工作协调机制。

二、管理范围

第一节适用对象

第一小点生产经营单位

安全生产严重违法失信名单的管理范围首先涵盖所有在中华人民共和国境内从事生产经营活动的单位。这些单位包括但不限于企业、事业单位、社会团体及其他经济组织，覆盖工业、建筑、交通、矿山、危险化学品等多个行业领域。具体而言，生产经营单位需具备独立法人资格或依法登记注册，且实际从事生产、经营、储存、运输等涉及安全风险的活动。例如，化工厂、建筑施工单位、矿山企业等均被纳入管理范围，无论其规模大小或所有制性质。管理对象以单位整体为基准，当单位发生严重违法失信行为时，该单位将被列入名单，其生产经营活动将受到信用约束。管理范围强调全面性，确保所有可能引发重大安全风险的单位都被覆盖，不留监管死角。同时，对于分支机构或子公司，若其独立承担责任，则单独纳入管理；若依附于母公司，则由母单位统一纳入，以避免重复管理或责任逃避。

第二小点责任人员

管理范围还包括生产经营单位中的责任人员，即主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员。主要负责人指单位的法定代表人、实际控制人或最高决策者，如企业董事长、总经理等，他们对单位安全生产负全面领导责任。直接负责的主管人员包括分管安全、生产或技术的部门负责人，如安全总监、生产经理等，他们直接参与安全管理决策执行。其他直接责任人员则是具体操作层面的人员，如一线班组长、安全员或现场作业人员，他们直接执行安全操作规程。责任人员的纳入以个人行为为依据，当其严重违法失信时，如未履行安全职责、违规指挥或操作，将被单独列入名单。管理范围强调责任到人，确保每个层级的人员都受到约束，防止责任推诿。例如，在事故调查中，若发现主管人员未落实安全培训，或责任人员违规操作导致事故，均会被纳入管理范围。责任人员的纳入不影响单位整体管理，但会叠加信用惩戒，强化个人责任意识。

第二节适用情形

第一小点违法行为类型

安全生产严重违法失信名单的适用情形基于特定的违法行为类型，这些行为具有高度危险性或造成严重后果。违法行为类型包括但不限于以下几类：一是重大事故隐患未整改，如企业存在重大危险源未采取有效监控措施，或隐患排查流于形式；二是非法生产经营活动，如无证开采、超能力生产、使用淘汰工艺设备等；三是违反安全规程操作，如强令冒险作业、未佩戴防护用品、违规动火作业等；四是瞒报谎报事故，如故意隐瞒伤亡人数、篡改事故数据或阻挠调查；五是拒绝安全监管，如拒不执行停产停业指令、阻碍执法人员检查或提供虚假材料。这些行为类型均以法律法规为依据，如《安全生产法》明确禁止的条款，确保适用情形的合法性和一致性。管理范围聚焦于情节严重、社会影响恶劣的行为，避免将一般违规纳入，以体现过罚相当原则。例如，一次重大事故隐患未整改可能导致多人伤亡，则适用情形明确；而轻微违规则通过日常监管处理，不纳入名单。

第二小点失信行为认定

失信行为的认定是管理范围的核心环节，需遵循客观、公正的标准。认定标准基于行为后果和主观恶意，包括以下要素：一是行为造成的实际危害，如人员伤亡、财产损失或环境破坏，达到一定阈值（如死亡人数超3人或直接经济损失超500万元）；二是行为的反复性，如单位或责任人员多次同类违法，显示系统性失职；三是行为的恶劣程度，如故意为之、知法犯法或逃避监管；四是行为的证据充分性，需通过执法记录、调查报告、证人证言等材料确认。认定过程由应急管理部门主导，结合专家评估和司法程序，确保准确性。例如，在事故调查中，若发现责任人员长期忽视安全培训，导致事故频发，则被认定为失信行为。管理范围强调动态认定，对新增行为及时评估，避免遗漏。同时，认定标准需公开透明，向社会公布，接受监督，以增强公信力。

第三小点排除情形

管理范围并非无限扩大，存在特定排除情形，避免过度惩戒。排除情形包括：一是行为轻微且及时纠正，如首次违规且未造成后果，单位主动整改并接受处罚；二是不可抗力因素导致，如自然灾害引发的临时性失控；三是法律另有规定，如涉及国家安全或特殊行业豁免；四是已通过信用修复，如完成整改、培训或赔偿，并经部门确认。排除情形旨在体现人性化管理和教育为主原则，鼓励单位主动改进。例如，单位在检查中发现隐患后立即整改，未发生事故，则不纳入名单。管理范围明确排除情形的边界，防止滥用权力，确保公平。同时，排除需经严格程序，由应急管理部门审核，并记录在案，以备核查。

第三节管理主体

第一小点应急管理部门职责

应急管理部门是安全生产严重违法失信名单管理的核心主体，承担主要职责。具体职责包括：一是名单认定，依据法律法规和标准，对适用情形进行审查，决定是否纳入；二是信息记录，建立全国统一的失信名单数据库，详细记录单位或责任人员的违法事实、时间、后果等；三是公开共享，通过政府网站、平台等渠道公开名单信息，供社会查询；四是动态管理，定期评估名单状态，对符合条件的移出名单；五是惩戒执行，协调相关部门实施联合惩戒，如限制市场准入、取消评优资格等。应急管理部门需设立专门机构，配备专业人员，确保高效运作。例如，在省级层面，应急管理厅设立信用管理处，负责日常管理。管理范围强调应急管理部门的权威性，同时要求其公开工作流程，接受社会监督，防止权力滥用。

第二小点其他部门协作

其他政府部门在管理范围中扮演协作角色，形成监管合力。协作部门包括发展改革、公安、人力资源社会保障、住房城乡建设、交通运输、市场监管等，各自履行特定职责。发展改革部门负责失信名单与项目审批、招投标的联动；公安部门协助调查违法行为，提供司法支持；人力资源社会保障部门处理相关人员的劳动权益问题；住房城乡建设部门针对建筑行业实施专项监管；交通运输部门管理运输领域的安全失信；市场监管部门则与信用记录挂钩，影响企业注册和经营。协作机制通过部际联席会议实现，定期沟通信息，协调行动。例如，在跨行业事故中，公安部门提供现场证据，市场监管部门限制失信企业融资。管理范围强调部门间信息共享，避免监管空白，同时明确协作边界，防止职责交叉。

第三小点地方政府职责

地方各级政府在管理范围中承担属地管理职责，确保政策落地。具体职责包括：一是组织领导，成立地方协调小组，统筹本地区失信名单管理工作；二是资源保障，提供人力、物力支持，如配备基层执法人员；三是监督执行，督促应急管理部门和相关部门落实惩戒措施；四是宣传引导，通过媒体普及失信名单制度，提高企业意识；五是反馈调整，收集基层问题，向上级建议政策优化。地方政府需结合本地实际，制定实施细则，如针对高风险行业制定补充规定。例如，在县级层面，政府设立安全生产委员会，协调多部门联合执法。管理范围强调地方政府的主动性，要求其定期报告工作进展，接受上级评估，确保全国统一性与地方灵活性相结合。

三、认定程序

第一节认定启动

第一小点线索来源

安全生产严重违法失信名单的认定程序始于线索获取。线索来源主要包括以下渠道：一是日常监督检查中发现，如应急管理部门通过日常巡查、专项检查发现单位存在重大事故隐患或严重违法行为；二是事故调查中确认，如在生产安全事故调查中，经查实单位或责任人员存在瞒报、谎报或重大管理失职行为；三是社会举报核实，公民、法人或其他组织通过举报平台、电话信函等方式提供线索，经查证属实；四是上级交办或部门移送，如上级部门交办的重点案件或司法机关移送的涉刑案件。线索来源的多元化确保监管无死角，例如某地化工厂因爆炸事故被举报长期违规储存危化品，经核查后启动认定程序。线索获取后，应急管理部门须建立台账，明确责任人和办理时限，防止线索积压。

第二小点受理条件

线索进入认定程序需满足特定条件。受理条件包括：一是线索指向的行为属于本办法规定的适用情形，如重大事故隐患未整改、非法生产经营等；二是线索内容具备基本事实依据，初步判断存在违法失信可能；三是线索主体明确，能够指向具体的生产经营单位或责任人员；四是线索未超过法定追溯期限，一般自行为发生之日起不超过三年，涉及重大事故或连续违法的除外。例如，某建筑公司因脚手架坍塌被举报，若证据显示其未按规范搭设且拒不整改，则符合受理条件。应急管理部门对线索进行初步审查，符合条件的予以登记立案，不符合的书面说明理由并归档。

第二小点启动方式

认定程序的启动需遵循规范流程。启动方式分为主动启动和依申请启动：主动启动由应急管理部门依职权发起，如对发生重大事故的单位直接立案；依申请启动由相关单位或个人提出书面申请，如行业协会建议将屡次违规企业列入名单。启动程序须制作《认定启动通知书》，明确案件名称、依据、调查人员及期限。例如，某矿山企业因发生透水事故被责令停产整顿，应急管理部门在事故调查终结后主动启动认定程序。启动后，案件由专门调查组负责，调查组由两名以上执法人员组成，必要时邀请专家参与，确保程序公正。

第二节调查取证

第一小点调查措施

调查取证是认定程序的核心环节，需采取合法有效的调查措施。调查措施包括：一是现场检查，执法人员进入生产经营场所，查阅安全管理制度、操作规程、培训记录等资料，检查设备设施安全状况；二是询问相关人员，对单位负责人、安全管理人员及一线员工进行询问，制作询问笔录；三是证据收集，调取监控录像、检测报告、财务凭证等客观证据，必要时进行拍照、录像或封存物品；四是委托鉴定，对技术性问题委托专业机构进行检测鉴定，如设备缺陷评估或事故原因分析。例如，在调查某危化品企业泄漏事故时，执法人员调取了仓库监控录像和员工培训记录，并委托第三方机构评估泄漏原因。调查过程须全程录音录像，确保程序透明。

第二小点证据要求

证据收集需符合法定要求，确保认定依据充分。证据要求包括：一是真实性，证据需客观反映事实，如原始文件、物证、视听资料等；二是合法性，证据的获取程序合法，如执法人员须出示执法证件，询问须有两名以上在场；三是关联性，证据需与违法行为直接相关，如事故责任认定书与瞒报行为关联；四是完整性，证据链需完整，包括行为发生、主观过错、损害后果等要素。例如，认定某企业未落实安全培训责任时，需提供培训记录缺失、员工无证上岗、事故调查报告等多组证据相互印证。证据不足时，应当补充调查，不得主观臆断。

第三小点证据审查

收集的证据需经过严格审查，确保认定准确无误。证据审查由调查组集体进行，重点审查证据的来源是否合法、内容是否真实、形式是否完备。审查中发现证据矛盾或不充分的，应当重新调查或补充证据。例如，某企业提供的整改报告与现场检查情况不符，调查组需核实整改真实性，必要时要求第三方机构评估。证据审查后形成《证据审查意见》，作为认定的重要依据。审查过程应当记录在案，接受监督。

第三节审核认定

第一小点内部审核

调查终结后，案件进入内部审核阶段。内部审核由应急管理部门法制机构或指定部门负责，审核内容包括：一是事实认定是否清楚，违法行为是否确凿；二是证据是否充分、合法；三是适用法律是否准确，是否属于本办法规定的失信情形；四是程序是否规范，是否符合法定时限。例如，审核某企业非法生产烟花爆竹案件时，需核对现场检查笔录、扣押物品清单及当事人供述是否一致。审核中发现问题，应当退回调查组补充调查或重新认定。审核完成后形成《审核意见书》，报部门负责人审批。

第二小点集体讨论

重大或复杂案件需经集体讨论决定。集体讨论由部门负责人主持，邀请法制人员、业务骨干及专家参加，讨论内容包括：违法行为的性质、情节、社会危害程度及是否纳入失信名单。讨论过程须制作《集体讨论记录》，参会人员逐一发表意见并签字。例如，讨论某上市公司瞒报死亡事故案件时，需考虑其社会影响及行业警示作用，最终以多数意见形成认定结论。集体讨论确保决策民主，避免个人专断。

第三小点决定作出

认定结论经集体讨论后，由应急管理部门负责人签发《安全生产严重违法失信认定决定书》。决定书应载明：单位或人员基本信息、违法事实、认定依据、惩戒措施及救济途径。例如，决定书明确某建筑公司因重大坍塌事故被列入失信名单，期限三年，并限制其参与政府工程投标。决定书须加盖部门公章，送达当事人。当事人拒收的，可留置送达或公告送达。

第四节异议处理

第一小点异议提出

当事人对认定决定不服的，有权提出异议。异议提出需在收到决定书之日起十日内，以书面形式向作出认定的应急管理部门提交《异议申请书》，说明异议理由并提供新证据。例如，某企业认为事故责任认定有误，可提交第三方检测报告作为异议依据。应急管理部门收到异议后，应当出具《异议受理通知书》，逾期未提出的视为放弃权利。

第二小点复核程序

应急管理部门收到异议后，启动复核程序。复核由原调查组以外的人员进行，重点审查异议理由是否成立、新证据是否充分。复核可采取书面审查或实地核查方式，必要时组织听证。例如，复核某企业提出的异议时，可重新核查事故现场或询问相关证人。复核结论应在三十日内作出，制作《复核决定书》，维持或变更原认定。复核过程应当记录并归档。

第三小点复核效力

复核决定为最终行政行为，具有法律效力。维持原认定的，当事人仍需履行惩戒措施；变更认定的，及时更新名单信息并公示。例如，复核后认定企业瞒报事实不成立，则将其移出失信名单并公开说明。当事人对复核决定仍不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。复核期间不停止原决定的执行，但应急管理部门认为确有必要的，可暂停实施惩戒措施。

四、惩戒措施

第一节单位惩戒

第一小点市场准入限制

被列入安全生产严重违法失信名单的生产经营单位，在市场准入环节将面临严格限制。应急管理部门会将其失信信息推送至国家企业信用信息公示系统，由市场监管部门依法限制其新增项目审批、核准或备案。例如，涉及矿山、危险化学品、烟花爆竹等高危行业的失信单位，在三年内不得申请新建、改建、扩建项目。同时，在招投标活动中，招标人可依据失信信息拒绝其参与政府投资项目或国有资金投资项目的投标，相关行业主管部门应将失信名单作为资格审查的否决项。

第二小点行业禁入

对于造成特别严重后果或屡次违法的单位，实施跨行业禁入惩戒。交通运输、住房城乡建设、能源等行业主管部门可根据失信情况，吊销或撤销其安全生产许可证、建筑业企业资质、道路运输经营许可证等许可证书。例如，某建筑施工企业因重大坍塌事故被列入失信名单后，住房城乡建设部门可吊销其施工总承包资质，三年内不得重新申请。在特许经营领域，如城市燃气、供热等，主管部门可终止其特许经营协议，禁止其参与特许经营项目投标。

第三小点融资信贷约束

应急管理部门会将失信名单信息共享至金融信用信息基础数据库，由金融机构作为授信重要参考。银行等机构对失信单位实施信贷限制，如提高贷款利率、降低授信额度或暂停新增贷款。在债券发行、股票发行等资本市场活动中，失信单位将被限制融资。例如，某化工企业因重大爆炸事故被列入名单后，证券监管部门可对其再融资申请不予核准。同时，政策性银行在发放专项贷款时，应将失信名单作为负面清单管理，不予支持。

第四小点政府采购限制

被列入失信名单的单位不得参与政府采购活动。财政部门在政府采购信息发布、资格审查、评审等环节，应将其作为不良行为记录予以排除。例如，某矿山设备供应商因提供不合格安全设备导致事故，财政部门可将其三年内禁止参与政府采购项目。对于已签订的政府采购合同，采购人可依据失信信息单方面解除合同，并追究其违约责任。同时，在政府购买服务项目中，服务承接方不得将失信分包商纳入服务团队。

第二节人员惩戒

第一小点职业资格限制

对被列入失信名单的责任人员，实施职业资格限制措施。人力资源社会保障部门会同行业主管部门，可暂扣或吊销其注册安全工程师、建造师、特种设备作业人员等职业资格证书。例如，某企业安全总监因重大隐患未整改导致事故，应急管理部可吊销其注册安全工程师证书，五年内不予重新注册。在执业活动中，失信人员不得担任项目负责人、技术负责人或安全负责人等关键岗位。同时，行业协会可依据失信信息取消其会员资格或行业评优资格。

第二小点任职禁止

失信责任人员在一定期限内不得担任生产经营单位的主要负责人、董事、监事、高级管理人员。市场监管部门在企业登记注册时，应将其作为任职资格限制条件。例如，某企业法定代表人因重大责任事故被列入名单，三年内不得担任其他企业法定代表人或总经理。在国有企业中，组织人事部门应将其作为干部选拔任用的负面清单。同时，在上市公司中，董事会不得聘任失信人员担任独立董事或高级管理人员。

第三小点晋升评优限制

失信责任人员的个人发展将受到直接影响。在公务员、事业单位工作人员考核中，其失信信息作为评优评先、职务晋升的重要依据。例如，某安全生产监管人员因玩忽职守被列入名单，五年内不得晋升职务或评定职称。在企业内部，失信人员不得参与年度评优、岗位晋升或薪酬调整。同时，在人才引进、职称评定等活动中，失信信息将作为重要参考，用人单位可据此拒绝录用或评定。

第三节协同惩戒

第一小点信息共享机制

建立跨部门信息共享平台，实现失信名单信息的实时互通。应急管理部门通过全国信用信息共享平台，向发展改革、公安、人力资源社会保障、住房城乡建设、交通运输、市场监管等部门推送失信信息。例如，某建筑企业被列入名单后，其信息同步至交通运输部门，影响其公路工程施工资质申请。各部门在业务系统中设置失信信息查询模块，实现数据自动比对。同时，建立信息更新机制，对移出名单或修复信用的信息及时更新，确保数据准确性。

第二小点联合惩戒措施

各部门依据职责实施联合惩戒，形成监管合力。发展改革部门在项目审批中限制失信单位参与；公安部门在治安管理中加强监管；人力资源社会保障部门在劳动监察中重点检查；住房城乡建设部门在建筑市场活动中予以限制；交通运输部门在运输许可中从严审查；市场监管部门在企业注册中加强审查。例如，某危化品企业被列入名单后，应急管理部门联合市场监管部门吊销其危化品经营许可证，交通运输部门暂停其道路运输资质。

第三小点社会监督机制

建立失信名单公开查询机制，接受社会监督。应急管理部门通过政府网站、移动客户端等渠道公开失信名单信息，包括单位名称、统一社会信用代码、法定代表人姓名、违法事实、惩戒期限等。例如，某食品生产企业因重大火灾事故被列入名单，其信息在省级应急管理厅官网公示。鼓励行业协会、新闻媒体、公众参与监督，对失信行为进行曝光。同时，建立举报奖励机制，对提供有效线索的举报人给予奖励，形成全社会共同监督的氛围。

第四小点信用修复引导

对主动整改、消除不良影响的失信主体，提供信用修复渠道。失信单位或责任人员完成整改、履行赔偿、通过安全培训后，可向应急管理部门申请信用修复。应急管理部门组织专家评估整改效果，符合条件的予以移出失信名单，并更新公开信息。例如，某矿山企业完成重大隐患整改并通过验收，经评估后移出名单。信用修复后，相关惩戒措施同步解除，但违法记录仍保留一定期限，作为历史信用参考。

五、信用修复与移出机制

第一节修复条件

第一小点主动整改要求

被列入失信名单的生产经营单位或责任人员，需在规定期限内完成全面整改。整改内容应涵盖违法行为的根本原因，如重大事故隐患需消除、安全管理制度需健全、安全投入需落实等。整改过程需留存完整记录，包括整改方案、实施步骤、验收报告等材料。例如，某化工厂因设备老化导致泄漏事故，需更换全部老化管道并建立设备定期检测制度。整改完成后，需向应急管理部门提交书面整改报告，申请复查。

第二小点责任追究落实

对违法失信行为涉及的责任人员，需依法依规追究责任。包括内部处分如降职、撤职，外部处罚如罚款、吊销资格证书等。责任追究需形成正式文件，并在单位内部公示，确保警示效果。例如，某建筑公司坍塌事故中，项目经理被吊销建造师证书，同时公司对其作出开除处理。责任追究文件需纳入信用修复申请材料，证明惩戒已执行到位。

第三小点损害赔偿到位

因违法行为造成他人损害的，需全额履行赔偿义务。赔偿范围包括人身伤害赔偿、财产损失赔偿、环境修复费用等。赔偿协议需经司法确认或公证，避免后续纠纷。例如，某矿山透水事故导致周边农田受损，企业需完成土地复垦并赔偿农户三年经济损失。赔偿完成证明需附入修复申请，证明社会关系已修复。

第四小点信用承诺签署

申请修复时需签署《信用承诺书》，承诺未来三年内不再发生同类失信行为。承诺书需明确具体措施，如每月开展安全自查、每季度接受第三方评估等。承诺内容需在单位官网公示，接受社会监督。例如，某危化品企业承诺建立24小时应急响应机制，并公开安全负责人联系方式。承诺书签署后作为修复申请的必要附件。

第二节修复程序

第一小点申请受理

信用修复申请需在失信期满前三个月提出，由单位或责任人员向作出认定的应急管理部门提交申请材料。材料包括修复申请书、整改报告、责任追究文件、赔偿证明、信用承诺书等。申请需通过政务服务网或现场窗口提交，系统自动生成受理编号。例如，某企业事故后满两年，提前三个月提交包含二十三项整改措施的申请。应急管理部门在收到申请后五个工作日内完成形式审查，材料齐全的予以受理，缺少材料的一次性告知补正。

第二小点核查评估

应急管理部门受理申请后，组织核查组开展现场核查。核查组由执法人员、技术专家、行业代表组成，重点检查整改实效、责任落实、赔偿履行等情况。核查方式包括查阅资料、现场检查、员工访谈、客户回访等。例如，核查某建筑企业时，随机抽取三名工人询问安全培训情况，并检查塔吊维保记录。核查完成后形成《信用修复核查报告》，明确整改是否达标、是否达到修复条件。

第三小点公示告知

核查通过后，在应急管理部门官网进行为期三十日的公示。公示内容包括单位名称、统一社会信用代码、违法事实、整改情况、修复申请等。同时通过政府公报、报纸等渠道发布公告。公示期内收到异议的，应急管理部门需在五日内复核并书面反馈结果。例如，某公示企业收到村民反映赔偿未到位，核查组立即赴村核实，确认赔偿已结清后维持公示。公示无异议或异议不成立的，进入下一环节。

第四小点决定移出

公示结束后，应急管理部门作出信用修复决定，制作《信用修复决定书》，明确移出失信名单的生效日期。决定书需加盖公章，通过邮寄、电子送达等方式送达申请人。例如，某企业自决定书送达之日起次日零时正式移出名单。同时，在全国信用信息共享平台更新状态，解除相关联合惩戒措施。移出后，该企业可正常参与招投标、融资等活动，但违法记录保留五年作为历史信用参考。

第三节动态管理

第一小点定期评估

对已移出失信名单的单位，实施为期三年的动态监管。每年由应急管理部门组织一次“回头看”检查，重点检查整改措施的持续有效性。检查内容包括安全管理制度执行情况、隐患排查治理情况、员工安全培训情况等。例如，某矿山企业移出后第三年检查发现通风系统维护记录缺失，立即责令整改并记录在案。动态评估结果纳入企业信用档案，作为后续监管的重要依据。

第二小点自动移出

对满足以下情形的失信主体，可自动移出名单：一是失信期满且未再发生同类违法行为的；二是经三次动态评估均达标的；三是因不可抗力导致失信行为且已消除影响的。自动移出无需申请，由系统在满足条件后自动生成《自动移出通知书》。例如，某企业失信期满三年，期间无新增违法记录，系统自动将其移出并通知相关部门解除惩戒。自动移出后，相关数据同步更新至信用信息平台。

第三小点终止惩戒

信用修复或自动移出后，相关部门需同步终止惩戒措施。发展改革部门取消市场准入限制，金融部门解除信贷约束，财政部门恢复政府采购资格等。终止程序需在移出决定生效后十个工作日内完成。例如，某建筑企业修复后，住建部门立即恢复其投标资格，并在招标公告中更新其信用状态。对仍在执行中的惩戒措施，相关部门需主动核查并解除，避免影响企业正常经营。

第四小点档案管理

信用修复全过程材料需纳入专项档案管理。档案包括申请材料、核查报告、公示记录、决定书、后续评估报告等，实行“一户一档”。档案保存期限不少于十年，电子档案备份至省级信用信息平台。例如，某企业修复档案包含整改前后的对比照片、员工培训签到表、第三方验收报告等二十三项材料。档案管理遵循“谁修复、谁归档”原则，应急管理部门定期组织档案抽查，确保材料完整、真实。

六、监督保障机制

第一节内部监督

第一小点程序监督

应急管理部门内部设立专职监督岗位，对失信名单认定、惩戒、修复等全流程进行合规性审查。监督人员独立于案件办理人员，重点核查程序是否规范、证据是否充分、裁量是否适当。例如，在认定某企业重大事故隐患未整改时，监督人员需检查现场检查笔录是否由两名以上执法人员签字、是否全程录像。监督发现程序违法的，立即叫止并报部门负责人处理。监督过程形成《监督日志》，每月汇总分析共性问题，优化管理流程。

第二小点质量抽查

建立随机抽查机制，上级应急管理部门定期对下级单位办理的失信案件进行质量评估。抽查比例不低于案件总数的百分之十，重点核查事实认定是否准确、法律适用是否正确、文书制作是否规范。例如，抽查某市应急管理局办理的危化品企业失信案件时，发现事故原因分析存在逻辑漏洞，责令重新调查。抽查结果纳入年度绩效考核，对连续三次抽检不合格的，暂停其认定权限。

第三小点责任倒查

对发生重大生产安全事故或引发社会负面影响的失信案件，启动责任倒查程序。倒查范围包括案件承办人员、审核人员、决策人员是否存在失职渎职、滥用职权或收受贿赂等行为。例如，某上市公司瞒报事故未被及时列入失信名单，倒查发现执法人员收受好处，移交纪检监察机关处理。倒查结果公开通报，强化警示震慑。

第二节外部监督

第一小点人大监督

各级人民代表大会及其常务委员会定期听取应急管理部门关于失信名单管理工作的专项报告，组织执法检查和专题询问。人大代表可就具体案件提出质询，要求说明认定依据和事实依据。例如，某省人大常委会在检查中发现小微企业被列入失信名单比例过高，要求应