【《中日韩自贸区建设的经济基础概述》8900字】

中日韩自贸区建设的经济基础概述目录TOC\o"1-3"\h\u27255中日韩自贸区建设的经济基础概述 111568一、中日韩自贸区建立的货物贸易基础 113924（一）中日韩货物贸易发展现状比较 115900（二）中日韩参与FTA货物贸易自由化比较 213995二、中日韩自贸区建立的投资基础 428869（一）中日韩利用外资发展现状比较 47759（二）中日韩三国的外国投资法律框架 727802（三）中日韩已签署的FTA投资规则 932177三、中日韩自贸区建立的服务贸易基础 105241（一）中日韩服务贸易发展情况 1030765（二）中日韩双边服务贸易情况 13中国贸促会副会长卢鹏起表示：“三国工商界共同提出，要维护自由贸易，提升区域经济一体化水平，支持维护多边贸易体制，反对保护主义，推动经济全球化朝着更加开放、包容、普惠、平衡、共赢的方向发展，三国政府应加快中日韩自贸协定谈判进程，打造高水平的中日韩自贸区，提升区域经济一体化水平。”（王莉莉，2020）。[109]一、中日韩自贸区建立的货物贸易基础进入21世纪以后，区域经济一体化趋势不断加强。作为东亚地区主要经济体的中国、韩国和日本，都高度重视彼此间的经贸往来，这有望推动货物贸易自由化。因此，本章首先从货物贸易角度来分析中日韩三国建立自贸区的物质基础。（一）中日韩货物贸易发展现状比较如表4-1所示，自2006年以来，中国对日本和韩国的进出口贸易总额增长迅速。到2016年，中日贸易量相对于2006年增长超过1/3，中韩贸易量增幅更是接近100%。同期，日韩贸易量虽有所起伏，但是总体保持着增长势头。中韩货物贸易在2014年，与上年相比，这三类产品同期增长5.7%。下降6.4%和4%。分别位居第一和第三位，贱金属进口额位居第二位，为146.8亿美元，较上年同期增长17.6%，占韩国自中国进口总额的16.3%。中日货物贸易从统计数据来看，从2006年至2014年这个年份区间，中日双边货物贸易额呈现波动上升的趋势。在2015年以后，出现贸易额下降的状态，但是下降幅度并不是很大。中国对日本贸易顺差额为220.1亿美元，分别下降2.2%、3.8%和8.5%。纺织品及原料作为进口比重排在第二位的产品，进口额为261.2亿美元，占日本自中国进口总额的14.4%。纺织品作为依靠劳动力优势生产的产品，成为日本主要进口产品之一，说明了中国的劳动密集型产品依然占据着日本进口市场，家具玩具作为进口比重排在第三位的产品，进口额为6.0%。与上一年相比，日本进口的机电产品增长了3.0%，家具玩具、纺织品及原料呈现下降状态，分别下降10.7%和2.3%。韩日货物贸易据联合国贸易统计数据，在2000年至2014年这个区间段，韩国和日本的双边贸易额处在700亿美元和1100亿美元之间。韩日双边贸易额要远低于日本出口到韩国537.8亿美元，日本对韩国的贸易表现出顺差为215.3亿美元的状态。2014年日本出口给韩国的机械贸易额位居日本出口到韩国主要产品的贸易额的首位，出口额为129.9亿美元。依出口额排名，位居第二是钢铁、第三是电子产品、第四位是塑料制品，出口额分别为97.9亿美元、78.2亿美元、53.1亿美元。同年，日本从韩国进口的商品中，贸易额排在第一位的是矿物燃料，进口额为87.1亿美元。位居其后的依次是电子产品、钢铁、机械，进口额分别是为80.1亿美元、40.9亿美元、37.3亿美元。相较而言，日韩两国贸易中产业内贸易比重较大，比如两国在电子、机械、钢铁领域互为主要进口出口贸易伙伴。（二）中日韩参与FTA货物贸易自由化比较对于中日韩参与FTA的货物贸易自由化的水平而言，由于三国各自缔结了诸多区域贸易自由伙伴协定，且伙伴方之间差异很大，这就给三国的FTA协议贸易自由化程度带来不便。不过由于中日韩三国都与东盟签订了自由贸易协定，本文将对比三国与东盟签订的自由贸易协定中的有关内容，对中日韩三国贸易自由化水平进行比较分析。其中，从货物贸易自由化协议中可以看到，为了对产品进行清晰地甄别和分类，将协议中所有的产品分为正常类商品和敏感类商品两类商品，并从中做出诸如关税削减和取消关税等的条款决定。同样的，在构建FTA的时候，也要从这两类商品中做出相关规定。因此，接下来本部分将从这两个方面对比三国货物贸易自由化的水平。1.正常类商品（1）中国的正常商品类规定的正常类税目的关税取消时间延至2015年。（2）韩国的正常类商品规定协议的核心内容在于消减和取消关税，这样就意味着彼此间可以更加自由的开放市场，实现贸易往来自由化和便利化。《东盟—韩国货物贸易协议》签署较晚，但从表4-3可以看出，韩国希望韩国和东盟货物贸易协定的生效时间能与中国与东盟的货物贸易协议的生效时间基本一致，这样就可以同时实现FTA。（3）日本的正常类商品规定日本同东盟的正常类商品规定包含在《日本—东盟全面经济伙伴关系》中，要求各国先拟定撤销关税的框架协议，然后据此提出相关方案。关税减让程序和方式如下：2.敏感类商品（1）中国的敏感类商品规定《中国—东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议》中规定，东盟六国可以与中国有400个六位税目。（2）韩国的敏感类商品规定《韩国——东盟货物贸易协议》中规定，敏感税目中，1月1日前消减至0—5%。但规定复杂，且留有一些例外。（3）日本的敏感类商品规定日本和东盟在关税减让方面的程度基本与中国相当。在《日本—东盟全面经济伙伴关系》中规定的A组、B组、C组、R组、X组5组商品中，A组商品可以等同于中含的正常类商品，B、C两组商品可以等同与一般敏感商品。日本在农产品上的不让步使得FTA的成色大减，但也为国内的农业争取了利益。二、中日韩自贸区建立的投资基础（一）中日韩利用外资发展现状比较1.中国利用FDI的发展现状据商务部统计资料显示，在2014年，同比增长1.7%。新批准设立企业数为23778家，与去年同期相比，增长4.4%。在对华直接投资前十位的国家和地区中，日本和韩国位居第四和第五，投资额分别为43.3亿美元和39.7亿美元。2017年1月至12月期间，同比增长了3.99%。对华直接投资前十位国家/地区的直接投资额占到中国实际使用外资额的95.09%。其中韩国和日本对华直接投资额总体保持稳定，还是占据第四和第五的位置，成为中国重要的FDI来源国。数据显示，2019年1-11月，中国新设立外资企业36747家，吸收外资金额1243.9亿美元，同比增长2.6％，不断优化的营商环境将吸引更多外资企业来华投资兴业。虽然从流向来看中国是以吸引FDI为主，但中国近年来对中日韩贸易总量额也在不断增加，呈现逐年上升的趋势。截止到2014年，我国已经面向全球156个国家和地区的6128家境外企业进行直接投资，累计投资额达到1028.9亿美元，位居所有对中日韩贸易总量经济体的第三位（不含中国香港）和所有发展中经济体的第一位。中国向韩国和日本直接投资额相对较小，尤其是对日本输出的FDI更少。根据国家统计局数据显示，2015年和2016年，中国对日本输出的FDI投资净额分别是2.4042亿美元和3.4401亿美元。2015年和2016年中国对韩国输出的FDI净额分别为13.2455亿美元和11.4837亿美元。2.日本利用FDI的发展现状2010年，日本的FDI流入达到12.5亿美元，累积FDI流入存量达到2148亿美元。日本政府一直在努力促进吸引FDI输入日本。2011年，日本按存量计算前五大FDI来源国（地区）分别为美国（710亿美元）、荷兰（399亿美元）、法国（205亿美元）、开曼群岛（185亿美元）和新加坡（160亿美元）。来自中国和韩国的FDI规模仍然非常有限，但都呈增长趋势。2014年，日本吸收中国FDI为7.66亿美元，吸收韩国FDI为6.69亿美元。日本在对外投资方面表现活跃。2011年，日本对中日韩贸易总量额为1144亿美元，对中日韩贸易总量存量达到9627亿美元。日本的对外投资正在发挥着比对外贸易更加重要的作用，因为其对外投资收支平衡已连续6年超过贸易收支平衡。2011年，日本按存量计算的前五大FDI投资目的地分别为美国（2755亿美元）、荷兰（850亿美元）、中国（834亿美元）、开曼群岛（680亿美元）和澳大利亚（494亿美元），其中对中国的投资增长最快。值得一提的是，从2003年日本和韩国签订的投资协定生效以来，相关投资阻碍减少和投资门槛降低，比2003年增长了2.5倍。2014年，日本对中日韩贸易总量额为1380.17亿美元，2016年日本对中日韩贸易总量额为1695.82亿美元，增长速度较快。虽然中韩两国已成为日本重要的对外直接投资目的地，但是考虑到日本与中国、韩国在地理上的临近影响和贸易关系，日本对中韩两国的直接投资仍处于相对较低水平。3.韩国利用FDI的发展现状2011年，韩国FDI流入额为46.6亿美元。按存量计算，处于韩国FDI来源国前五位的分别为美国（653亿美元）、日本（262.6亿美元）、荷兰（203亿美元）、英国（119亿美元）和德国（96亿美元）。中国也已成为韩国重要的FDI来源国之一，2011年中国对韩国的FDI投资额达到创纪录的3.42亿美元，与2000年的0.76亿美元相比，显著增长。截止到2015年，中国对韩国输出的FDI净额分别为13.2455亿美元，相比过去，投资额显著增加。2011年，韩国对中日韩贸易总量达到20.4亿美元。2015年前三季度，韩国对中日韩贸易总量额为44亿美元。在过去的30多年中（1980年至2012年8月），韩国对中国的直接投资存量达到513.3亿美元。韩国其他的对中日韩贸易总量目的地分别为美国（487亿美元）、中国香港（148.6亿美元）、越南（141.5亿美元）和英国（109亿美元）。日本也是韩国重要的对中日韩贸易总量目的地之一。在过去30多年中，韩国对日本的FDI存量达到43.31亿美元。在过去十年中，韩国对日本的直接投资表现出稳定的增长态势，从2001年的0.958亿美元增长到2011年的2.31亿美元。4.中日韩三国相互投资比较虽然中日韩三国作为东亚重要的经济体，彼此间经贸往来频繁和密切，但是由于一定的原因和发展状态的不同，三国之间的投资还远未达到应有的水平。2011年，三国之间的投资流量为122亿美元，仅占世界FDI流量的0.8%。与稳定的区域内贸易相比较，三国之间的区域内投资比重仍然处于较低水平而且波动剧烈。截止到2014年，三国间的投资流量有所上升，但是占到世界FDI投资流量的比例仍然较小。这些统计数字表明本区域内的FDI仍然具有巨大的增长潜力。总体而言，中日韩三国之间的双边投资呈现出以下状况：（1）中国中国对外直接投资起步较晚，2010年以后进入快速发展期，存量规模虽已是日本的九成，但与美国、德国、英国差距较大，2015年末存量仅相当于同期美、德、英的18.3%、60.6%、71.4%。中国对外直接投资存量的八成分布在发展中经济体。2015年末，中国在发达经济体投资存量1536.52亿美元，占14%，日本30.38亿美元，占在发达经济体投资存量的2%。大多数投资流向零售、制造业、运输和仓储以及商业服务领域。2015年，中国对韩国的直接投资净额为1324.55亿美元。大多数投资流向贸易、船运、银行和一些制造业部门。2015年度中国直接对日本投资存量为303820万美元，对韩国投资存量为369804万美元，分别同比增长19.28%、33.43%。（2）日本2015年，日本对中国输出的直接投资额为100.77亿美元。尤其是在非制造业部门显示出良好的发展势头，如批发、房地产、租赁、零售和商务服务业等。但流向中国制造业部门的日本FDI出现下降情况。2014年，日本对韩直接投资额为31.97亿美元。主要的投资部门不仅包括制造业，如电器或电子设备的材料及元件部门，也包括服务行业，如金融和保险、批发零售部门等。在2015年，日本向韩国输出的FDI下降近乎1/2，仅为15.21亿美元。但是在2012年，日本对韩输出FDI达到历史最高，为39.96亿美元。（3）韩国2015年，韩国对华投资额为40.4亿美元，成为对华投资第四位国家，非制造业部门的投资比例也呈现出持续上升的趋势。投资比较集中的服务业部门包括金融和保险、分销和建筑等。2015年前三季度，韩国对日直接投资额为8.09亿美元。其主要集中在服务业和建筑业的投资。总体来看，中日韩三国之间的相互投资呈上升趋势。具体而言，日韩向中国的投资逐渐向非制造业行业转移；而中国对韩国主要集中在贸易、船运、银行和一些制造业部门，日本对韩国服务业投资增长迅速。这些意味着中日韩可在投资自由化中获得相应的利益。（二）中日韩三国的外国投资法律框架1.中国的外国投资法律框架为了保证公平税负，促进公平竞争，创造良好的市场和投资环境，自2010年12月1日起，中国对国内企业和外商投资企业实施统一的税负制度。但同时，中国仍然在实施各种形式的外商投资促进政策和措施。例如，投资于中西部地区优先产业的外商投资项目可享受多项优惠政策。对于参与投资农业、林业、畜牧业和渔业、基础设施商业运营、环境保护、节能节水，以及存在技术转让的外商投资企业，其经营收入的企业所得税可以得到减免。全国人大常委会于2016年修改了包括外资三法在内的四部法律，将准入前国民待遇加负面清单管理方式正式在法律层面确立，并推广至全国范围内实施。自此，中国对于外商投资由此前的“全面逐案审批制”转变为“普遍备案制+负面清单下的审批制”的管理方式。进一步加强外商投资保护是外商投资法及其条例立法的主要目的之一，为此，外商投资法及其条例在征收补偿、知识产权保护、文件合规审核、政府部门守信守约、投诉机制建立等５个方面作出了明确规定。2.日本的外国投资法律框架进入21世纪以来，日本政府实施了积极吸引FDI流入的政策，例如为地方政府官员提供会见外商投资者的机会，以推进地方产业发展，或通过研讨会和访问项目等方式，在公共机构和外国投资者之间建立联系。日本主管国内投资和对外投资的政府部门为经济产业省，为进一步促进海外对日投资，日本贸易振兴会（JETRO）作为日本的投资促进机构，始终致力于促进日本吸引FDI的工作。例如，为外国公司的具体经营活动提供有关法律和条例信息；通过由日本振兴会运作，分布在日本主要工业区六个城市的日本投资业务支持中心（IBSC）为外国投资者提供早期服务，包括租赁办公室、提供市场调研信息搜集服务等。此外，JETRO还采取一些金融激励措施来协助外资企业启动新业务，设立地区总部或研发机构。2010年，日本政府实施了“新增长战略”。该战略将日本的未来投资政策定位为吸引外国资本在日本建立高附加值企业。日本对外国投资实施“原则放开，例外禁止”的方针。3.韩国的外国投资法律框架韩国政府对于外国投资的准人管理采取负面清单的形式，分为限制类和禁止类两种。相关清单由产业部以公告形式公布。依据的基本法律包括《外国人投资促进法》及其施行令、施行规定，韩国关税按照征税标准可分为从价税、从量税和混合税3种，以从价税为主。目前仅对进口商品征收关税，平均税率为8%。对某一商品征收关税适用的税率依次接①优惠关税、WTO协定税率、FTA税率、CEPA协定税率；③调整税率、配额税率；④特惠关税；⑤暂定税率；⑥基本税率的顺序确定。具体的投资备案或前置审批手续均由该部下属的大韩贸易投资振兴公社InvestKOREA进行办理。该部长官（部长）依法担任跨部门的“外国人投资委员会”委员长，由企划财政部、未来创造科技部等12个部门的次官（副部长）以及各市道政府负责人（首尔市为副市长）以及其他相关部委的次官和大韩贸易技资振兴公社社长组成，负责讨论决定吸引外资的基本政策和减免税等相关鼓励政策，协调各部门出台改善投资环境政策、指定外国人投资地区等特殊经济区等。该委员会在产业通商资源部设立“外国人投资事务委员会”，由产业通商资源部次官、其他部委的高级公务员和各市道的副负责人（首尔市为1级公务员）、专家、InvestKOREA负责人和外国投资监察官组成，负责该委员会交办的政策执行工作，办公室设在产业通商资源部的贸易投资室。该事务委员会还设立了由产业通商资源部局长担任的招商分委会。（三）中日韩已签署的FTA投资规则1.中国已签署的FTA投资规则中国已于1988年和1992年分别与日本和韩国签署了投资促进和保护协定。《中国—韩国投资促进和保护协定》已于2007年9月进行了修订。在上述协定框架内，投资保护措施主要包括间接征用、损害和损失的补偿、资本转移、投资者和合同方的争端解决、透明度、业绩要求等。投资章节的主要条款通常包括：定义，适用范围，投资待遇，投资保护和促进，所有这些FTA均规定，缔约方应给予另一缔约方投资者国民待遇和最惠国待遇也应相互给予。2.日本已签署的FTA投资规则日本一直奉行高标准的投资自由化和投资保护，同时治理与投资促进。大多数日本已签署的经济伙伴关系协定（EPAs）和双边投资协定（BITs）都包含了广泛的、实质性和程序化的对外投资自由化、促进和保护承诺，体现在以下条款中：准入前和准入后的并规定了禁止拓展和逐步削减义务；透明度原则，确保投资相关法律的可预见性和稳定性；转移自由；包括机构仲裁投资者的内容——国家争端解决机制；涵盖服务部门投资的全面规定。此外，日本认为，如公平和公正待遇或所谓的保护伞条款等其他实质性的承诺，同样也是投资条款的基本原则。3.韩国已签署的FTA投资规则在韩国现有FTA投资规则中，其目标是促进与FTA缔约伙伴国之间的FDI，改善投资环境，以吸引商务人员进入并在东道国开展经营。为了实现上述政策目标，韩国倾向于达成一个涵盖核心条款的高质量的投资协议。韩国已经签订的所有自由贸易协定都包扩单独的投资章节，阐述了投资自由化和投资保护的原则。特别是韩国—东盟FTA投资协定规定了双方在协定生效之日起五年内完成保留清单的谈判。而韩国—欧盟FTA没有包含与投资保护相关的条款，原因在于欧盟委员会没有处理投资保护议题的权利。作为替代，韩国—欧盟FTA规定了在一般原则基础上审查和评估投资法律框架。在上述自由贸易协定中，韩国认为韩国—美国FTA（2007年6月签署）可以作为投资领域的模板。韩国—美国FTA的投资章节包括三个部分和相关附件。第一部分规定了其他缔约方投资者的权利和东道国政府的义务，例如国民待遇、最惠国待遇、最低待遇标准、征收和补偿、转移、业绩要求和高级管理层或董事会成员国籍的要求，以及例外。第二部分规定了一旦上述义务和投资协定未被执行情况下的投资者内容—国家争端解决机制（ISDS）的程序。第三部分规定了相关定义。附件则包括了上述三部分内容的例外情况和具体阐释，例如国籍法惯例、征收、转移等方面的附件。正是在此投资领域模板的基础上，中韩两国政府于2015年6月1日正式签署《中华人民共和国和大韩民国政府自由贸易协定》。三、中日韩自贸区建立的服务贸易基础（一）中日韩服务贸易发展情况1.中国服务贸易状况（1）中国服务贸易的发展现状改革开发以来，中国的服务贸易进出口总额得到明显的增长，从1997年的522.29亿美元，增加到2015年的7130亿美元，发展速度惊人。在这19年间服务贸易总额近乎增加了14倍。其中，进口额由1997年的277.25亿美元增加到2015年的4248亿美元，年均增长率为21.89%。出口额由1997年的245.04亿美元增加到2015年的2882亿美元，年均增长率为13.85%。相较而言，中国服务贸易出口额低于进口额，增长速度也是出口额不及进口额。中国服务贸易能取得如此大的成就，主要是得益于2001年中国加入WTO，并且在2003年服务贸易进出口总额首次突破千亿大关。在接下里的十几年中，服务贸易更是加速发展，备受瞩目。（2）中国服务贸易的平衡状态虽然中国服务贸易的进出口额逐年攀升，使得中国的服务贸易得到飞速发展。但是日益扩大的贸易逆差现象也引起关注。中国服务贸易逆差额由1997年的32.21亿美元逐渐扩大到2015年的1366亿美元。呈现出逆差额越来越大的态势。在这19年间，逆差额扩大了41倍之多。从图4-1可看出，在2011年至2014年间，中国服务贸易逆差量显著增加，且表现出非常明显的波动。直至2015年，逆差额出现回转趋势。图4-11997-2015年中国服务贸易差额变动趋势图单位：亿美元2.日本服务贸易状况（1）日本服务贸易的发展现状与演变规律从表4-5的统计数据可以发现，日本的服务年贸易进口额和出口额在2000年—2016年，总体呈现出波动上升趋势。但是尽管这样，日本服务贸易进口额依然要高于出口额。与2000年相比，所占比重竟然下降。而且纵观2000年至2016年这个年份区间，也不难发现日本服务贸易占世界服务贸易的比重呈现波动下降的趋势。值得注意的是2004年是日本服务贸易进口和出口额比较特殊的年份。因为在这一年，不管是进口额还是出口额都表现出极大的增长速度，都达到20%以上的增长率。之所以出现如此大的增长情况，可能是由于在2004年日本政府推出了国家信息化战略，为日本服务贸易发展创造良好的环境，极大地推动了日本信息产业尤其是服务业的发展。（2）日本服务贸易的平衡状态由表4-5可知，2000—2016年，日本服务贸易总额降幅相当的大。相比较而言，中国的服务贸易同样呈现贸易逆差状态，但逆差额逐年扩大。日本服务贸易逆差额减小，其原因在于日本在2000—2016年这段时期的服务贸易的进口增速小于出口增速。3.韩国服务贸易状况（1）韩国服务贸易发展概况韩国服务贸易起步较晚，发展较慢。在上个世纪80年代，韩国服务贸易出口尚不足百亿美元，可见其规模之小。进入到90年代，韩国服务贸易出口额逐渐增加。在1994年，韩国服务贸易出口额达到107亿美元，首次突破100亿。进入到2000年以后，韩国服务贸易出口额取得突飞猛进的发展，在2012年，突破千亿大关，出口额达到1035亿美元。直到2014年也依然是千亿