私募无托管协议书

私募无托管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX私募基金管理股份有限公司（以下简称“甲方”），注册地址位于中国北京市朝阳区金融大街15号金融中心A座18层，法定代表人：张明，联系电话甲方是一家经中国证券投资基金业协会登记备案的私募基金管理人，专注于非公开募集基金的募集、投资管理和咨询服务，拥有丰富的私募基金管理经验和专业的投资团队。甲方作为委托方，拟委托乙方提供私募基金的资金托管服务，以保障基金财产的安全性和独立性，确保基金运作的合规性。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX银行股份有限公司（以下简称“乙方”），注册地址位于中国上海市浦东新区世纪大道888号，法定代表人：李强，联系电话乙方是中国银保监会批准设立的全国性商业银行，具备完善的托管业务资质和丰富的金融产品设计能力，可为私募基金提供安全、高效的资金托管服务。乙方作为服务提供方，同意接受甲方的委托，按照本协议约定的条款和条件，为甲方管理的私募基金提供资金托管服务。

双方合作的背景或前提条件：

甲方作为私募基金管理人，在基金运作过程中，为确保基金财产的安全、独立和合规管理，需委托具有专业资质的金融机构提供资金托管服务。乙方作为国内领先的商业银行，拥有成熟的托管业务体系和严格的风险控制机制，能够满足甲方对资金托管服务的专业要求。基于双方的共同需求和合作基础，甲方拟委托乙方为其管理的私募基金提供资金托管服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订和履行，将有助于甲方实现私募基金资金托管的专业化、规范化和高效化，同时保障乙方在托管服务过程中的合法权益。双方将以本协议为依据，相互配合，共同维护基金财产的安全，促进私募基金行业的健康发展。本协议的背景和前提条件与协议的其他条款具有关联性，特别是与双方权利义务、价格与支付条件、履行期限、违约责任等章节的内容密切相关，构成了整个协议范本的基础和前提。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方为其管理的私募基金提供资金托管服务的具体事宜，确保基金财产的安全、独立和合规管理。本协议涉及的托管范围包括但不限于私募基金的资金募集、投资运作、资产清算、信息报告等环节的资金划拨、保管和监督。通过本协议的签订和履行，甲方将私募基金的资金托管业务委托给具有专业资质和丰富经验的乙方，以实现托管服务的专业化、规范化和高效化，保障基金投资人的合法权益，促进私募基金行业的健康发展。本协议的目的是为了实现资金托管服务的具体目标，其范围涵盖了托管服务的全部核心内容和操作流程，与后续章节中关于价格与支付条件、履行期限、违约责任等条款紧密关联，共同构成了完整的资金托管法律框架。

第二条定义

在本协议中，除非另有明确约定，下列词语具有以下含义：

“私募基金”是指依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定，向合格投资者募集，以非公开方式设立的，进行投资活动的基金。“合格投资者”是指符合中国证券投资基金业协会规定的，能够识别、理解投资风险，并具备相应风险承受能力的个人或机构。“资金托管”是指乙方根据本协议约定，对甲方管理的私募基金财产进行保管、划拨、监督和信息披露等服务。“基金财产”是指私募基金募集的资金、投资收益以及其他一切由基金名义持有的财产。“托管账户”是指乙方根据本协议为甲方设立的，用于保管私募基金财产的专用银行账户。“投资指令”是指甲方授权其投资顾问或基金经理向乙方发出的，关于基金财产投资或赎回的书面或电子指令。“结算日”是指每个交易日期间，基金财产划拨和清算的截止时间。“通知”是指根据本协议约定，一方以书面或电子方式向另一方发出的，关于本协议履行或变更的告知。

本协议中的定义条款为后续章节条款的解释提供了基础性依据，避免了因关键术语理解不一致而可能引发的争议，确保了协议内容的准确性和可执行性。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定，提供安全、高效、合规的资金托管服务，并对乙方的托管服务进行监督和评价。

（2）甲方有权获取乙方提供的私募基金资金托管报告、资金划拨记录、资产清算数据等信息，并有权对乙方提供的托管服务进行质询和核查。

（3）甲方有权要求乙方按照基金合同的约定，及时、准确地执行甲方的投资指令，并对投资指令的执行情况进行确认和反馈。

（4）甲方有权要求乙方对私募基金财产进行独立保管，确保基金财产的安全性和完整性，并对基金财产的保管情况进行监督。

（5）甲方应当向乙方提供真实、准确、完整的私募基金信息，包括基金合同、投资策略、投资组合等，并确保信息的及时更新和有效性。

（6）甲方应当按照本协议约定，及时向乙方提供投资指令、资金划拨要求等相关资料，并确保资料的准确性和完整性。

（7）甲方应当遵守中国证券投资基金业协会及监管机构的有关规定，确保私募基金的投资运作合规合法，并对投资风险承担最终责任。

（8）甲方应当配合乙方进行基金财产的清算和分配工作，并及时提供相关资料和指令，确保清算和分配工作的顺利进行。

（9）甲方应当按照本协议约定，向乙方支付资金托管服务费用，并确保费用的及时足额支付。

（10）甲方应当对乙方提供的资金托管服务进行监督和评价，并有权提出改进建议和意见。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照本协议约定，收取资金托管服务费用，并对甲方的支付情况进行监督和确认。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的私募基金信息，并对甲方提供的信息进行核实和确认。

（3）乙方有权要求甲方按照基金合同的约定，及时、准确地发出投资指令，并对投资指令的合法性、合规性进行审核。

（4）乙方有权按照本协议约定，对私募基金财产进行独立保管，确保基金财产的安全性和完整性，并对基金财产的保管情况进行定期检查和报告。

（5）乙方有权按照本协议约定，对私募基金的资金划拨、资产清算、信息披露等进行监督和管理，并及时向甲方提供相关报告和资料。

（6）乙方应当建立完善的托管业务体系和风险控制机制，确保资金托管服务的安全、高效、合规，并对托管服务的质量承担保证责任。

（7）乙方应当配备专业的托管团队，对私募基金的资金托管业务进行专业化的管理和操作，并及时响应甲方的需求和指令。

（8）乙方应当建立严格的信息保密制度，对甲方的私募基金信息和投资策略进行保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

（9）乙方应当建立完善的应急处理机制，对基金财产的异常情况、突发事件等进行及时处理和报告，并采取有效措施保障基金财产的安全。

（10）乙方应当按照本协议约定，及时向甲方提供资金托管报告、资金划拨记录、资产清算数据等信息，并确保信息的准确性和完整性。

（11）乙方应当配合甲方进行基金财产的清算和分配工作，并及时提供相关资料和指令，确保清算和分配工作的顺利进行。

（12）乙方应当接受中国证券投资基金业协会及监管机构的监管，并按照监管要求，定期报送托管业务报告和资料。

（13）乙方应当对甲方的资金托管需求进行及时响应和满足，并积极提供专业的咨询和服务，帮助甲方优化基金运作流程。

（14）乙方应当建立客户服务机制，对甲方的问题和建议进行及时处理和反馈，并不断改进服务质量，提升客户满意度。

（15）乙方应当对基金财产的保管情况进行定期检查和报告，并及时向甲方提供检查结果和改进措施，确保基金财产的安全和完整。

（16）乙方应当建立内部审计机制，对托管业务的合规性和风险控制进行定期审计，并及时向甲方报告审计结果和改进建议。

（17）乙方应当对基金财产的投资运作进行监督，确保投资指令的执行符合基金合同的约定和相关法律法规的要求，并及时向甲方报告监督情况。

（18）乙方应当建立信息沟通机制，与甲方保持及时、有效的沟通，及时向甲方报告托管业务情况和基金运作情况，并听取甲方的意见和建议。

（19）乙方应当对基金财产的流动性进行管理，确保基金财产的及时变现和资金划拨的顺利进行，并及时向甲方报告流动性管理情况。

（20）乙方应当对基金财产的税收进行管理，确保基金财产的税收合规，并及时向甲方报告税收管理情况。

第四条价格与支付条件

甲方同意按照本协议约定向乙方支付资金托管服务费用。费用标准为私募基金托管资产净值的固定比例，具体费率由双方在协议签署时协商确定，并在本协议中明确记载。计算周期为每月度，于每个自然月结束后10个工作日内，乙方根据甲方提供的截至月末的私募基金托管资产净值，计算当期服务费用，并书面通知甲方确认。甲方应在收到乙方费用通知后5个工作日内，根据通知金额向乙方指定的银行账户支付当期服务费用。支付方式以银行转账为主，具体账户信息由乙方在协议生效后提供给甲方。若甲方未能按时支付服务费用，每逾期一日，应按当期应付未付费用金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过30日，乙方有权暂停提供资金托管服务，直至甲方付清全部欠款及违约金为止。协议终止时，甲方应结清所有应付未付的服务费用。

第五条履行期限

本协议的履行期限自双方签署之日起生效，有效期为三年。协议期满前三个月，若双方均未提出书面终止要求，本协议自动续期三年，续期次数不限。除非双方另有约定或法律另有规定，本协议在有效期内持续有效。关键时间节点包括：每月度结束后10个工作日内为费用计算与通知节点；每月度结束后5个工作日内为甲方支付费用节点；每自然月结束后15个工作日内为乙方提供基金托管月度报告节点；每年度结束后30个工作日内为乙方提供基金托管年度报告节点。若发生协议终止情形，乙方应在收到甲方终止通知后的15个工作日内完成托管业务的清算工作，并将清算结果书面通知甲方。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未能按时足额支付资金托管服务费用，每逾期一日，应按当期应付未付费用金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权暂停提供资金托管服务，并要求甲方在10个工作日内补足全部费用及违约金。若甲方仍拒不支付，乙方有权单方解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失，包括但不限于乙方为追讨欠款产生的合理费用。

（2）若甲方提供虚假或误导性的私募基金信息，导致乙方在托管服务中发生错误操作或违反相关法律法规，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。乙方有权要求甲方立即纠正错误，并承担由此产生的全部费用。

（3）若甲方违反基金合同约定，擅自改变基金投资策略或进行违规投资，导致乙方在执行投资指令时违反法律法规或监管要求，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的处罚、罚款或其他损失。乙方有权拒绝执行甲方的违规投资指令，并及时通知甲方及相关监管机构。

（4）若甲方提前终止本协议，应向乙方支付相当于六个月服务费用的违约金，并结清所有应付未付的服务费用。若因甲方原因导致协议提前终止，乙方有权要求甲方赔偿由此造成的业务中断损失和预期收益损失。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未能按照本协议约定履行资金托管义务，如因保管不善导致基金财产发生损失，乙方应承担全部赔偿责任，并向甲方支付相当于损失金额一倍的违约金。损失金额以实际损失或监管机构认定金额为准，但最高不超过当期托管资产净值的5%。

（2）若乙方在执行投资指令时出现重大失误或延迟，导致甲方或基金财产遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任，并根据错误性质，向甲方支付相当于损失金额10%至30%的违约金。重大失误包括但不限于指令执行错误、资金划拨延迟超过约定时限等。

（3）若乙方未能按时提供基金托管报告、资金划拨记录或资产清算数据，每逾期一日，应按当期报告价值金额的千分之一向甲方支付违约金。逾期超过15日，甲方有权要求乙方立即补交，并支付累计违约金。若因乙方原因导致报告内容失实或延误，乙方应承担相应的法律责任和赔偿责任。

（4）若乙方泄露私募基金信息或投资策略，给甲方造成经济损失，乙方应承担全部赔偿责任，并向甲方支付相当于损失金额二倍的违约金。泄露行为包括但不限于违反保密协议、向无关第三方披露敏感信息等。

（5）若乙方在基金财产保管过程中违反法律法规或监管要求，导致基金财产受到监管机构的处罚，乙方应承担全部责任，并向甲方支付相当于处罚金额的100%的违约金。同时，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿全部损失。

（6）若乙方因自身系统故障或操作失误，导致基金财产无法及时划拨或清算，每发生一次，应向甲方支付相当于当期托管资产净值0.1%的违约金，并立即采取补救措施恢复服务。若因乙方原因导致基金财产无法按约定时间进行投资或赎回，甲方有权要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

3.不可抗力导致的违约：

若因不可抗力（如战争、自然灾害、政府行为等）导致一方无法履行本协议义务，受影响方应在不可抗力发生后15个工作日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或解除协议。因不可抗力导致的履行延迟或无法履行，双方互不承担违约责任，但应采取措施减少损失，并在不可抗力消除后尽快恢复履行。

4.违约金上限：

本协议约定的各项违约金总额不得超过本协议总服务费用的150%，超过部分不予支持。若违约金不足以弥补守约方实际损失，守约方有权另行主张赔偿。双方应友好协商解决违约赔偿问题，避免不必要的法律诉讼。

第七条不可抗力

1.定义不可抗力：在本协议中，“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、火灾等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；政府行为，如法律法规的变更、税收政策的调整、监管机构的强制措施等；以及网络攻击、系统故障等技术故障。不可抗力应是指在本协议签署时无法预见，且在发生后采取合理措施仍无法避免或克服的事件。

2.责任免除条件：若因不可抗力导致任何一方无法履行本协议项下的全部或部分义务，该方不承担违约责任。但遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后七日内书面通知另一方，并提供相关证明材料，以证明不可抗力的存在及其对协议履行的影响程度。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力持续超过三十日，双方均有权单方面解除本协议，并应根据协议履行情况，互相返还已收取的款项或费用，互不承担违约责任。遭受不可抗力的一方应在不可抗力消除后，尽快恢复履行协议义务，并应采取措施减少因不可抗力造成的损失。本协议的不可抗力条款与协议其他条款具有关联性，特别是与违约责任、履行期限等条款相衔接，明确了在特殊情况下双方的权利和义务，保障了协议的稳定性和可操作性，避免了因不可预见事件引发的争议和纠纷。

第八条争议解决

1.争议解决方式：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商不成，双方同意将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼方式解决。双方在诉讼过程中应遵守法律程序，并应积极配合法院查明事实、分清责任。

2.诉讼程序：若双方选择诉讼方式解决争议，应向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应提供真实、完整的证据材料，并应按时出庭。法院作出的判决或裁定具有法律约束力，双方应自觉履行。诉讼费用（包括案件受理费、律师费等）由败诉方承担，若双方均有责任，则应根据责任大小分担。

3.争议解决原则：双方在解决争议过程中，应遵循公平、合理、高效的原则，并应尊重对方的合法权益。双方应通过合法途径解决争议，避免采取可能导致矛盾激化的行为。本协议的争议解决条款与协议其他条款具有关联性，特别是与违约责任、履行期限等条款相衔接，明确了双方在发生争议时的处理方式和程序，保障了协议的顺利履行和双方的合法权益。

第九条其他条款

1.通知方式：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前10个工作日书面通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发送成功后视为送达；通过传真发送的通知，成功发送并收到确认回执后视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后7个工作日视为送达。本协议项下的所有通知均应以中文进行。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面同意的修改或补充均无效。

3.协议解除：除本协议另有约定或法律规定外，任何一方单方解除本协议，应提前30日书面通知另一方，并承担相应的违约责任。若一方严重违反本协议约定，致使协议目的无法实现，守约方有权解除协议，并要求违约方赔偿损失。

4.保密条款：双方应对本协议内容及在履行本协议过程中获悉的对方商业秘密、技术信息等承担保密义务，非经对方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。保密义务不因本协议的终止而解除。

5.不可分割性：本协议各条款应被视为一个整体，任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应通过友好协商，寻求替代条款，以实现协议原