股票承销合同(标准版)

股票承销合同(标准版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等有关规定，就乙方向甲方提供股票承销服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、承销标的

1、甲方拟发行的股票名称：__________________。

2、股票种类：__________________。

3、股票面值：__________________元。

4、发行总额：__________________股。

5、发行价格：__________________元/股。

6、发行方式：__________________。

二、承销方式及承销费用

1、承销方式：__________________（如包销、代销）。

2、承销费用构成：

（1）承销佣金：发行总额的__________________%。

（2）其他费用：__________________（如尽职调查费、宣传费等）。

3、承销费用支付方式：甲方应在承销协议生效后____日内向乙方支付承销费用的____%，剩余____%在股票发行结束后____日内支付。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供与股票发行相关的全部文件资料，包括但不限于公司章程、财务报表、审计报告、验资报告、发行方案、承销协议等。

2、甲方应保证所提供文件资料的真实性、准确性、完整性，并承担因文件资料虚假或遗漏导致的全部责任。

3、甲方应配合乙方进行尽职调查，提供必要的协助和确认。

4、甲方应按照本合同约定及时足额支付承销费用。

5、甲方应保证股票发行符合国家有关法律法规及证券交易所规定。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备证券承销业务的合法资质，并按照证券交易所和监管机构的要求履行承销职责。

2、乙方应组建专业的承销团队，负责股票发行的尽职调查、估值定价、发行推广、资金管理等事宜。

3、乙方应按照本合同约定收取承销费用，并开具合法有效的发票。

4、乙方应在股票发行前向监管机构提交完整的发行申请文件，并配合监管机构的审核工作。

5、乙方应保证承销过程的公平、公正，不得损害甲方及其他投资者的利益。

四、尽职调查

1、乙方应在签订本合同后____日内完成对甲方的尽职调查，并向甲方出具尽职调查报告。

2、尽职调查范围包括但不限于：公司基本情况、财务状况、业务情况、法律合规性、风险因素等。

3、如尽职调查中发现重大问题，乙方应及时向甲方通报，并协助甲方解决。

五、发行过程管理

1、乙方应负责股票发行的宣传推广工作，包括制作发行公告、路演推介等。

2、乙方应负责股票发行的资金管理，确保发行款项的安全、及时到位。

3、乙方应负责股票发行的风险管理，制定风险应对措施，并及时向甲方报告。

4、股票发行过程中如发生重大变化或突发事件，乙方应及时与甲方沟通并采取相应措施。

六、违约责任

1、若甲方未按时提供相关文件资料或提供虚假文件资料，导致乙方无法正常开展承销工作，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2、若乙方未按约定履行承销职责，或因乙方原因导致股票发行失败或产生纠纷，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3、若任何一方违反本合同的保密条款，应向对方支付违约金，违约金数额为人民币______万元。

4、若任何一方违反本合同的解除条款，应向对方支付违约金，违约金数额为人民币______万元。

七、争议解决

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼。

2、诉讼过程中，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他条款。

八、其他事项

1、本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2、本合同一式拾陆份，甲方执拾贰份，乙方执肆份，具有同等法律效力。

3、本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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