安全保密管理制度及措施

安全保密管理制度及措施一、总则

（一）目的与依据

为规范单位安全保密管理工作，保障国家秘密、商业秘密和工作秘密的安全，维护单位合法权益和正常运营秩序，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国网络安全法》《商业秘密保护规定》及行业相关标准规范，结合单位实际，制定本制度。本制度旨在明确安全保密管理的基本要求、责任分工和具体措施，构建覆盖信息产生、流转、使用、保管、销毁全生命周期的保密管理体系，预防和泄密事件发生，确保信息安全可控可管。

（二）适用范围

本制度适用于单位全体工作人员（包括正式员工、合同制员工、实习人员、劳务派遣人员及其他为单位提供服务的临时人员），以及单位所属各部门、分支机构、子公司（以下统称“各单位”）的信息系统、办公设备、存储介质、涉密载体及相关活动。凡涉及国家秘密、商业秘密和工作秘密的产生、流转、使用、保管、销毁等环节，均须遵守本制度；未明确涉密但可能影响单位利益的信息，参照本制度执行。

（三）基本原则

安全保密管理工作遵循“预防为主、突出重点、依法管理、权责明确、全程管控”的基本原则。预防为主，即将安全保密管理关口前移，通过风险评估、技术防护、教育培训等措施，提前识别和化解泄密风险；突出重点，即聚焦涉密人员、涉密载体、涉密信息系统等关键要素，实施分级分类管理；依法管理，即严格遵守国家法律法规及行业规定，确保管理行为合法合规；权责明确，即明确各级人员及部门的保密职责，建立责任追究机制；全程管控，即对信息全生命周期各环节实施统一监管，确保保密措施覆盖到位。

（四）组织领导

单位成立安全保密管理工作领导小组，由单位主要负责人任组长，分管安全保密工作的负责人任副组长，各部门负责人为成员。领导小组统筹领导单位安全保密管理工作，审议保密工作规划、制度、年度计划，研究解决重大保密问题。领导小组下设办公室（设在综合管理部门或指定专职部门），负责日常保密管理工作的组织协调、监督检查、教育培训及保密技术防护设施的建设维护。各部门负责人为本部门安全保密工作第一责任人，负责落实本制度要求，组织开展本部门保密自查自纠，配合领导小组办公室开展工作。涉密人员须签订保密承诺书，明确保密义务及违约责任。

二、组织体系与职责分工

（一）领导机构及职责

单位安全保密工作领导小组由单位主要负责人担任组长，分管保密工作的领导担任副组长，成员包括各部门负责人及关键岗位代表。领导小组承担以下职责：审定单位安全保密工作总体规划与年度计划；研究解决重大保密问题；审批涉密人员资质认定及涉密项目立项；组织协调跨部门保密行动；监督保密制度执行情况。领导小组每季度召开专题会议，遇重大事项随时召开，形成会议纪要并督促落实。

（二）管理部门及职责

保密管理部门（通常为综合管理部或保密办）是领导小组常设执行机构，配备专职保密员。其核心职责包括：制定保密管理实施细则及操作规范；组织开展保密宣传教育和技能培训；管理涉密人员资格审查与动态调整；监督涉密载体全生命周期管控；协调保密技术防护设施建设与维护；组织保密检查与风险评估；受理泄密事件举报并牵头调查处理。保密员需具备保密资质，定期接受专业考核。

（三）部门及岗位责任

各部门负责人为本部门保密工作第一责任人，需落实以下要求：将保密要求纳入部门日常管理；组织部门人员签订保密承诺书；监督涉密文件、设备、系统的使用规范；配合保密检查并整改问题；及时报告部门内泄密隐患。涉密岗位人员须履行专项职责：涉密文件管理员负责文件收发、登记、归销；涉密设备管理员负责设备台账维护、使用登记、报废处置；涉密信息系统管理员负责权限配置、日志审计、漏洞修复。普通岗位人员需遵守保密基本规定，不随意扩散工作信息。

（四）外部协作机制

涉及第三方合作时，需建立保密协作机制：合作方须签署保密协议，明确信息使用边界；对外提供涉密资料需经领导小组审批；合作方人员进入涉密区域须全程陪同；项目结束后监督资料回收与销毁。对供应商实施保密资质审查，定期评估其保密措施有效性，对不符合要求的及时终止合作。

（五）责任追究制度

建立保密责任追究机制：对违反保密规定的行为，根据情节轻重给予警告、降职、调离岗位等处理；造成泄密事件的，依法依规追究责任；隐瞒不报或处理不力的，加重处罚；对在保密工作中表现突出的部门和个人予以表彰奖励。责任追究结果纳入年度绩效考核，与评优评先、职务晋升直接挂钩。

（六）资源保障措施

单位保障保密工作所需资源：设立专项经费用于保密设施采购、技术升级及人员培训；配备必要的保密设备，如碎纸机、密码保险柜、安全U盘等；为涉密人员提供保密津贴；定期组织保密知识竞赛、案例警示教育等活动，提升全员保密意识。

（七）动态调整机制

根据业务发展及外部环境变化，定期评估组织体系适应性：每年修订保密职责清单，明确新增岗位的保密要求；机构调整时同步更新保密责任主体；法律法规更新后及时调整管理流程；重大技术变革前组织专题论证，确保防护措施与时俱进。

（八）应急响应小组

成立保密应急响应小组，由技术骨干、法务人员及保密员组成。小组职责包括：制定泄密事件应急预案；24小时接受举报与咨询；快速评估泄密范围与影响；协调采取补救措施；组织事件调查与责任认定；总结经验教训完善制度。预案每年演练一次，确保实战能力。

（九）考核评价体系

建立保密工作考核评价体系：采用日常检查与年度考核相结合的方式，考核内容包括制度执行、人员管理、技术防护、事件处理等维度；考核结果分为优秀、合格、不合格三级；不合格部门需限期整改，连续两年不合格的负责人调整岗位；考核结果作为部门评优、干部任用的重要依据。

（十）沟通反馈机制

畅通保密工作沟通渠道：设立保密意见箱与电子邮箱，鼓励员工提出改进建议；定期召开保密工作座谈会，收集一线问题；对员工反映的问题15个工作日内反馈处理结果；建立保密知识库，共享典型案例与解决方案，促进经验交流。

三、核心管理措施

（一）人员管理

1.涉密人员资格审查

涉密岗位人员需通过背景审查，包括政治面貌、社会关系、个人信用记录等，审查合格后方可上岗。涉密人员实行分类管理，核心涉密人员每两年复审一次，一般涉密人员每三年复审一次。复审不合格者及时调离涉密岗位。

2.保密培训与考核

新入职员工须接受不少于8学时的保密基础培训，涉密人员每年参加16学时的专业培训，培训内容涵盖法律法规、操作规范、泄密案例等。培训后进行闭卷考试，80分以上为合格，不合格者需补训并重新考核。

3.离岗离职管理

涉密人员离职前须办理脱密手续，包括清退涉密载体、注销系统权限、签订离岗保密承诺书。核心涉密人员离岗后两年内不得从事与原涉密工作相关的岗位，离职信息需同步更新至保密管理系统。

（二）载体管理

1.纸质载体管控

涉密文件标注密级、编号和份数，实行专人专柜保管。传阅需履行登记手续，禁止在非保密场所阅办。销毁时使用碎纸机粉碎，并由双人监督记录。内部文件标注“内部资料”，限制复印份数并登记。

2.电子载体管理

涉密计算机禁止接入互联网，安装专用加密软件并定期更新密钥。非涉密计算机禁止存储涉密信息。移动存储介质实行“专人专用、加密管理”，禁止在涉密与非涉密设备间交叉使用。

3.外部载体使用规范

外来U盘、光盘等需先查杀病毒并格式化后，在非涉密设备使用。禁止使用个人邮箱、网盘传输工作文件。对外提供文件须经部门负责人审批，并添加数字水印追溯来源。

（三）信息系统管理

1.权限分级管控

按照信息密级设置三级权限：普通用户可访问内部资料，授权用户可访问商业秘密，管理员仅管理涉密系统。权限变更需提交书面申请，经部门负责人和保密办双重审批。

2.操作行为审计

信息系统自动记录登录日志、文件操作轨迹，保存不少于180天。审计员每周抽查日志，发现异常登录或批量下载行为立即核查。涉密操作需全程录像存档。

3.数据传输加密

内部网络采用IPSecVPN加密传输，外部邮件通过企业加密网关处理。视频会议启用动态加密密钥，会议内容禁止截屏录屏。远程办公需通过双因素认证接入系统。

（四）场所管理

1.涉密区域管控

涉密机房、档案室安装门禁系统和视频监控，实行“双人双锁”管理。进入人员需佩戴电子工牌，门禁记录实时上传至安防平台。非工作时间进入需经值班领导批准。

2.办公环境规范

涉密办公区禁止使用无线键盘鼠标，手机存放在专用屏蔽柜。打印涉密文件时需在设备旁值守，及时取走打印件。下班后关闭涉密设备电源，拉上窗帘遮挡灯光。

3.访客管理流程

外来访客需提前预约，出示有效证件并登记。涉密区域禁止无关人员进入，陪同人员全程监督。参观路线由保密办规划，禁止接触涉密终端和文件柜。

（五）设备管理

1.硬件设备全周期管理

计算机、打印机等设备建立台账，记录采购时间、配置、使用人等信息。报废设备需物理销毁硬盘，由保密办出具销毁证明。外送维修前拆除存储介质并备份数据。

2.移动设备管控

工作手机安装移动设备管理（MDM）系统，禁用截屏、录屏功能，远程擦除功能默认开启。丢失设备需立即报备，IT部门2小时内启动数据清除程序。

3.网络设备安全加固

路由器、交换机等定期更新固件，禁用默认账号密码。防火墙规则每月审查，阻断非授权端口访问。无线网络采用WPA3加密，禁止设置开放热点。

（六）外包服务管理

1.供应商资质审查

外包服务商需具备国家保密资质，提供近三年无泄密记录的证明。签订保密协议明确违约责任，约定数据访问范围和操作权限。

2.现场作业监督

外包人员进入工作区域需佩戴临时工牌，禁止携带个人电子设备。重要操作由本单位员工全程陪同，作业结束后清点工作成果并签字确认。

3.成果交付审查

外包交付的文档、代码等需通过脱敏处理，删除敏感信息。验收时检查是否有隐藏文件或未授权访问痕迹，留存审查记录备查。

（七）应急响应机制

1.泄密事件分级

根据影响范围将事件分为三级：一般事件（内部扩散）、较大事件（客户信息泄露）、重大事件（国家秘密泄露）。不同级别对应不同的响应流程和处置权限。

2.处置流程规范

发现泄密后立即切断传播途径，封存相关设备和载体。2小时内上报保密办，24小时内提交初步报告。调查需还原操作日志，询问相关人员，形成书面结论。

3.后续改进措施

事件处理完毕后召开分析会，查找管理漏洞。修订相关制度条款，开展针对性培训。典型案例在内部通报，强化警示效果。

（八）监督检查机制

1.日常自查制度

各部门每月开展保密自查，检查载体管理、系统权限、操作记录等。发现问题建立整改台账，明确责任人和完成时限。

2.专项检查行动

保密办每季度组织跨部门抽查，采用技术手段扫描违规外联、未加密文件等。检查结果纳入部门绩效考核，与评优评先直接挂钩。

3.第三方审计评估

每年聘请专业机构开展保密审计，评估技术防护有效性和管理制度执行情况。审计报告提交领导小组，作为改进工作的重要依据。

四、技术防护体系

（一）基础防护设施

1.物理安全建设

涉密机房配备独立门禁系统，采用生物识别技术结合门禁卡双重验证，进出记录保存不少于180天。机房内安装温湿度监控设备，实时调节环境参数。消防系统采用气体灭火装置，避免水渍损坏设备。涉密区域设置防电磁泄漏屏蔽室，墙体使用铜网材料，防止信号外泄。

2.网络架构设计

内部网络划分为安全域与非安全域，采用物理隔离方式部署。核心交换机与边界路由器之间部署防火墙集群，实现流量过滤与状态检测。关键业务系统使用独立VLAN隔离，禁止跨域直接访问。网络设备配置冗余电源，避免单点故障。

3.安全设备配置

边界防火墙启用深度包检测功能，阻断SQL注入、跨站脚本等攻击行为。入侵防御系统实时监测异常流量，自动阻断可疑连接。防病毒网关对所有进出数据查杀病毒，病毒库每日更新。负载均衡设备分散服务器压力，保障系统高可用性。

（二）数据安全防护

1.加密技术应用

涉密数据库采用国密SM4算法加密存储，密钥由硬件加密模块管理。文件传输使用SSL/TLS协议，建立端到端加密通道。备份系统采用增量加密技术，确保备份数据安全性。移动终端采用AES-256加密算法保护本地数据。

2.数据生命周期管理

数据产生阶段自动标记敏感信息，分类分级存储。使用阶段通过权限控制实现最小化访问，操作行为全程记录。归档阶段采用离线介质加密存储，物理存放于专用保险柜。销毁阶段使用消磁设备彻底清除硬盘数据，粉碎纸质文件。

3.防泄漏技术部署

终端部署DLP系统，禁止通过邮件、网盘等途径传输敏感文件。网络出口部署数据防泄漏网关，扫描外发数据内容。USB存储设备使用加密U盘，启用读写权限控制。打印文件添加数字水印，便于追溯泄露源头。

（三）终端与设备防护

1.终端准入控制

所有终端安装准入客户端，未通过安全检查的设备禁止接入内网。终端需安装杀毒软件、补丁管理工具，强制开启全盘加密。移动设备采用MDM系统管理，禁用摄像头、蓝牙等高风险功能。

2.外设管理规范

USB端口采用物理管控，非授权设备无法识别。打印机设置使用权限，涉密打印需刷卡认证。外接显示器使用防窥膜，防止旁视泄密。扫描仪禁止连接互联网，扫描文件自动加密存储。

3.设备安全加固

操作系统关闭不必要端口和服务，禁用Guest账户。安装主机入侵检测系统，实时监控异常进程。终端设备设置自动锁屏，空闲15分钟需重新认证。外送维修前拆除存储介质，并签署保密协议。

（四）监控与审计系统

1.日志集中管理

所有系统设备启用日志功能，发送至集中日志平台。日志保留不少于180天，包含用户登录、文件操作、网络访问等记录。日志平台具备实时告警功能，对异常行为自动触发通知。

2.行为审计分析

审计系统采用AI算法分析用户行为模式，识别异常操作。对批量下载、非工作时间登录等高风险行为重点监控。审计报告每月生成，包含违规行为统计及处理建议。

3.视频监控部署

涉密区域安装高清摄像头，覆盖所有出入口和重要设备区。视频保存不少于30天，具备回放和截图功能。监控室实行双人值班制度，实时查看监控画面。

（五）技术更新与维护

1.漏洞管理机制

建立漏洞响应流程，高危漏洞24小时内修复。定期进行漏洞扫描，每月生成评估报告。对无法及时修复的漏洞采取临时防护措施，如访问控制。

2.系统升级策略

制定详细的升级计划，避开业务高峰期。升级前在测试环境验证兼容性，保留回滚方案。升级后进行功能测试和安全扫描，确保系统稳定。

3.应急技术支持

组建7×24小时技术响应团队，配备应急设备。建立故障快速定位机制，15分钟内启动处置流程。重大故障时启用备用系统，保障业务连续性。

五、保密培训与文化建设

（一）培训体系建设

1.分层培训设计

针对不同岗位人员制定差异化培训方案。新员工入职培训包含保密基础知识、单位保密制度、违规后果等内容，时长不少于4学时。涉密人员每季度开展专题培训，重点讲解技术防护手段、应急处置流程等专业知识。管理层培训侧重保密责任意识、风险防控策略，结合行业案例进行研讨。培训采用线上线下结合方式，线上通过内部学习平台完成基础课程，线下组织实操演练和案例分析。

2.培训内容规划

培训内容分为基础层、专业层和提升层三个层次。基础层包括保密法律法规、单位规章制度、常见泄密途径识别等内容。专业层针对涉密人员，涵盖加密技术操作、涉密载体管理、信息系统安全防护等技能。提升层面向管理层，涉及保密风险评估方法、危机公关处理、国际保密标准解读等内容。每年根据最新法规和技术发展更新培训教材，确保内容时效性。

3.培训效果评估

建立三级评估机制。一级评估通过课后考试检验知识掌握程度，合格线为80分。二级评估通过模拟场景测试实际操作能力，如涉密文件处理流程演练。三级评估跟踪培训后3个月内的行为改变，通过保密检查结果对比分析。评估结果反馈至部门负责人，作为培训改进依据。对连续两次评估不合格的员工，实施一对一辅导并重新考核。

（二）保密文化建设

1.文化宣传载体

打造多元化宣传渠道。办公区域设置保密文化墙，展示典型案例、警示标语和保密知识问答。内部刊物开设保密专栏，每月刊发保密动态和优秀实践。企业内网建立保密知识库，提供法规查询、案例库下载等功能。新员工入职手册加入保密专章，明确红线要求和奖惩措施。宣传材料采用图文并茂形式，避免生硬条文堆砌，增强可读性。

2.典型案例教育

建立泄密案例库，按行业、类型分类整理。每季度选取典型案例进行深度剖析，分析事件原因、处理过程和防范措施。组织观看保密警示教育片，通过真实画面增强震撼效果。邀请外部专家开展专题讲座，结合国内外重大泄密事件进行解读。案例讨论会鼓励员工参与互动，提出防范建议，形成全员参与的氛围。

3.文化活动开展

举办年度保密文化节，设置知识竞赛、技能比武、创意海报设计等环节。评选"保密之星"和"保密示范部门"，通过表彰树立榜样。组织家属开放日活动，发放《保密家庭公约》，引导家属理解支持保密工作。开展保密主题征文和微视频征集，鼓励员工以艺术形式表达对保密工作的理解。活动注重参与性和趣味性，避免形式主义。

（三）考核激励机制

1.考核标准制定

建立量化考核指标体系。基础指标包括培训参与率、考试通过率、保密承诺书签署率等，权重占40%。行为指标包含日常操作规范性、自查整改完成情况、异常报告及时性等，权重占40%。结果指标涉及保密检查合格率、泄密事件发生率、保密建议采纳数等，权重占20%。考核标准公开透明，让员工明确努力方向。

2.奖惩措施实施

实施正向激励与负向约束相结合的机制。对考核优秀者给予物质奖励和精神荣誉，如保密津贴上浮、评优优先、公开表彰等。对存在违规行为者，根据情节轻重采取谈话提醒、通报批评、绩效扣分等措施。发生泄密事件的，除经济处罚外，视影响程度给予降职、调离岗位等处理。奖惩结果及时公示，确保公平公正。

3.持续改进机制

建立考核结果反馈与改进流程。考核结束后，保密办向各部门出具书面报告，指出存在问题并提出改进建议。针对共性问题组织专项培训，针对个性问题制定整改计划。每年修订考核标准，根据实际执行情况优化指标权重。设立保密改进专项基金，鼓励各部门创新保密管理方法，对优秀实践给予推广支持。

六、监督与持续改进机制

（一）监督检查机制

1.日常检查流程

各部门每月开展自查，重点检查涉密文件管理、设备使用规范、系统权限设置等。检查人员需填写《保密检查记录表》，详细记录问题点及整改建议。保密办每季度组织跨部门抽查，采用突击检查与明察暗访结合方式，确保检查结果真实有效。检查中发现的问题现场指出，限期整改并跟踪验证。

2.专项检查行动

针对高风险领域开展专项检查，如信息系统安全、外包服务管理、涉密人员管理等。检查前制定详细方案，明确检查范围、方法和标准。采用技术手段扫描违规外联、未加密文件等行为，结合人工核查关键岗位操作记录。检查结束后形成专项报告，向领导小组汇报并通报相关部门。

3.第三方审计评估

每年聘请具备资质的第三方机构开展保密审计，评估制度执行情况和技术防护有效性。审计范围覆盖物理环境、网络架构、数据管理、人员管理等全要素。审计机构需提交详细报告，指出漏洞并提出改进建议。审计结果作为年度保密工作评价的重要依据。

（二）考核评价体系

1.考核指标设计

建立多维度考核指标，包括制度执行率（30%）、培训覆盖率（20%）、违规事件数（20%）、自查整改完成率（15%）、保密建议采纳数（15%）。考核采用量化评分与定性评价相结合方式，由保密办、部门负责人、员工代表组成考核小组。

2.考核实施流程

每年12月开展年度考核，各部门先进行自评，提交《年度保密工作总结》。保密办组织现场核查，抽查台账记录、系统日志、员工访谈等。考核结果分为优秀、合格、不合格三个等级，不合格部门需提交整改计划并重新考核。

3.结果应用机制

考核结果与部门绩效挂钩，优秀部门给予表彰和资源倾斜。连续两年不合格的部门负责人调整岗位。考核中发现的问题纳入下年度工作重点，制定专项改进计划。考核结果在内部公示，接受员工监督。

（三）问题整改机制

1.问题分类管理

将检查发现的问题分为管理类、技术类、操作类三类。管理类问题涉及制度缺失或执行偏差，技术类问题包括系统漏洞或防护不足，操作类问题为人员违规行为。每类问题明确整改责任主体和时限，管理类问题由部门负责人牵头整改，技术类问题由IT部门处理。

2.整改跟踪流程

建立问题整改台账，记录问题描述、整改措施、责任人和完成时限。整改过程中定期跟踪进度，对超期未完成的事项发出预警。整改完成后提交《整改验收申请》，由保密办组织验收。验收通过后关闭问题，未通过则重新制定整改方案。

3.根本原因分析

对重大问题开展根因分析，采用"5W1H"方法深入剖析。例如针对多次发生的违规操作，分析是否因培训不足或流程设计缺陷。分析结果形成《问题根因报告》，提出系统性改进措施，避免同类问题重复发生。

（四）持续改进机制

1.制度修订流程

每年根据法律法规变化