2025年科创板开通考试试题及答案

2025年科创板开通考试试题及答案一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分。每小题只有一个正确选项）1.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，个人投资者参与科创板股票交易的资产门槛要求为申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。A.10；30B.20；50C.15；50D.30；100答案：B2.科创板上市公司申请股票首次公开发行并上市时，若选择“预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果”的上市标准，其行业领域应属于（）。A.新一代信息技术B.高端装备C.生物医药D.新材料答案：C3.科创板股票上市后的前5个交易日（），第6个交易日起涨跌幅限制为（）。A.无价格涨跌幅限制；10%B.无价格涨跌幅限制；20%C.涨跌幅限制为20%；20%D.涨跌幅限制为30%；20%答案：B4.投资者通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不小于（）股，且不超过（）万股。A.100；10B.200；5C.100；5D.200；10答案：A5.科创板盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日（），交易时间为（）。A.9:3011:30、13:0015:00；15:0515:30B.9:1511:30、13:0015:30；15:0015:30C.9:3011:30、13:0015:30；15:0515:30D.9:1511:30、13:0015:00；15:0015:30答案：C6.科创板上市公司出现“连续20个交易日股票收盘价均低于1元”的情形时，上交所将对其股票实施（）。A.退市风险警示B.暂停上市C.终止上市D.特别处理答案：C7.科创板股票交易中，投资者通过市价申报的，申报内容应包含（）。A.买入或卖出的数量B.买入或卖出的价格C.保护限价D.对手方最优价格答案：C8.科创板上市公司因触及财务类退市指标被实施退市风险警示的，若下一年度财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，上交所将对其股票（）。A.撤销退市风险警示B.继续实施退市风险警示C.暂停上市D.终止上市答案：D9.个人投资者参与科创板交易，需具备的证券交易经验为（）。A.参与证券交易6个月以上B.参与证券交易12个月以上C.参与证券交易24个月以上D.无交易经验要求答案：C10.科创板上市公司发行新股时，向原股东优先配售的比例由（）决定。A.中国证监会B.上交所C.上市公司股东大会D.保荐机构答案：C11.科创板股票交易中，投资者提交的市价申报类型不包括（）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.全额成交或撤销申报D.本方最优价格申报答案：D12.科创板上市公司未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且在被实施退市风险警示后（）内仍未披露的，上交所将终止其股票上市。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月答案：B13.科创板首次公开发行股票采用向战略投资者配售方式的，战略投资者参与首次公开发行股票战略配售的，获配股票的持有期限不少于（）个月。A.6B.12C.18D.24答案：B14.科创板上市公司存在“最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元”的情形时，上交所将对其股票实施（）。A.退市风险警示（ST）B.其他风险警示（ST）C.暂停上市D.终止上市答案：A15.投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，以（）为成交价。A.当日收盘价B.当日均价C.最后一笔交易价格D.申报时点的最新成交价答案：A16.科创板上市公司因重大违法强制退市的，其相关责任主体（）年内不得申请发行证券。A.3B.5C.10D.终身答案：D17.科创板股票交易中，单笔申报数量在（）万股以上的，可以采用大宗交易方式。A.10B.20C.30D.50答案：A18.科创板上市公司申请发行可转债的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A.3%B.6%C.8%D.10%答案：B19.科创板上市公司出现“公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件”的情形时，上交所将（）。A.对其股票实施退市风险警示B.暂停其股票上市C.终止其股票上市D.要求其立即停牌答案：C20.个人投资者申请开通科创板交易权限时，证券公司应当重点评估其（）。A.家庭收入水平B.风险承受能力C.投资偏好D.学历背景答案：B二、多项选择题（共15题，每题3分，共45分。每小题有2个或2个以上正确选项，多选、少选、错选均不得分）1.科创板股票交易中，投资者可以参与的交易方式包括（）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.协议转让答案：ABC2.科创板上市公司的退市情形包括（）。A.重大违法强制退市B.交易类强制退市C.财务类强制退市D.规范类强制退市答案：ABCD3.科创板首次公开发行股票的上市标准包括（）。A.预计市值不低于10亿元，最近两年净利润均为正且累计不低于5000万元B.预计市值不低于15亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，研发投入占比不低于15%C.预计市值不低于20亿元，最近一年营业收入不低于3亿元，经营活动现金流净额不低于1亿元D.预计市值不低于40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准且已取得阶段性成果答案：ABCD4.科创板投资者适当性管理要求中，“证券账户及资金账户内的资产”包括（）。A.股票B.基金份额C.银行存款D.融资融券融入的证券答案：ABC5.科创板股票交易中，关于涨跌幅限制的说法正确的有（）。A.上市后前5个交易日无涨跌幅限制B.第6个交易日起涨跌幅限制为20%C.退市整理期的股票涨跌幅限制为20%D.新股上市首日即可作为融资融券标的答案：AB6.科创板上市公司出现（）情形时，上交所将对其股票实施退市风险警示。A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.未在法定期限内披露半年度报告答案：ABC7.科创板盘后固定价格交易的特点包括（）。A.按时间优先原则对收盘定价申报进行撮合B.以当日收盘价为成交价C.申报时间为9:3011:30和13:0015:30D.投资者可在15:0515:30查看成交结果答案：ABCD8.科创板上市公司重大资产重组的标的资产应符合（）要求。A.符合科创板定位B.具有协同效应C.权属清晰D.盈利能力稳定答案：ABC9.投资者参与科创板交易可能面临的风险包括（）。A.退市风险B.流动性风险C.高估值风险D.政策风险答案：ABCD10.科创板股票发行注册制下，交易所审核的内容包括（）。A.发行条件B.上市条件C.信息披露D.盈利能力答案：ABC11.科创板上市公司存在（）情形时，上交所可以决定终止其股票上市。A.未在规定期限内披露年度报告，且在被实施退市风险警示后2个月内仍未披露B.连续20个交易日股票收盘价均低于1元C.因欺诈发行被中国证监会作出行政处罚D.公司股本总额变为3000万元答案：ABC12.科创板投资者通过市价申报买入股票时，需要设置保护限价的目的是（）。A.防止成交价大幅偏离市场价格B.确保申报立即成交C.控制交易成本D.提高成交概率答案：AC13.科创板上市公司的信息披露要求包括（）。A.真实、准确、完整B.简明清晰、通俗易懂C.重点披露可能对公司核心竞争力产生重大不利影响的信息D.无需披露未公开的重大信息答案：ABC14.科创板首次公开发行股票网下投资者主要包括（）。A.证券投资基金B.证券公司C.合格境外机构投资者D.个人投资者答案：ABC15.科创板上市公司因交易类指标被终止上市的，其股票进入退市整理期的交易期限为（）个交易日，退市整理期的涨跌幅限制为（）。A.15B.30C.10%D.20%答案：AD三、判断题（共10题，每题1.5分，共15分。正确的打“√”，错误的打“×”）1.科创板投资者可以通过融资融券交易买入或卖出科创板股票，上市首日即可作为融资融券标的。（）答案：√2.科创板上市公司的控股股东、实际控制人及其一致行动人减持首发前股份的，应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。（）答案：√3.科创板股票交易中，投资者通过限价申报买入的，申报价格不得高于买入基准价格的102%；通过市价申报买入的，申报价格不得高于买入基准价格的105%。（）答案：×（注：买入申报价格不得高于买入基准价格的102%，卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%）4.科创板上市公司因财务类指标被实施退市风险警示后，若下一年度经审计的净利润为正但营业收入仍低于1亿元，上交所将终止其股票上市。（）答案：√5.个人投资者申请开通科创板交易权限时，证券公司只需核查其资产和交易经验，无需评估其风险承受能力。（）答案：×6.科创板盘后固定价格交易的申报可以撤销，撤销时间为9:3015:30。（）答案：×（注：盘后固定价格交易的申报在15:00前可以撤销）7.科创板上市公司发行股份购买资产的，发行价格不得低于市场参考价的80%。（）答案：√8.科创板股票交易中，单笔申报数量超过10万股的，可以采用大宗交易方式，大宗交易的成交价格由买卖双方协商确定。（）答案：×（注：大宗交易的成交价格范围为前收盘价的80%120%）9.科创板上市公司未在规定期限内披露年度报告，且在被实施退市风险警示后1个月内仍未披露的，上交所将终止其股票上市。（）答案：×（注：期限为2个月）10.科创板首次公开发行股票采用超额配售选择权的，主承销商可以在上市后30个自然日内，以不超过发行价的价格从二级市场买入股票。（）答案：√四、综合分析题（共5题，每题2分，共10分。根据背景材料选择正确选项）背景材料：某投资者A于2025年3月1日申请开通科创板交易权限，其证券账户及资金账户内资产如下：股票市值：40万元（其中20万元为科创板股票）货币基金：10万元银行理财（非保本）：5万元融资融券负债：20万元（融入资金）1.投资者A申请权限开通前20个交易日的日均资产为（）万元。A.40+10+5=55B.40+10=50C.40（股票）+10（货币基金）+5（银行理财）20（融资负债）=35D.40（非科创板股票）+10（货币基金）=50答案：B（注：资产包括股票、基金、理财等，不包括融资融券负债；科创板股票市值计入资产）2.投资者A的证券交易经验起始时间为2023年1月1日（首次交易日期），截至2025年3月1日，其交易经验为（）个月，（）满足科创板交易经验要求。A.26；不B.26；是C.24；是D.30；是答案：B（注：2023年1月至2025年3月共26个月，超过24个月）3.投资者A开通科创板权限后，于2025年3月10日参与某科创板新股上市首日交易，该股票前5日无涨跌幅限制。投资者A以市价申报买入1000股，申报时需设置（）。A.买入价格B.保护限价C.