小微企业安全生产管理台账范本

小微企业安全生产管理台账范本一、总则

（一）目的

为规范小微企业安全生产管理行为，推动企业落实安全生产主体责任，强化风险分级管控和隐患排查治理机制，提升安全管理精细化水平，预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全及企业财产安全，依据国家及地方安全生产相关法律法规、标准规范，结合小微企业规模小、流程相对简单、安全管理资源有限的特点，制定本安全生产管理台账范本。

（二）依据

本台账范本制定依据以下法律法规、标准规范及政策文件：

1.《中华人民共和国安全生产法》（2021年修订）；

2.《中华人民共和国消防法》（2021年修订）；

3.《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）；

4.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全监管总局令第16号）；

5.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）；

6.《中小企业划型规定》（工信部联企业〔2011〕300号）；

7.《XX省安全生产条例》（XX省人大常委会公告第XX号）；

8.《XX市小微企业安全生产监督管理办法》（XX市人民政府令第XX号）；

9.其他国家、行业及地方现行的安全生产相关标准规范。

（三）适用范围

本台账范本适用于依据《中小企业划型规定》划分的小微企业，包括但不限于：

1.从业人员300人以下，且营业收入2000万元以下的工业行业小微企业（如制造业、采矿业、建筑业等）；

2.从业人员300人以下，且营业收入100万元以下的批发业小微企业；

3.从业人员300人以下，且营业收入2000万元以下的零售业小微企业；

4.从业人员300人以下，且营业收入100万元以下的住宿业和餐饮业小微企业；

5.其他行业从业人员300人以下或营业收入相应限额以下的小微企业。

小微企业可结合自身行业特点（如危险化学品、金属冶炼、建筑施工等高危行业或一般工商贸行业）及实际管理需求，对本范本内容进行适当调整和细化，但不得低于法律法规、标准规范对安全生产管理的基本要求。

（四）基本原则

小微企业安全生产管理台账建设应遵循以下原则：

1.合规性原则：台账内容设计、记录要求及管理流程需符合国家及地方安全生产法律法规、标准规范的规定，确保企业安全管理行为的合法性；

2.实用性原则：立足小微企业组织架构简单、专业管理人员不足、生产经营活动相对集中的实际，简化台账形式，聚焦关键环节（如责任落实、风险辨识、隐患整改、应急准备等），避免形式化、复杂化，便于企业实际操作；

3.动态性原则：台账记录应随企业生产经营活动、安全状况变化及时更新，如新改扩建项目投产、新设备投入使用、人员岗位变动、隐患整改完成后等，确保台账能够真实反映企业安全生产的动态情况；

4.可追溯性原则：台账记录需包含时间、地点、责任人、具体过程、结果等关键要素，确保安全管理责任可明确、过程可查询、问题可追溯，为事故调查、责任追究及持续改进提供依据；

5.系统性原则：台账内容应覆盖安全生产责任体系、风险分级管控、隐患排查治理、教育培训、应急管理、设备设施管理、职业卫生等核心管理模块，形成闭环管理，避免管理漏洞。

二、安全生产责任体系

（一）组织架构设置

小微企业安全生产组织架构需结合企业规模与行业特点，构建层级清晰、责任明确的框架。一般而言，应设立“决策层—管理层—执行层”三级架构，确保安全责任覆盖全流程。决策层由法定代表人（或实际控制人）牵头，承担安全生产第一责任人职责，负责统筹企业安全战略与资源配置；管理层可设兼职安全负责人（如车间主任或办公室主任），负责日常安全管理的协调与落实；执行层包括班组长及一线员工，直接参与岗位安全操作与隐患排查。

对于微型企业（从业人员10人以下），可简化架构，由法定代表人直接兼任安全负责人，但需明确具体职责分工，避免责任真空。例如，某食品加工小微企业，法定代表人负责安全投入审批，生产经理负责日常检查，班组长负责员工操作监督，形成“人人有责、层层落实”的链条。

（二）责任清单制定

责任清单需结合《安全生产法》要求及企业实际，细化各岗位具体职责，确保可操作、可追溯。

1.法定代表人职责：包括保证安全生产投入的有效实施（如购买防护设备、组织培训）、组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程、组织制定并实施本单位应急救援预案、定期听取安全工作汇报并解决重大问题等。例如，某机械制造小微企业法定代表人需每年审批安全培训预算，每季度带队检查车间安全设施。

2.安全管理人员职责：组织或参与拟订安全规章制度、组织或参与安全教育和培训、组织或参与应急救援演练、检查安全生产状况并排查隐患等。对于兼职安全负责人，需明确其时间投入（如每周至少8小时用于安全管理），并纳入绩效考核。

3.从业人员职责：严格遵守操作规程、正确佩戴和使用劳动防护用品、接受安全培训并掌握应急技能、发现隐患及时报告等。例如，某纺织小微企业员工需每日检查机器防护装置是否完好，发现问题立即停机并上报班组长。

（三）责任落实机制

1.责任书签订：法定代表人需与安全负责人、安全负责人与班组长、班组长与员工逐级签订《安全生产责任书》，明确责任范围、考核标准及奖惩措施。责任书内容需具体化，如“员工未按规定佩戴防护用品，每次扣罚当月奖金的5%；班组长未组织每周安全检查，扣罚当月绩效的10%”。

2.考核与奖惩：建立月度/季度安全考核机制，将责任落实情况与薪酬、晋升挂钩。对履行职责到位的员工给予奖励（如发放安全奖金、通报表扬），对失职行为进行处罚（如罚款、调岗）。例如，某电子小微企业设立“安全标兵”称号，每月奖励优秀员工200元；对未整改隐患的责任人，按隐患等级处以500-2000元罚款。

3.责任追溯：发生事故或未遂事件时，依据责任清单追溯相关人员责任。如因法定代表人未投入安全资金导致设备老化引发事故，需承担主要责任；因安全管理人员未开展隐患排查导致事故，需承担管理责任。追溯结果需记录在台账中，作为后续改进依据。

（四）责任沟通与培训

1.定期会议：每月召开安全工作会议，由法定代表人主持，各层级负责人汇报责任落实情况，解决存在的问题。例如，某化工小微企业每月5日召开安全例会，讨论上月隐患整改情况，部署当月重点任务。

2.专项培训：针对不同岗位开展责任意识培训，如法定代表人培训“安全生产主体责任”，班组长培训“隐患排查技巧”，员工培训“岗位安全操作”。培训需结合案例，如通过“某小微企业因员工违规操作导致事故”的案例，强化员工责任意识。

3.信息公示：在车间、办公室等场所公示责任清单及考核结果，接受全员监督。例如，某家具小微企业将各班组长安全考核情况张贴在公告栏，让员工了解自身责任落实情况。

（五）责任体系优化

小微企业需根据生产经营变化，定期评估责任体系有效性，及时调整责任分工。例如，当企业新增生产线时，需重新明确新生产线班组长及员工的安全职责；当企业引入新设备时，需更新操作规程及相关人员责任。优化过程需记录在台账中，确保责任体系与企业规模、业务发展相适应。

三、风险分级管控与隐患排查治理

（一）风险辨识与评估

1.辨识方法

小微企业应采用简单实用的风险辨识方法，结合自身生产特点开展。常用方法包括工作危害分析（JHA）和安全检查表（SCL）。工作危害分析针对具体作业流程，如某家具厂木工车间的锯木作业，需分析从原料上料到成品下料的全流程，识别出"未安装防护罩""操作站位不当"等危险源。安全检查表则适用于设备设施和作业环境检查，如餐饮企业使用燃气灶具时，需检查"燃气管道是否老化""通风是否畅通"等固定检查项。

2.评估标准

风险评估需结合可能性与后果严重性确定等级。小微企业可采用"可能性-后果"矩阵法，将可能性分为"极不可能""不可能""可能""很可能"四级，后果分为"轻微伤害""轻伤""重伤""死亡"四级。例如某纺织厂车间地面油污导致滑倒的可能性为"可能"，后果为"轻伤"，则风险等级为"黄色（中等风险）"。评估过程需记录《风险点排查台账》，包含风险点名称、位置、危险源、风险等级等信息。

3.动态更新机制

当企业发生以下变化时，需重新组织风险辨识：新增工艺或设备（如引入新生产线）、作业环境改变（如仓库改造）、法律法规更新（如新出台粉尘防爆规定）。某食品加工厂在新增油炸设备后，通过辨识新增了"高温油飞溅"风险点，评估为"橙色（较大风险）"，并制定了专项管控措施。

（二）风险分级管控

1.分级标准

根据评估结果将风险分为四级：

-红色（重大风险）：可能导致群死群伤，如危化品储存区泄漏

-橙色（较大风险）：可能导致重伤或重大财产损失，如冲压设备无防护装置

-黄色（一般风险）：可能导致轻伤或一般财产损失，如车间通道堆放杂物

-蓝色（低风险）：可能导致轻微伤害，如地面有少量积水

2.管控措施

（1）红色风险：由法定代表人牵头管控，实施"一风险一方案"。某机械制造企业对铸造车间高温熔炉风险，采取"安装温度自动监控系统""设置隔离防护栏""配备应急冷却装置"三项措施，并每季度组织专项检查。

（2）橙色风险：由安全负责人落实管控，如某服装厂对电熨斗烫伤风险，规定"使用时必须放置专用支架""工作区域地面铺设防火垫""每2小时检查温控器"。

（3）黄色风险：由班组长执行管控，如某建材厂对物料堆放过高风险，要求"堆放高度不超过1.5米""设置防倾倒标识""每日班前检查"。

（4）蓝色风险：由员工自主管控，如某印刷厂对油墨桶倾倒风险，提示"使用时放置平稳""及时归位""保持地面清洁"。

3.管控责任

明确各层级管控责任：

-法定代表人：审批重大风险管控方案，保障资源投入

-安全负责人：组织制定管控措施，监督落实情况

-班组长：实施日常管控，记录《风险管控记录表》

-员工：遵守操作规程，及时反馈异常情况

（三）隐患排查治理机制

1.排查类型

（1）日常排查：员工每班次自查岗位风险，如某电子厂员工检查"设备接地是否完好""劳保用品是否佩戴"。

（2）专项排查：针对特定时段或活动开展，如节前安全大检查、汛期防汛检查。

（3）季节性排查：季节交替时针对性检查，如夏季防暑降温、冬季防火防冻。

（4）综合性排查：每月由安全负责人组织全面检查，覆盖所有作业区域。

2.排查频次

根据风险等级确定排查频次：

-红色风险：每日排查

-橙色风险：每周排查

-黄色风险：每月排查

-蓝色风险：每季度排查

某化工小微企业对橙色风险"反应釜安全阀失效"实行"班前检查+每周专业检测"制度。

3.排查内容

（1）人的不安全行为：如违章操作、未佩戴防护用品

（2）物的不安全状态：如设备老化、安全装置失效

（3）环境缺陷：如照明不足、通道堵塞

（4）管理缺陷：如制度缺失、培训不足

某建筑工地排查时发现"脚手架连墙件缺失"（物的不安全状态）和"工人未系安全带"（人的不安全行为）两项隐患。

（四）隐患治理流程

1.隐患登记

发现隐患后立即填写《隐患排查治理台账》，记录隐患描述、位置、等级、发现时间、发现人等信息。某家具厂发现"喷漆房通风系统故障"隐患后，台账记录为："位置：喷漆车间东侧；等级：橙色；发现时间：2023-10-15；发现人：张师傅"。

2.治理措施

（1）一般隐患：由班组长组织立即整改，如某食品厂"地面油污"隐患要求"30分钟内清理完毕"。

（2）重大隐患：制定《隐患整改方案》，明确"五定"原则：定措施、定标准、定责任人、定资金、定时限。某机械厂对"行车钢丝绳断丝超标"隐患，方案规定"更换新钢丝绳（措施）""符合GB/T8918标准（标准）""设备科李工负责（责任人）""预算5000元（资金）""3日内完成（时限）"。

3.验销闭环

整改完成后需组织验收：

-一般隐患：班组长现场验证并签字确认

-重大隐患：由安全负责人组织复验，必要时邀请专家参与

验收合格后在台账中标注"已销号"，实现闭环管理。某纺织厂对"消防通道堵塞"隐患整改后，安全负责人测量通道宽度达到1.2米标准，签字确认销号。

（五）持续改进机制

1.数据分析

定期分析隐患数据，识别系统性问题。某电子企业通过分析季度台账发现："电气类隐患占比达40%"，据此制定年度重点整治计划。

2.考核应用

将隐患排查治理纳入绩效考核，如某建材厂规定："未按频次排查扣班组长当月绩效10%；重大隐患逾期未改扣安全负责人绩效20%"。

3.制度优化

根据治理效果修订相关制度，如某包装企业通过"叉车超速"隐患治理，新增"厂区限速15公里/小时"规定并更新《车辆管理制度》。

四、安全生产教育培训管理

（一）培训体系设计

1.层级划分

小微企业应建立覆盖全员的三级培训体系。公司级培训由安全负责人组织，面向全体员工，内容涵盖法律法规、企业安全制度、通用应急知识等。部门级培训由部门主管实施，针对本部门风险特点开展专项技能培训。班组级培训由班组长主持，聚焦岗位操作规程和现场风险防控。例如某机械制造企业将新员工入职培训分为公司级安全法规学习、车间级设备操作规范、班组级岗位实操三个阶段，确保培训层层递进。

2.内容设计

培训内容需结合企业实际风险定制。基础培训包括《安全生产法》要点、劳动防护用品使用方法、事故案例警示等。专项培训针对特定岗位，如电工需掌握电气安全规程，焊工需了解防火防爆知识。某化工小微企业为危化品操作人员设计了“泄漏应急处置”情景模拟，通过角色扮演提升实战能力。内容更新频次应与法规变化同步，如新《消防法》实施后立即组织全员宣贯。

3.频次规定

根据岗位风险等级设定培训周期。高危岗位员工每季度复训一次，普通岗位每半年复训一次，新员工上岗前必须完成24学时培训。某食品加工企业规定：油炸操作工每月参加1次防烫伤专题培训，仓库管理员每季度学习1次消防器材使用。年度培训计划需提前制定，并公示在公告栏便于员工查阅。

（二）培训实施流程

1.计划制定

每年12月由安全负责人牵头制定下年度培训计划，明确培训主题、时间、讲师、考核方式等要素。计划需经法定代表人审批后执行。计划编制应考虑生产经营淡旺季，避开生产高峰期。某纺织企业将培训安排在每月第一个周五下午，并提前两周发布通知，确保员工协调工作。

2.教材开发

采用“基础模板+行业补充”模式。基础模板包含通用安全知识，行业补充部分由安全管理人员根据企业工艺特点编写。教材形式多样化：图文手册用于理论教学，短视频演示操作步骤，VR设备模拟高危场景。某家具厂针对木工车间风险，制作了《砂轮机安全操作》教学视频，通过慢动作展示正确站位和防护措施。

3.讲师配置

建立“内训师+外聘专家”双轨制。内训师由经验丰富的班组长、技术骨干担任，外聘专家用于法规解读、新技术指导等。某电子企业邀请消防支队教官开展灭火器实操培训，同时培养3名内训师负责日常安全操作指导。内训师需每年参加1次师资培训，提升授课能力。

（三）培训效果评估

1.考核机制

采用“理论+实操”双考核模式。理论考核通过闭卷测试或线上答题，实操考核模拟真实场景。某服装厂为熨烫工设置“温控器调节”实操考试，要求在3分钟内完成温度设定、防烫垫铺设等步骤。考核不合格者需重新培训，直至达标方可上岗。

2.效果跟踪

建立培训效果跟踪表，记录培训后3个月内员工安全行为变化。重点观察隐患排查次数、违章操作率等指标。某建材企业发现油漆工培训后“未佩戴防毒面具”行为下降65%，证明培训有效性。对效果不佳的培训项目，分析原因并调整方案。

3.反馈改进

每季度发放培训满意度问卷，收集员工对课程内容、讲师水平的评价。某机械企业根据反馈将“枯燥的安全法规讲解”改为“事故法庭”情景剧，参与度提升40%。持续优化培训形式，增加互动环节如安全知识竞赛、隐患随手拍等活动。

（四）特殊人员培训

1.新员工培训

实行“师带徒”制度。新员工入职第一天由班组长进行岗位安全告知，讲解本岗位危险源及防范措施。一周内完成岗位操作规程学习，考核合格后签订《安全承诺书》。某食品加工厂为新员工制作《岗位安全手册》，包含设备操作步骤、应急联络方式等实用信息。

2.转岗人员培训

岗位变动前必须接受针对性培训。从普通岗位调至高危岗位的员工，需重新参加该岗位专项培训并考核。某化工企业将仓库管理员调至危化品管理岗前，安排40学时的专项培训，重点讲解MSDS阅读、泄漏处置等内容。

3.外来人员培训

对承包商、参观人员等实行“入厂安全告知”。在厂区入口设置安全告知牌，发放《入厂安全须知》。某建筑工地要求施工人员每日开工前由安全员进行5分钟安全喊话，强调当日作业风险点。

（五）培训档案管理

1.记录留存

建立“一人一档”培训档案。档案包含培训签到表、考核试卷、效果评估表等原始材料。纸质档案保存3年以上，电子档案备份至云端。某印刷企业将历年来培训记录扫描存档，方便追溯员工安全培训经历。

2.动态更新

员工岗位变动或新法规出台时，及时补充相关培训记录。某电子企业引入新自动化设备后，为操作人员新增了《机械安全防护》培训档案，记录设备安全特性及操作要点。

3.档案应用

培训档案作为员工安全履职的重要依据。在评优评先、岗位晋升时，优先考虑培训考核优秀者。某家具厂将年度培训参与率纳入班组绩效考核，与奖金直接挂钩，提升全员参与积极性。

五、应急管理与事故处理

（一）应急预案管理

1.预案编制

小微企业应结合自身风险特点编制应急预案，采用“综合预案+专项预案”的框架结构。综合预案涵盖企业整体应急组织体系、响应流程和资源调配，适用于各类突发情况。专项预案针对特定风险类型制定，如某家具厂编制的《木工车间机械伤害专项预案》，详细规定伤员止血、断指保存等现场处置步骤。预案编制需全员参与，由班组长提供一线操作建议，安全负责人整合形成初稿。

2.评审与备案

预案编制完成后需组织内部评审，重点检查措施可行性和职责明确性。某食品加工企业邀请车间老工人对《油炸锅起火应急预案》提出“增加灭火毯放置位置标识”的修改意见。评审通过后报属地应急管理部门备案，并定期公示在厂区公告栏。微型企业可将预案简化为“应急处置卡”，直接张贴在操作岗位旁。

3.修订更新

当发生以下情况时及时修订预案：生产工艺变更（如新增危化品使用）、应急演练暴露问题、法律法规更新。某电子厂在消防演练中发现“疏散路线标识不清”，立即修订预案并重新制作荧光指示牌。修订记录需在预案附件中注明版本号和生效日期。

（二）应急资源保障

1.物资储备

建立应急物资清单并动态管理，确保“种类齐全、存放有序、定期检查”。基础物资包括灭火器、急救箱、应急灯、警戒带等，按“每50平方米配备2具8kg灭火器”标准配置。某纺织企业在仓库设置“应急物资角”，将消防沙、防毒面具等分类存放，每月检查压力表有效期。高危行业企业需配备专用设备，如化工企业设置洗眼器、应急喷淋装置。

2.人员队伍

组建兼职应急救援队伍，由各部门骨干组成。明确现场指挥员、医疗救护员、通讯联络员等角色分工，每季度开展技能培训。某建筑工地选拔5名工人组成应急小组，重点培训“高处坠落救援”和“触电急救”技能。微型企业可与周边企业签订《应急救援互助协议》，实现资源共享。

3.通讯保障

建立“有线+无线”双通讯网络，确保应急指令畅通。固定电话张贴在车间显眼位置，配备对讲机用于现场联络。某机械厂规定“应急通讯录每季度更新一次”，包含医院、消防、环保等救援单位24小时电话。关键岗位人员需熟记应急号码，定期进行“盲拨测试”。

（三）应急演练实施

1.演练计划

制定年度演练计划，覆盖“预防、准备、响应、恢复”全流程。演练类型分为桌面推演和实战演练，前者侧重流程梳理，后者检验实战能力。某服装企业每年开展4次演练：春季消防疏散、夏季防汛、秋季触电急救、冬季防寒防冻。演练时间避开生产高峰，提前3天通知员工。

2.组织实施

桌面推演由安全负责人主持，通过情景模拟讨论处置方案。实战演练模拟真实场景，如某食品厂模拟“油炸锅起火”，启动预案后员工完成“断电-灭火-疏散”系列动作。演练过程全程录像，用于后续分析。微型企业可采用“不打招呼”的突击演练，检验员工应急反应能力。

3.效果评估

演练结束后召开总结会，填写《应急演练评估表》。评估指标包括“响应时间是否达标”“处置措施是否正确”“员工是否熟悉路线”。某电子厂在消防演练中发现“部分员工未用湿毛巾捂口鼻”，立即开展专项培训。评估结果作为预案修订的重要依据。

（四）事故报告与调查

1.事故上报

发生事故后立即启动报告程序：现场人员第一时间向班组长报告，班组长30分钟内通知安全负责人，安全负责人1小时内上报法定代表人。按事故等级逐级上报，轻伤事故由企业自行调查，重伤事故需报属地应急管理部门。某建材厂发生“员工脚部砸伤”事故后，2小时内完成企业内部报告并留存记录。

2.现场保护

设置事故警戒区域，防止破坏原始证据。采取“四不伤害”原则：不移动伤员（除非有二次危险）、不清理现场、不接触设备、不擅自处理。某机械厂在“冲压设备致断指”事故后，用警戒带划定区域，保留设备操作面板显示的异常数据。

3.原因分析

成立调查组，采用“人、机、环、管”四要素分析法。某纺织企业调查“女工头发被卷入机器”事故时，发现“未佩戴工作帽”（人的因素）、“防护栏松动”（机的因素）、“光线昏暗”（环的因素）三方面原因。调查结论需经当事人签字确认，避免推诿责任。

（五）事后恢复与改进

1.善后处理

优先救治伤员，垫付医疗费用并安排陪护。某家具厂为“木刺刺伤眼睛”员工联系三甲医院专家，承担全部治疗费用。做好家属安抚工作，定期通报治疗进展。

2.整改落实

针对事故原因制定整改措施，明确责任人和完成时限。某电子厂针对“电线短路引发火灾”事故，实施“更换老化线路”“增加漏电保护器”“每月电气检测”三项措施，整改情况公示7天。

3.总结提升

召开事故分析会，将教训转化为管理改进。某食品厂将“油锅起火”案例编入《安全手册》，要求新员工必学。建立“事故案例库”，定期组织警示教育，实现“一次事故、全员警示”的效果。

六、安全生产管理台账应用与持续改进

（一）台账管理规范

1.建档要求

小微企业应建立统一的安全生产管理台账体系，采用“一企一档”原则。纸质台账需使用A4规格文件夹分类存放，电子档案备份至企业内部服务器或加密U盘。某服装厂将台账分为基础管理、风险管控、教育培训、应急演练等八大类，每类标注醒目标签便于快速检索。台账封面需注明企业名称、建档日期及版本号，修订时同步更新版本信息。

2.内容标准

台账记录需包含关键要素：时间节点、具体事项、责任人、处理结果。例如隐患排查记录应写明“2023年10月15日，张三发现喷漆车间通风管道破损，橙色风险，已联系维修班组更换，10月18日完成验收”。禁止使用“已处理”“已整改”等模糊表述，必须明确整改措施和验收细节。某建材厂要求所有记录字迹清晰，不得涂改，确需修改时在旁标注划线签名。

3.存档期限

根据法规要求设定存档年限：基础管理类台账保存5年，隐患排查记录保存3年，事故调查报告永久保存。某电子企业建立台账销毁制度，到期前由安全负责人审核后登记销毁清单，双人签