公司内部法务审查规定

公司内部法务审查规定一、总则

公司内部法务审查规定旨在规范法务部门对公司各项业务活动、合同、文件等的审查流程，确保公司运营符合相关法律法规及内部管理制度，防范法律风险。

（一）适用范围

1.本规定适用于公司所有部门提交需法务部门审查的业务文件、合同、规章制度等。

2.适用于公司对外签署的各类协议、合同及重要内部决策文件。

（二）基本原则

1.**合法性原则**：审查内容必须符合国家及地方相关法律法规要求。

2.**合规性原则**：审查内容需符合公司内部管理制度及行业规范。

3.**及时性原则**：法务部门应在收到审查申请后24小时内响应，复杂事项不超过3个工作日。

二、审查流程

法务审查需遵循标准化流程，确保审查质量与效率。

（一）申请与提交

1.提交部门需填写《法务审查申请表》，明确审查事项、文件类型及业务背景。

2.提交文件需附带完整版本，电子版及纸质版同步提交（如适用）。

（二）审查阶段

1.**初步筛选**：法务专员核对文件完整性，不符合要求的退回补充。

2.**专业审查**：

(1)法律风险识别：重点审查合同条款、权责分配、违约责任等。

(2)合规性核对：与公司制度、行业规范对比，提出修改建议。

(3)审查意见汇总：形成书面审查报告，标注修改项及风险等级。

（三）反馈与定稿

1.法务部门将审查报告反馈提交部门，重大事项需组织跨部门沟通。

2.提交部门根据意见修改文件，修改后重新提交复核，直至通过。

三、审查标准与要点

法务审查需关注以下核心要素，确保内容合规、风险可控。

（一）合同审查要点

1.**主体资格**：确认签约方具备合法经营主体资格，附营业执照复印件。

2.**权利义务**：明确双方权利义务边界，避免模糊表述。

3.**违约责任**：设定合理违约金标准（参考行业惯例，如合同金额的5%-10%）。

4.**争议解决**：优先选择仲裁或约定管辖法院（需符合法律强制规定）。

（二）业务文件审查要点

1.**内部决策文件**：需经业务部门及合规部门会签。

2.**宣传材料**：广告语、产品描述需避免虚假宣传，附合规性自查清单。

3.**数据使用文件**：如涉及个人信息处理，需符合数据保护政策。

四、责任与监督

1.**法务部门责任**：

-逾期未审查需向管理层报备。

-审查失误需承担相应责任（如引发纠纷，按损失比例追责）。

2.**提交部门责任**：

-提供虚假或遗漏信息需承担补充审查责任。

3.**监督机制**：

-法务部负责人每月汇总审查数据（如当月合同审查量≥50份需提交分析报告）。

-设立内部申诉渠道，对审查结果不服可申请复核。

五、附则

1.本规定由法务部负责解释，修订需经管理层审批。

2.附件包括：《法务审查申请表》《合同审查清单》《业务文件合规自查表》。

3.本规定自发布之日起生效，旧版制度同步废止。

一、总则

公司内部法务审查规定旨在规范法务部门对公司各项业务活动、合同、文件等的审查流程，确保公司运营符合相关法律法规及内部管理制度，防范法律风险。

（一）适用范围

1.本规定适用于公司所有部门提交需法务部门审查的业务文件、合同、规章制度等。

-包括但不限于：采购合同、销售协议、服务条款、内部管理制度草案、对外宣传材料、知识产权许可文件等。

2.适用于公司对外签署的各类协议、合同及重要内部决策文件。

-特别涉及：投资协议、战略合作备忘录、重大资产处置方案、员工手册修订等。

（二）基本原则

1.**合法性原则**：审查内容必须符合国家及地方相关法律法规要求。

-例如：合同条款需符合《民法典》关于合同效力、履行、违约责任的规定；数据使用需遵守《个人信息保护法》等。

2.**合规性原则**：审查内容需符合公司内部管理制度及行业规范。

-如：采购流程需符合公司《采购管理办法》；财务报销需符合《费用报销制度》。

3.**及时性原则**：法务部门应在收到审查申请后24小时内响应，复杂事项不超过3个工作日。

-特殊情况（如涉及重大诉讼或监管问询）需在1个工作日内启动紧急审查程序。

二、审查流程

法务审查需遵循标准化流程，确保审查质量与效率。

（一）申请与提交

1.提交部门需填写《法务审查申请表》，明确审查事项、文件类型及业务背景。

-申请表应包含：

(1)审查事项简述（如：采购合同审查、新员工手册修订）。

(2)文件版本号及提交日期。

(3)业务背景说明（如：合作方背景、项目目标）。

(4)预期完成时间。

2.提交文件需附带完整版本，电子版及纸质版同步提交（如适用）。

-电子版需存档至公司共享系统，纸质版交由法务专员接收登记。

（二）审查阶段

1.**初步筛选**：法务专员核对文件完整性，不符合要求的退回补充。

-完整性检查清单：

(1)是否包含所有附件（如：营业执照、资质证明）。

(2)文件格式是否符合公司要求（如：合同需为PDF格式）。

(3)关键条款是否缺失（如：付款方式、交付标准）。

2.**专业审查**：

(1)法律风险识别：重点审查合同条款、权责分配、违约责任等。

-审查要点：

-合同主体资格是否合法有效。

-合同履行条件是否明确（如：交付时间、验收标准）。

-违约责任条款是否对等、可执行（参考行业惯例，如合同金额的5%-10%作为违约金基数）。

-风险等级划分：

-高风险（如：金额＞1000万元合同）。

-中风险（如：金额100万-1000万元合同）。

-低风险（如：内部制度修订）。

(2)合规性核对：与公司制度、行业规范对比，提出修改建议。

-核对工具：

-公司《合同模板库》标准条款。

-行业典型合同（如：软件开发协议、租赁合同）。

-修改建议格式：

-删除条款（标注理由）。

-修改条款（附具体修改方案）。

-补充条款（说明必要性）。

(3)审查意见汇总：形成书面审查报告，标注修改项及风险等级。

-报告模板：

-审查事项概述。

-重大风险点清单。

-修改建议清单（含优先级）。

-审查结论（通过/修改后通过/不通过）。

（三）反馈与定稿

1.法务部门将审查报告反馈提交部门，重大事项需组织跨部门沟通。

-反馈方式：

(1)邮件发送正式审查报告。

(2)重大事项组织法务、业务、财务部门联合会议。

2.提交部门根据意见修改文件，修改后重新提交复核，直至通过。

-修改记录要求：

(1)每次修改需标注修改日期、修改人、修改内容摘要。

(2)复核时需附修改前后对比清单。

三、审查标准与要点

法务审查需关注以下核心要素，确保内容合规、风险可控。

（一）合同审查要点

1.**主体资格**：确认签约方具备合法经营主体资格，附营业执照复印件。

-核对内容：

(1)营业执照有效期（需在有效期内）。

(2)经营范围是否覆盖签约事项。

(3)是否存在诉讼或行政处罚记录（通过公开渠道查询）。

2.**权利义务**：明确双方权利义务边界，避免模糊表述。

-检查清单：

(1)定义关键术语（如：产品“合格”标准）。

(2)列明交付、验收流程（含时间节点）。

(3)明确知识产权归属（如：开发成果归哪方所有）。

3.**违约责任**：设定合理违约金标准（参考行业惯例，如合同金额的5%-10%）。

-风险控制：

(1)违约金上限：不超过合同总金额的30%（参考司法实践）。

(2)设置违约金减免条款（如对方不可抗力导致违约）。

4.**争议解决**：优先选择仲裁或约定管辖法院（需符合法律强制规定）。

-仲裁条款：

(1)明确仲裁机构名称（如：中国国际经济贸易仲裁委员会）。

(2)约定仲裁规则（如：适用普通仲裁程序）。

-管辖法院条款：

(1)约定被告住所地或合同履行地法院。

(2)确保不违反级别管辖和专属管辖规定。

（二）业务文件审查要点

1.**内部决策文件**：需经业务部门及合规部门会签。

-会签流程：

(1)业务部门填写《决策事项说明》（含背景、方案、预算）。

(2)合规部门审查是否存在合规风险（如：数据使用合规性）。

(3)法务部门审查法律风险（如：是否涉及第三方权益）。

2.**宣传材料**：广告语、产品描述需避免虚假宣传，附合规性自查清单。

-自查清单：

(1)是否含绝对化用语（如：“最有效”“唯一选择”）。

(2)是否有数据来源标注（如：引用市场调研数据需附报告）。

(3)是否涉及健康、金融等敏感领域夸大宣传。

3.**数据使用文件**：如涉及个人信息处理，需符合数据保护政策。

-审查要点：

(1)是否取得个人同意（明确用途、期限）。

(2)是否制定数据安全措施（如：加密存储、访问权限控制）。

(3)是否提供个人权利行使渠道（如：查询、删除）。

四、责任与监督

1.**法务部门责任**：

-逾期未审查需向管理层报告，并说明原因及补救措施。

-审查失误需承担相应责任（如引发纠纷，按损失比例追责）。

-责任认定标准：

(1)审查疏漏导致经济损失＞10万元的，追责审查人员。

(2)重复出现同类失误的，降级或调岗处理。

2.**提交部门责任**：

-提供虚假或遗漏信息需承担补充审查责任。

-具体情形：

(1)因信息不实导致合同无效的，承担相应赔偿。

(2)恶意隐瞒关键信息，处以5000-10000元罚款。

3.**监督机制**：

-法务部负责人每月汇总审查数据（如当月合同审查量≥50份需提交分析报告）。

-分析报告内容：

(1)高风险事项类型占比。

(2)审查超期事项原因分析。

(3)审查建议采纳率。

-设立内部申诉渠道，对审查结果不服可申请复核。

-复核流程：

(1)提交部门填写《审查复核申请表》，说明不服理由。

(2)法务部指定其他专员复核，避免利益冲突。

(3)复核结论需经法务部负责人审批。

五、附则

1.本规定由法务部负责解释，修订需经管理层审批。

-修订流程：

(1)法务部起草修订草案。

(2)全公司范围征求意见（30天公示期）。

(3)管理层会议审议通过。

2.附件包括：《法务审查申请表》《合同审查清单》《业务文件合规自查表》。

-《法务审查申请表》模板：

(1)申请部门。

(2)审查事项。

(3)文件清单（含名称、页数、版本号）。

(4)业务背景说明。

(5)预期完成时间。

3.本规定自发布之日起生效，旧版制度同步废止。

一、总则

公司内部法务审查规定旨在规范法务部门对公司各项业务活动、合同、文件等的审查流程，确保公司运营符合相关法律法规及内部管理制度，防范法律风险。

（一）适用范围

1.本规定适用于公司所有部门提交需法务部门审查的业务文件、合同、规章制度等。

2.适用于公司对外签署的各类协议、合同及重要内部决策文件。

（二）基本原则

1.**合法性原则**：审查内容必须符合国家及地方相关法律法规要求。

2.**合规性原则**：审查内容需符合公司内部管理制度及行业规范。

3.**及时性原则**：法务部门应在收到审查申请后24小时内响应，复杂事项不超过3个工作日。

二、审查流程

法务审查需遵循标准化流程，确保审查质量与效率。

（一）申请与提交

1.提交部门需填写《法务审查申请表》，明确审查事项、文件类型及业务背景。

2.提交文件需附带完整版本，电子版及纸质版同步提交（如适用）。

（二）审查阶段

1.**初步筛选**：法务专员核对文件完整性，不符合要求的退回补充。

2.**专业审查**：

(1)法律风险识别：重点审查合同条款、权责分配、违约责任等。

(2)合规性核对：与公司制度、行业规范对比，提出修改建议。

(3)审查意见汇总：形成书面审查报告，标注修改项及风险等级。

（三）反馈与定稿

1.法务部门将审查报告反馈提交部门，重大事项需组织跨部门沟通。

2.提交部门根据意见修改文件，修改后重新提交复核，直至通过。

三、审查标准与要点

法务审查需关注以下核心要素，确保内容合规、风险可控。

（一）合同审查要点

1.**主体资格**：确认签约方具备合法经营主体资格，附营业执照复印件。

2.**权利义务**：明确双方权利义务边界，避免模糊表述。

3.**违约责任**：设定合理违约金标准（参考行业惯例，如合同金额的5%-10%）。

4.**争议解决**：优先选择仲裁或约定管辖法院（需符合法律强制规定）。

（二）业务文件审查要点

1.**内部决策文件**：需经业务部门及合规部门会签。

2.**宣传材料**：广告语、产品描述需避免虚假宣传，附合规性自查清单。

3.**数据使用文件**：如涉及个人信息处理，需符合数据保护政策。

四、责任与监督

1.**法务部门责任**：

-逾期未审查需向管理层报备。

-审查失误需承担相应责任（如引发纠纷，按损失比例追责）。

2.**提交部门责任**：

-提供虚假或遗漏信息需承担补充审查责任。

3.**监督机制**：

-法务部负责人每月汇总审查数据（如当月合同审查量≥50份需提交分析报告）。

-设立内部申诉渠道，对审查结果不服可申请复核。

五、附则

1.本规定由法务部负责解释，修订需经管理层审批。

2.附件包括：《法务审查申请表》《合同审查清单》《业务文件合规自查表》。

3.本规定自发布之日起生效，旧版制度同步废止。

一、总则

公司内部法务审查规定旨在规范法务部门对公司各项业务活动、合同、文件等的审查流程，确保公司运营符合相关法律法规及内部管理制度，防范法律风险。

（一）适用范围

1.本规定适用于公司所有部门提交需法务部门审查的业务文件、合同、规章制度等。

-包括但不限于：采购合同、销售协议、服务条款、内部管理制度草案、对外宣传材料、知识产权许可文件等。

2.适用于公司对外签署的各类协议、合同及重要内部决策文件。

-特别涉及：投资协议、战略合作备忘录、重大资产处置方案、员工手册修订等。

（二）基本原则

1.**合法性原则**：审查内容必须符合国家及地方相关法律法规要求。

-例如：合同条款需符合《民法典》关于合同效力、履行、违约责任的规定；数据使用需遵守《个人信息保护法》等。

2.**合规性原则**：审查内容需符合公司内部管理制度及行业规范。

-如：采购流程需符合公司《采购管理办法》；财务报销需符合《费用报销制度》。

3.**及时性原则**：法务部门应在收到审查申请后24小时内响应，复杂事项不超过3个工作日。

-特殊情况（如涉及重大诉讼或监管问询）需在1个工作日内启动紧急审查程序。

二、审查流程

法务审查需遵循标准化流程，确保审查质量与效率。

（一）申请与提交

1.提交部门需填写《法务审查申请表》，明确审查事项、文件类型及业务背景。

-申请表应包含：

(1)审查事项简述（如：采购合同审查、新员工手册修订）。

(2)文件版本号及提交日期。

(3)业务背景说明（如：合作方背景、项目目标）。

(4)预期完成时间。

2.提交文件需附带完整版本，电子版及纸质版同步提交（如适用）。

-电子版需存档至公司共享系统，纸质版交由法务专员接收登记。

（二）审查阶段

1.**初步筛选**：法务专员核对文件完整性，不符合要求的退回补充。

-完整性检查清单：

(1)是否包含所有附件（如：营业执照、资质证明）。

(2)文件格式是否符合公司要求（如：合同需为PDF格式）。

(3)关键条款是否缺失（如：付款方式、交付标准）。

2.**专业审查**：

(1)法律风险识别：重点审查合同条款、权责分配、违约责任等。

-审查要点：

-合同主体资格是否合法有效。

-合同履行条件是否明确（如：交付时间、验收标准）。

-违约责任条款是否对等、可执行（参考行业惯例，如合同金额的5%-10%作为违约金基数）。

-风险等级划分：

-高风险（如：金额＞1000万元合同）。

-中风险（如：金额100万-1000万元合同）。

-低风险（如：内部制度修订）。

(2)合规性核对：与公司制度、行业规范对比，提出修改建议。

-核对工具：

-公司《合同模板库》标准条款。

-行业典型合同（如：软件开发协议、租赁合同）。

-修改建议格式：

-删除条款（标注理由）。

-修改条款（附具体修改方案）。

-补充条款（说明必要性）。

(3)审查意见汇总：形成书面审查报告，标注修改项及风险等级。

-报告模板：

-审查事项概述。

-重大风险点清单。

-修改建议清单（含优先级）。

-审查结论（通过/修改后通过/不通过）。

（三）反馈与定稿

1.法务部门将审查报告反馈提交部门，重大事项需组织跨部门沟通。

-反馈方式：

(1)邮件发送正式审查报告。

(2)重大事项组织法务、业务、财务部门联合会议。

2.提交部门根据意见修改文件，修改后重新提交复核，直至通过。

-修改记录要求：

(1)每次修改需标注修改日期、修改人、修改内容摘要。

(2)复核时需附修改前后对比清单。

三、审查标准与要点

法务审查需关注以下核心要素，确保内容合规、风险可控。

（一）合同审查要点

1.**主体资格**：确认签约方具备合法经营主体资格，附营业执照复印件。

-核对内容：

(1)营业执照有效期（需在有效期内）。

(2)经营范围是否覆盖签约事项。

(3)是否存在诉讼或行政处罚记录（通过公开渠道查询）。

2.**权利义务**：明确双方权利义务边界，避免模糊表述。

-检查清单：

(1)定义关键术语（如：产品“合格”标准）。

(2)列明交付、验收流程（含时间节点）。

(3)明确知识产权归属（如：开发成果归哪方所有）。

3.**违约责任**：设定合理违约金标准（参考行业惯例，如合同金额的5%-10%）。

-风险控制：

(1)违约金上限：不超过合同总金额的30%（参考司法实践）。

(2)设置违约金减免条款（如对方不可抗力导致违约）。

4.**争议解决**：优先选择仲裁或约定管辖法院（需符合法律强制规定）。

-仲裁条款：

(1)明确仲裁机构名称（如：中国国际经济贸易仲裁委员会）。

(2)约定仲裁规则（如：适用普通仲裁程序）。

-管辖法院条款：

(1)约定被告住所地或合同履行地法院。

(2)确保不违反级别管辖和专属管辖规定。

（二）业务文件审查要点

1.**内部决策文件**：需经业务部门及合规部门会签。

-会签流程：

(1)业务部门填写《决策事项说明》（含背景、方案、预算）。

(2)合规部门审查是否存在合规风险（如：数据使用合规性）。

(3)法务部门审查法律风险（如：是否涉及第三方权益）。

2.**宣传材料**：广告语、产品描述需避免虚假宣传，附合规性自查清单。

-自查清单：

(1)是否含绝对化用语（如：“最有效”“唯一选择”）。