XX省预算管理一体化系统-预算公开等模块需求说明

1体化系统建设确立为财政数字化转型的核心抓手和关键突破点。该系统于2020算单位，实现财政管理的全域覆盖。系统支撑着全省2万家预算单位、10万余用支撑。2本项目涉及预算管理一体化拓展模块/功能建设及实施内容，包括新增模块和调剂、预算执行等拓展建设)、XX钉端应用、大审核(一)预算公开建设政府预决算公开、部门(单位)预算公开等功能。为全省各级财政及预算单位的(二)增发国债监控建设3能，支持新年度预算编制、预算执行和预算绩效业务拓展和有关改革方案落地，相关功能和库表符合财政部最新规范和标准要求；并拓展XX钉端业务功能，支撑开展国产采购审核业务联动，助力机关效能建设。(四)大审核体系建设通过预算审核智能化系统建设，对财政预算项目的合理性进行严格把关，从而确保每一笔预算都得到合理使用。提升预算评审的效率和精确度，实现财政预算项目审核管理现代化。以上建设内容需严格按照财政部有关文件要求及项目需求申请表组织各模块系统升级/部署工作，系统升级/部署各项工作需在预算管理一体化系统现有基础上开展，确保原有功能延续使用，升级/部署完成后由业主方逐项验证，确保达到预期结果。(一)基础信息管理对财政预算管理的各类基础信息进行统一的管理和维护，方便各业务环节对基础信息的共享共用。按照内容，基础信息目前实现全省单位信息、人员信息、支出标准、政府收支分类科目、会计科目、绩效指标、政府债务信息和财政区划各类基础信息的统一管理。将不同预算管理环节共同使用的基础信息统一管理，保证一体化系统中基础信息来源的一致性，便于统一控制要素和开展联动分析。财政部门、主管部门和预算单位用户根据各自职责，分别维护各类基础信息，并完成信息的申请、报送、审核、更新相关工作。本次建设内容：(1)单位信息管理功能拓展单位变更同步到其他年度：单位变更自动同步到其他年度，用户可选择近三年一个或多个年度，不允许同步到以前年度，当用户未选择任何年度时，提醒用户选择至少一个年度。增加上下年单位对照关系：增加年度单位对照功能，可根据编码或名称进行4自动批量对照，根据需要新增、修改、删除对照关系。新增考核规则：按照财政部最新要求，新增考核规则。单位部门必填项增加默认值设置：根据单位及部门必填项考核，对于无需填报的必填项，增加默认值设置功能。新增单位同步到其他年度：对新增单位，可将新增单位同步到上年或下年，各年度之间分库部署时，支持通过调用服务同步到上年或下年。(2)人员信息管理功能拓展待调入列表中人员不允许新增：人员在待调入列表中，新增人员时，不允许新增，提醒从调入功能调入。人员信息导出记录日志：人员信息导出时，记录日志备查。人员信息审核增加审核定义校验：人员信息审核支持根据审核定义进行校验，根据审核定义提醒用户或中止审核。人员信息考核规则：按照财政部最新要求，设置人员信息考核规则。保基础民生及刚性支出数据年度结转：增加保基本民生及刚性支出年度结转功能，结转数据包括人员信息、发放类型信息、发放时间。(3)财政区划管理功能拓展财政区划考核规则验证：按照最新要求，实现财政区划考核规则验证。(4)单位内部机构管理功能拓展单位内部机构新考核规则调整：根据规则调整启用日期、停用日期规则。年结功能：根据各年度分库部署模式，增加通过调用上年服务结转数据。(二)项目库管理项目是预算管理的基本单元，项目库管理是实现预算管理的基础，前期已完成对预算项目的全生命周期进行梳理和规划，将全部预算支出以预算项目的形式纳入项目库。项目库提供人员类项目、运转类项目和特定目标类项目管理功能。本次建设内容：(1)一级项目储备功能拓展调整项目：二级项目在途数据时，支持调整对应的一级项目。一二级项目同步：一级项目调整终审后，可同步更新二级项目对应部分字段5(2)二级项目储备功能拓展是否节庆展会论坛活动：增加是否节庆展会论坛活动选项及附属报表。项目预算执行金额：分年表增加执行金额、支付金额并填充对应金额。项目期限关联匹配：项目期限为1年自动匹配一次性，大于1小于99匹配阶段性，等于99匹配经常性。调整项目期限限制规则：一次性和经常性项目之前可以调整，经常性的不允许调整。项目附件：增加附件预览功能。是否送审核中心审核：增加“是否送审核中心审核”选项，并根据选项结果增加项目金额审核定义校验。(3)债券项目管理功能拓展填写债券收支表控制：地方政府债券项目标识代码仅在“2一新增专项债券支出项目”时需要填写债券收支预算信息。债券项目储备计算规则：债券结束期限精确到月计算，债券收支预算信息表按精确月生成。债券项目储备填报规则：原项目代码只能选择且不能编辑，原项目名称只能选择原项目代码带出且不可编辑。债券资金申请：停用“资金申请金额不能大于项目总金额”限制，仅“1-新增债券资金安排项目”可申请债券资金。资金申请项目选择范围调整：债券项目分类仅“1一新增债券资金安排项目”,可申请债券资金。债券资金申请金额生成：当地方政府债券项目标识代码“2一新增专项债券支出项目”申请金额从收支表“(二)地方政府专项债券一收入”中取值。(4)编报模板查看功能拓展编报模板附件：增加附件预览功能。(5)项目排序功能拓展转移支付项目排序：增加转移支付项目排序功能页面，由处室用户排序。项目排序展示金额：项目排序界面需要实时调用预算接口获取当年预算编制6金额并展示。项目排序列表展示：根据是否存在编制金额控制列表数据展示。(6)补打项目三保功能拓展补打三保标识同步：项目“保存”后自动进行三保变更同步。(7)项目终止功能拓展项目终止判断规则：选择项目进行终止时，调用判断规则，根据项目预算和项目执行情况判断是否允许终止。(三)预算编制预算编制是对预算收支计划的拟订、确定及组织的过程，按照类型可以分为政府预算编制、转移支付预算编制、部门预算编制。本次建设内容：(1)政府预算功能拓展政府预算特殊修改接口：开发部门预算特殊修改收支表数据的接口，通过关系匹配修改政府预算收支表中的数据。地方预算详表内置：按照财政部下发的新年度报表(详表)样式，对表进行内置，并内置表的科目内容。(2)转移支付预算功能拓展转移支付控制数细化：转移支付预算编制需先维护控制数，再细化下级区划。上级转移支付挂钩：优化预算编制申请资金时的上级转移支付挂钩功能，调用指标接口获取数据，校验预算金额是否大于挂接指标的可用余额。转移支付审核修改控制数：转移支付审核时可修改控制数，修改控制数同步更新细化数据。预算确认：展示控制数数据，由预算处用户进行确认，已确认的控制数不允许再修改。(3)部门预算功能拓展资产限额更新：资产限额信息通过接口从资产云中获取，支持通过定时任务调用政采云接口增量更新。暂定标准维护：测算表补充项目标准明细内容和项目明细依据后才能入库，7增加搜索功能。经济科目对采购品目编制：增加经济科目对采购品目对应关系线上申请流程，支持挂接采集表、配置审核流程、按明细审核等功能。经济科目对采购品目审核：实现经济科目对采购品目对应关系数据流程审核，支持会签。(四)预算批复预算批复是指地方各级预算经由本级人大批准后，财政部门在规定时间内批复部门预算并下达转移支付预算，同时生成预算指标，登记预算指标账的过程。财政部门、预算部门和单位还应在规定时间内公开政府预算、部门预算及单位预算。系统目前提供政府预算批准、转移支付预算下达、部门预算批复。本次建设内容：(1)部门预算批复功能拓展取消批复时调用政府预算接口判断是否已批复，已下达数据不更新批复数、申报环节、变动后预算数。(五)预算绩效事中有监控、事后有评价。预算绩效系统功能包含：事前绩效评估、项目绩效目标管理、部门整体绩效目标管理、绩效目标调整、绩效运行监控管理、绩效自评价和财政重点评价管理。本次建设内容：(1)绩效目标管理功能拓展部门整体绩效目标填报：增加绩效目标、绩效指标复制上年度目标和指标功能，并可在复制的基础上进行修改。转移支付预算绩效目标填报：增加转移支付项目年度绩效目标和年度绩效指标的填报功能，增加专项转移支付类型时对于绩效目标必填并且符合填报规则的自动校验功能。(2)绩效评价管理功能拓展8过100%,增加目标偏离原因、整改措施及建议、其他需要说明的问题。(3)专项转移支付项目评价到期情况管理功能拓展据进行填报，支持对数据的新增、修改、删除等操作，支持各列数据上传附件。(六)预算调整和调剂预算调整和调剂是包含政府预算调整和调剂、部门(单位)预算调剂，实现(1)上级转移支付接收功能拓展(2)所有单据新增功能(3)部门预算调整和调剂功能拓展9一是采购调剂新增控制规则，二是单位调剂录入部门经济分类控制与采购调剂保持一致，三是单位指标追减、单位调剂的负单位指标生成的正分口的单位调剂审核意见：单位调剂审核增加审核意见。导入支持政府经济分类自动匹配：导入时自动匹配政府经济分类。修改指标文号：增加修改指标文号功能。采购调剂科研指标调剂：采购调剂科研指标可以跨大类调剂。支出级次与项目控制规则：支出级次能够按照规则控制项目。惠企利民、直达标识热点转换：惠企利民、直达标识写入热点表按要求进行分年支出计划控可执行指标逻辑升级：按照业务需求，修改分年支出计划控可执行指标控制逻辑。(4)新增跨年退款业务资金范围：跨年退款业务需要支持财政专户和单位资金。资金申拨跨年退回：衔接资金申拨跨年退回功能，按照用户规则自动产生相应负指标以及分口指标。(七)预算执行预算执行是指经法定程序审查和批准的预算的具体实施过程，是把预算由计划变为现实的具体实施步骤。预算执行工作是实现预算收支任务的关键步骤，也是整个预算管理工作的中心环节。预算执行管理水平的高低，直接关系党和国家各项重大政策的贯彻落实，直接关系政府公共服务水平和财政管理水平。本次建设内容：(1)支付限额功能拓展X里报账支付关联支付限额展示：X里报账支付关联的支付限额额度用完时，页面可显示支付限额。完善库款流量控制：县级触发库款流量控制时，不影响所属作为一级政府管理乡镇的支付业务，剔除支付更正数据。(2)支付申请功能拓展附件上传：对于已终审的支付申请，允许单位上传附件。申请明细保存：支付申请明细能够保存采购合同编号。额度对账资金性质过滤：额度对账界面支持资金性质过滤。完善教育收费资金“以收定支”控制：按照教育收费资金当日累计支付金额和前一日余额进行计算对比，如果超支，需(3)支付凭证功能拓展支付明细查询：支付明细查询菜单录入人按单位过滤。动态监控违规提醒：监控终审后违规的支付数据，支付复核页面继续点击审核按钮页面提示违规信息。电子凭证作废：新增“授权支付电子凭证作废、直接支付电子凭证作废”功能菜单，可以对“银行签收失败”的凭证进行作废操作，作废后恢复计划额度。(4)公务卡功能拓展新增公务卡消费信息省集中传输和接收应用：公务卡业务报文主要用于交互公务卡基本信息及消费信息，个人公务卡，单位公务卡信息使用相同报文格式。单位资金公务卡过渡户：过渡户维护分“1一集中支付过渡户”和“2一单位资金过渡户”,单位资金模块使用公务卡时调用单位资金过渡户。(5)清算划款功能拓展清算划款功能调整：将原先的清算回单查询打印和清算回单查询打印(负金额)两个菜单，合并成一个菜单：清算回单查询，增加查询条件，打印功能分为第一联打印和第二联打印两个按钮。(6)支出日报功能拓展财政支出日报：财政支出日报按政府经济分类汇总打印。支持是否跨年退款分类：汇总支出日报打印修改参数，增加是否跨年退款参数和应用。(7)跨年度退款功能拓展跨年度退款资金与科目控制：跨年度退款，资金性质与功能科目按设置对应关系来控制。跨年度退款录入支付类型校验：跨年度退款录入时系统不校验支付类型，人行端清算时会校验支付类型。支持直拨资金跨年退回业务：在人行国库收到直拨资金跨年退款后，业务部门在资金申拨系统发起跨年退款申请，支付系统接入申拨数据后并按设定规则产生相应指标信息。按照信息安全有关要求，增加导出日志功能，支持记录用户前台页面导出日志信息。(9)新增数据检查功能新增数据检查功能：增加数据检查二级菜单“数据检查”,数据检查根据设置的存储过程，定时执行，数据检查项可以根据业务需要增加。(10)“事中”预警核实功能拓展事中违规金额控制：监控违规金额控制，填写的违规金额数值不能超过实际金额。事中下载及导出日志：附件下载或者数据导出需要日志记录。认定结果级联控制认定状态：核实、审核时，需要按照认定结果级联控制认定状态。(11)“事后”预警核实功能拓展事后违规金额控制：监控违规金额控制，填写的违规金额数值不能超过实际金额。事后预警附件下载及导出日志：附件下载或者数据导出需要日志记录。处理日期控制：监控处理日期不能小于监控日期。(12)新增债券资金有关整合功能①本级转贷与下级转贷下达后产生相应的手续费与兑付计划，考虑多种下达情况，正确计算手续费、兑付计划、利息、服务费、差额等金额，并增加导出功能。左侧数据显示按需求显示区划小计，分页签显示手续费。②增加手续费统计表与兑付计划统计表，供用户查询。(13)建设未及时清算对账功能协同全省国库集中支付代理银行建立未及时清算信息交互机制，由代理银行总(省)行归集全省各级财政区划数据，支持按照约定时间和频率设置，定时发送财政端。财政系统每日按约定时间接收报文数据入库并展示报文信息。配套建设各级财政未及时清算联系人维护以及XX钉消息通知预警功能。(14)按照财政部文件要求，支持财政总会计确认预算支出为“依据代理银行国库集中支付回单确认”的业务模式。①预算执行模块每日自动对上一自然日代理银行发来的集中支付回单信息生成汇总日报表，以支付回单上的实际支付日期为报表日期，如存在不同支付日期的支付回单，则按各支付日期生成不同的汇总日报表。如代理银行未及时在支付当日将回单信息发送财政，则允许次日手动生成汇总日报表。汇总日报表可以查询、打印，并可导出电子明细数据，查询条②预算指标核算模块，根据集中支付回单信息生成预算指标核算凭证，凭证日期与支付回单上的实际支付日期一致。(15)建设与预算单位按季对账功能，按季向全省分级财政预算单位提供各资金类型的汇总支付、以前年度支出退回数据，由预算单位核对确认，实现“财政与本级预算单位按季核对预算收入、预算支出、财政专户管理资金账”管理要①在预算执行一查询打印模块增加“每季对账”功能，每季度开始第3个工作日，根据支付回单信息，自动生成各预算单位分资金性质的季度累计、年累计支付数，按权限提供给各预算单位财务人员查看。②在功能中设置核对确认按键，由预算单位财务人员核对一致后确认。③增加未及时对账确认提醒功能，并衔接到一体化门户提醒单位用户。(八)XX钉审核功能建设XX钉端应用框架，支持一体化业务与XX钉交互。并基于XX钉应用框架建设政府采购有关应用功能、XX钉消息提醒通道、性能监控等内容。(1)采购以及国产化联动审核有关功能建设包括采购计划审批、国产化单位例外申请审核、国产化例外采购审批、添加附件及附件展示、涉密展示控制等功能。(2)消息提醒打通一体化系统与XX钉消息提醒通道，支持项目审核等业务与XX钉APP联动消息提醒功能。(3)性能监控按照相关部门及用户要求，在XX钉相关系统中部通过性能监控及时发现问题并报警，具体分为：稳定性监控代码(Emas)和流量(九)增发国债监控(1)国债项目从一体化接入项目(2)国债项目基本信息录入过列表区按钮可以查看对应项目流程情况及项目明国债项目监督检查查询功能：该菜单用于监督监察局能实时查看各单位、部门、财政录入的项目明细信息，便于实现监督检查局查询数据入库，查询国债项目信息内容，用户点击选择需要查看的数据，点击查看项目明细按钮，可以查看该项目所有要素。用户点击导出时，系统将生成excel数据表供用户统计、分析数据使用。(3)国债项目调整录入国债项目调整录入功能：实现国债项目基本信息调整，实现国债项目进度变更，信息项更新等功能；通过调用审核定义，实现国债项目规范性、完整性等内容进行公式设置，通过修改、删除控制项目入库管理；通过送审、取消送审进入项目审核流程；通过审核情况查询项目流程进度；通过“查看项目明细按钮”可将具体的国债项目信息要素展示。通过导出功能导出数据供用户进行统计、分析国债项目调整审核功能：实现部门、财政用户对单位上报的项目基本信息进行审核、取消审核、退回等操作，通过审核情况查询项目流程进度；通过调用审核定义，实现国债项目规范性、完整性等内容进行公式设置；通过导出功能导出数据供用户进行统计、分析数据；通过“查看项目明细按钮”可将具体的国债项目信息要素展示。国债项目调整查询功能：实现国债项目信息查询，通过审核情况查询项目流程进度。(4)国债月度信息录入国债月度信息录入功能：按月生成国债项目月度基本信息，实现国债项目月度进度，资金到位情况、资金使用情况等数据录入；通过修改、删除控制项目入库管理；通过送审、取消送审进入项目审核流程；通过审核情况查询项目流程进度；通过调用审核定义，实现国债项目规范性、完整性等内容进行公式设置；已录入保存的月度信息项目，可点击查看项目月度详情。通过导出功能导出数据供用户进行统计、分析数据。国债月度信息审核功能：实现部门、财政用户对单位上报的项目月度资金信息进行审核、取消审核、退回等操作，通过审核情况查询项目流程进度；通过调用审核定义，实现国债项目规范性、完整性等内容进行公式设置；通过“查看项分析数据。国债月度信息查询功能：实现国债项目月度信息查询，通过“查看项目月度详情”按钮，查看项目月度详情。通过导出功能导出数据供用户进行统计、分析数据；通过审核情况查询项目流程进度。(5)国债项目终止国债项目终止功能：对于已完成并实现目标的项目，提供项目终止功能；用户可以点击选择项目终止按钮，选择需要进行终止操作的项目；已选择终止的项目，用户可点击送审，数据流转至下一岗；根据业务需求已送审的数据需要取消送审，用户可点击取消送审按钮将数据取消送审至待送审界面；已送审的终止项目，可点击查看项目明细查看项目详细数据；用户可点击查看明细项目来查看具体的项目明细。项目终止审核功能：实现部门、财政用户对单位上报的需要终止的项目基本信息进行审核、取消审核、退回等操作，通过审核情况查询项目流程进度；通过导出功能导出数据供用户进行统计、分析数据；通过“查看项目明细按钮”可将具体的国债项目信息要素展示。国债报表查询功能：按照财政部统计口径，制作附表5一基本项目，附表6一月度信息，附表7一基本情况汇总表，附表8一基本情况明细表，附表9一月度汇总表，附表11一提示表，供省级用户分析统计使用。(6)国债资金监控台账按照财政部统计口径，制作“增发国债资金分解下达情况表一按地区”,“增发国债资金分解下达情况表一按资金”,“增发国债资金支出情况表一按地区”,“增发国债资金支出情况表_按资金”,供省级用户分析统计、上报数据使用。(7)系统配置管理通过系统配置，实现国债系统一体化项目取数口径、填报日期、与外部系统接口等信息的设置。(8)审核定义配置对国债项目规范性、完整性等内容进行审核定义公式设置，支持设置校验条件、校验规则、提示信息、启用标识等。(9)数据接口(十)预算公开府预算公开、部门(单位)预算公开等功能。为省级财政系统及预算单位的公开(1)财政批复部门预算日期修改批复日期：供应商需提供功能，允许在设置完成修改日期时，如需修改批准日期，可重新上传批复文件后继续修改日期，并自动刷新批复日期。(2)部门批复单位预算日期查看批复日期：系统须具备在列表中查看所有单位的部门批复单位预算公开新增/修改批复日期：新增批复日期时，可上传批复文件后继续选择批复日期；如需修改，同样需支持重新上传批复文件后修改，并自动刷新(3)预算公开查看与管理查看单位填报详情：系统应支持查看部门(单位)的“数据导入”“部门概况”“情况说明”“名词解释”等主要内容，以便业务科室了解填写情况。查看流程轨迹：展示部门(单位)的实时进度，包括“导入公开表”“单位次送审、审核等信息。预览填报PDF:在预览填报PDF功能中，可查看部门(单位)填报后生成的PDF,并以红色标注展示当前填报的错误。导出功能：支持导出公开报告的Word、PDF格式，可单个或批量导出单位报导出单位状态：支持导出所有部门(单位)的明细状态，包括单位名称、编码、类型、审核状态等条件筛选导出。(4)审核管理待办/已办/全部查看：待办中查看未审核列表，已办中查看已审核列表，全部直接展示所有部门(单位)状态。单位待办/编辑：经过允许待办设置后，可在审核管理中进行单位待办操作；允许审核角色直接编辑送审内容。单位审核：完成对单位的审核操作，包括审核通过、不通过和退回等操作。(5)公开地址审计填报审计地址：填写并保存带有本部门审计网址链接。查看审计记录/列表：浏览详细的审计记录，查看按时间、事件类型等排序的事件列表，点击具体事件查看详细信息。导出审计结果：将审计记录或列表保存为文件，以便分析或存档。(6)预算公开填报数据导入：支持直接提取、批量导入或录入数据方式，导入本年、上年公开表及涉密编辑功能。部门概况/情况说明/名词解释：填写部门主要职能、机构设置、工作完成情况等，自动生成和查询情况说明、名词解释。发布送审：支持预览PDF、查看流程轨迹、导出Word/PDF格式，填写完成后送审，支持撤回送审功能。同时，支持配置封面、表格样式调整等。(7)公开单位管理