2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试经典测试题(详细参考解析)

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!（参考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

••

4tli1、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是

烈!（）

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

!B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措

S施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

：C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

[D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

!2、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业

[银行、资产托管机构的自有资产（）

A.混合管理

iB.相互独立、分别管理

1C.适当独立

一；D.共同管理

凶去

国螯3、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。

I（1）支付职工工资和劳动保险费用

[⑵支付清算费用

!⑶缴纳所欠税款

!（4）清偿公司债务

i（5）按股东持股比例分配剩余资产

IA.⑴（2）⑶⑷⑸

!B.⑵⑴⑶⑷⑸

ic.⑶⑵⑴⑷⑸

D.⑶⑴⑵⑷⑸

恬

4、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场

禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

5、公司的高级管理人员，不包括（）o

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人

G、（2016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的足（

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施茶事会决议

7、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公亘

8、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公

司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和

风险控制措施.

①证券经纪业务

②证券自营业务

③证券资产管理业务

④证券公司内部审计业务

⑤融资融券业务

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.②③④⑤

9、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有

（）。

0.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

0.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等

违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

0.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

0.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

A.EI、Q

BE、回、回、0

C.团、0

D.0,团、0

10、证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或

刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。

A.3

B.2

C.5

D.10

11、《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。

A.行政法规

B.自律管理业务规则

C.法律

D.部门规章

12、制作证券研究报告应当符合的要求不包括（）。?

A.合规

B.客观

C.公正

D.审慎

13、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易

满（）以上。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

14、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。

A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向

社会公众发行

B.向不特定对象发行证券

C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人

15、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权

A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款

B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款

C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告

D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款

21、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）.

①企业最近3年经审计的财务报告及最近一期会计报表

②募集说明书

③信用评级报告（如有）

④公司信用类债券监督管理机构或市场自律组织要求的其他文件

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②④

22、证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（

A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立茶事担任

B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

23、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵

循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

0.自愿团.平等

0.诚实信用瓦公平

A.0s0>0

B.G3、团、团

CE、回、回、0

D.EK团、0

24、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（）。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除

D.公司解散

25、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列

说法中，正确的是（）。

A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

26、下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。

A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

B.情节严重的，处以拘役

C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年

以下有期徒刑或者拘役

27、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券

价格的重大事项。重大事项包括（）。

①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

②债券信用评价发生变化

③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

28、下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件足（）。

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.发起人符合法定人数

29、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并

根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。

①有效身份证明文件②融资融券业务申请表

③客户财务状况证明④担保品证明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

30、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券

研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、

避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除

外

C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

31、《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。

A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构

有关保证金安全存管监控规定的要求的

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

32、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于

上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未

达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监

管措施。

团监管谈话

团出具警示函

同责令定期报告

因罚款

A©、团、0

BE、团、0

C.团、团、团

D.0>团、0

33、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，

证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.2个交易日后

34、（2019年真题）证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户

的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资

产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国证监会

C.当地证监局

D.中国证券业协会

35、期货交易所的会员不包括（）。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.限制结算会员

36、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券

交易所报送年度报告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

37、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。

团.为客户提供投资顾问服务

0.欺诈

0.内幕交易

0.操纵证券市场

A.团、团、0

B.团、团、0

C.0,0,0

D.团、团、0

38、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》

所称合格投资者。

A.2000万元

B.1000万元

C.500万元

D.300万元

39、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

①责令改正；

②罚款；

③撤销公司登记；

④吊销营业执照。？

A.①②④

B.①②③④

C.②③

D.①③④

40、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）

因合规管理的目标、基本原则、机构设置

团.发生重大亏损或者重大损失的处置程序

因履职保隙、合规考核

团.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

A.12、0、0>0

BE、回、0

C.B、0

D.0x0

41、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源

部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、

客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,

设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行

持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

42、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）o

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④信用交易资金交收账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

43、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托

证券公司代理的事项。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应

的清单

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

44、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的

情形（）o

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调杳

D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

45、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资

人或者客户提供证券、期货投资分析，预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

0.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

0.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等：

团.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

0.中国证监会认定的其他形式。

A.国、0

B.W>团、0

C.0.0

D.EI、团、0

46、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产530万元，且具有3年黄金投资经验

的王某

②最近一年末净资产500万元，最近1年末金融资产330万元，且具有2年期货投资经验

的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

47、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间

接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，

实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集

资金偿付或者委托其他机构代为偿付

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

48、（2019年真题）以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误

的是（）

A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

49、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资

产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

50、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托

管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（）个会计年度的年末净资产均不低

于（）元人民币。

A.3;10亿

B.3；20亿

C.5；10亿

D.5；20亿

二、多选题

51、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券

的，处以（）的罚款

A.300万元以上600万元以下

B.30万元以上300万元以下

C.100万元以上600万元以下

D.200万元以上2000万元以下

52、《证券法》的修订要点包括（）o

①全面推进证券发行注册制度

②显著提高证券违法违规成本

③完善投资者保护制度

④进一步强化信息披露要求

⑤完善证券交易制度

⑥落实放管服

⑦压实中介机构市场看I'、人法律职责

⑧建立多层次资本市场体系

⑨强化监管执法和风险防控

⑩扩大《证券法》的适用范围

A.不包括⑧

B.全部

C.①②③

D.④⑤⑥⑦

53、（2019年真题）下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司司事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

54、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）

①《证券公司监督管理条例》

②《证券公司融资融券业务管理办法》

③《证券公司融资融券业务内部控制指引》

④《转融通业务监督管理试行办法》

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

55、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负员集合资产管理业务，在集合资产管

理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报

和专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5

56、未经批准发行或者变用发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责

令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

57、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关「•信息

技术服务机构的说法中，错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开

发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供

产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减经

C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程

等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由

信息技术服务机构独立实施

58、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。

A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

59、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

A.第五次

B.第三次

C.第四次

D.第二次

60、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其

中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制

的有效性负最终面任;（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责•任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会：直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

61、（2018年真题）下列说法错误的是（）。

A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

62、（2019年真题）保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，

情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施.

团.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者

尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范

团.本人及其配偶持有发行人的股份

及唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的文件

0.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

AE、（3、0

B.团、团、团、0

C.团、团、0

DE、回、0

63、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有

①改变合伙企业的名称

②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

③处分合伙企业的不动产

④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

⑤以合伙企业名义为他人提供担保

⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企、也的经营管理人员

A.①②③④⑥

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

64、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其

派出机构可视情况采取的措施有（）。

①责令改正

②监管谈话

③出具警示函

④暂不受理与行政许可有关的文件

⑤责令处分有关人员

⑥暂停核准新业务

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤

D.①②③④⑤⑥

65、法律关系分类中不包括（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.客观法律关系与主观法律关系

66.因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（）。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个

完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间

及其2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时

间及其后2个完整会计年度

D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当

年剩余时间及其后2个完整会计年度

67、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。

①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请

表及其他申请材料提交所在机构

②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子

申请表提交证券业协会

③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表

及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.②①③

68、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以卜.有期徒刑或者拘役，并

处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

团.会计凭证同财务报表

0.会计账薄团.财务会许报表

A.回、0

B.（a、团、团

03、回、0

D.团、团

69、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。卜.列选项中属于利率期货

标的物的是（）。

A.沪深300指数

B.国债期货

C.香港恒生指数

D.东京日经平均指数

70、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条

件，说法正确的是（

A.通过证券、期货从业人员资格考试

B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历

C.具有硕士研究生以上学历

D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

71、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比

例不得超过（）。

A.l:l

B.2：1

C.3：1

D.4:l

72、卜列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（）

0.100元标准券为1手

0.计价单位为每百元资金到期年收益

0.申报价格最小变动单位为。.005元或其整数倍

0.单笔申报最大数量不超过1万手

A.团.0.0

B.0.0

C.0.0

D.0.0.团

73、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期

货交易。

A.自有

B.短期经营

C.营运

D.信贷

74、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。

①实际控制人

②会计师事务所

③律师事务所

④高级管理人员

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

75、下列选项中，说法正确的有（）。

0.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处

以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

0.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

0.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

0.一律撤销公司登记或者吊销营.业执照

A.0、（3

B.0、0

C.0x回、0

D.Q-.0

76、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市

公司的证券或者谋取其他不当利益

②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及

其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易

③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、

持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监

会依法进行调查

④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

77、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）

①自有资金和证券

②通过证芬交易所的业务平•台融入的资金和证券

③通过证券金融公司的业务平台融入的资金

④依法筹集的其他资金和证券？

A.②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

78、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

79、（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营

证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

80、操纵证券期货市场行为有（）。

因利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

（3.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

因与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者

证券交易最的

团.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优仍，操纵证券交易价格或数量

A.团、团、0

B.（3、回

CJ3、团

D.（3、团、团、0

81、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。

A.向不特定对象发行证券为公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数

也计算在内

C.非公开发行证券，不得采用广告方式

D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式

82、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东

应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）

口未答更的，视为同意转让。

A.+

B二十

C.四十

D三十

83、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统

对已披露的信息进行（）。

A.事前监督

B.事前审查

C.事后监督

D.事后审查

84、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。

①申请书

②股东会（股东大会）或堇事会关于开展股票期权做市业务的决议文件

③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

85、根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）

风由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程

团共同出资、共担风险、共享收益

团.对合伙企业债务承担责任

回.是经营性组织

A.EI、0

B.0-.团、回、0

C.团、团、0

D.回、团、团

86、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额

不得超过净资本的（）o

A.50%

B.100%

C.200%

D.500%

87、下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司堇事会成员可以为11人

88、（2019年真题）卜.列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）

A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

B.债权人可以要求全体合伙人清偿

C.债权人自行承担

D.债权人可以要求有限合伙人清偿

89、可充抵保证金的证券折算率.，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率

进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（）,其他股票折算率最高不超过

（）。

A.80%；75%

B.75%；70%

C.70%；65%

D.65%；60%

90、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资

金用途的后果说法正确的有（）。

0.责令改正

0.处以十万元以上一百万元以下的罚款

0.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下

的罚款

0.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下

的罚款

A.同、0

B.I3、0

c.（a>何

DE、0

91、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管

理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以

违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10

万元以上（）万元以下的罚款。

A.20

B.30

C.50

D.60

92、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中

表述错误的是（）。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户

等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账

户名称应当恰当反映产品属性

C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固

定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名

制有关要求的，中国证券登记结算有限贡任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关

账户或限制相关账户的使用

93、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

团.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

0.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

原只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

0.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询

价

A.0.0

B.0.0.0

C.0.0.0

D.0.0

94、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管埋业务的，由证券监

督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得

不足100万兀的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

95、证券公司承俏或者代理买卖未经核准擅自公开发行H勺证券的，应给予的处罚有（）。

0.责令停止承销或者代理买卖

0.没收违法所得

0.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

□-没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

A.0.0.0

BB.ia.ia

C.0.0

D.0.0.0

96、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。

A.发行额度、面值与价格

B.发行人律师及审计机构

C.发行方式、发行对象

D.承销机构

97、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相IX别的重要标志是法律具有强制性

98、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意

识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作

权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重耍性不同的业务，实行实时复核、分

级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

99、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证

券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，

应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

100.关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。

0.具备证券自营.业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

0.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

0.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

0.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

A.0..0-.0

B.回、Q

C.团、团、0

D.团、团

参考答案与解析

1、答案：B

本题解析：

从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证

券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

2、答案：B

本题解析：暂无解析

3、答案：B

本题解析：

《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工

资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公

司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

4、答案：C

本题解析：

本题考查证券市场禁入措施期限的相关规定。

5、答案：B

本题解析：

本题考杳高级管理人员的概念。高级管理人员，指的是公司的经理、副经理、财务负责人，

上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。

6、答案：C

木题解析：

根据《公司法》第49条的规定，有限责任公司可以设经理，由黄事会决定聘任或者解聘。

经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决

议；②组织实施公司年度经营计划和投资方案；③拟订公司内部管理机构设置方案；④拟

订公司的基本管理制度；⑤制定公司的具体规章；⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务

负责人；⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；⑧董

事会授予的其他职权。

7、答案：B

本题解析：

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

8、答案：B

本题解析：

考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证

券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资

融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

9、答案：B

本题解析：

根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，

情节严重的。可以对有关责任人员采取3〜5年的证券市场禁入措施：行为恶劣、严重扰乱

证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，

可以对有关责任人员采取5〜10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责

任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规

定，构成犯罪的；②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其

他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的

义务，并造成特别严重后果的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐

瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或

者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、

期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使

投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节

严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等

阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的：⑥因违

反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处

罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的：⑦组织、策划、领导或者实施

重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规

或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

10、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分公司、营业部等分支机

构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣5分。

11.答案：D

本题解析：

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律

和行政法规，如：《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办

法》、《上市公司信息披露管理办法》等。《上市公司重大资产重组管理办法》是为了规范上

市公司重大资产重组行为,保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高,

维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定制

定的，属于部门规章层级,

12、答案：C

本题解析：

制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。

13、答案：B

本题解析：

证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并

从事交易满半年以上（试点初期一般都要求满18个月以上）。

14、答案：B

本题解析：

变相公开发行证券包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广

告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式

或变相变相公开向社会公众发行。（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让

股票。（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计不超过200

人。

15、答案：C

本题解析：

本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。根据相关规定，股东向股东之外的人转让股权，

应当经其他股东过半数同意。因此，甲可以将其股权转让给A,但须经其他股东的过半数同

意。故本题选C选项。

16、答案：C

本题解析：

非法集资类犯罪的构成包括：①犯罪主体包括自然人和单位；②犯罪主观方面是故意；③

犯罪客体是国家金融管理秩序：④犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集

资行为。

17、答案：A

本题解析：

根据《证券投资基金法》第八十九条，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向

基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

18、答案：A

木题解析：

本题考查信用风险管理应遵循的原则。

19、答案：A

本题解析：

操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任：根据《证券法》第•百九十二条的规定，违反

法律规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法

所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元

以上1000万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

20、答案：D

本题解析：

根据《证券法》规定，前三项全部属于操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任，选项

D,单位操纵证券市场的，并处50万元以上500万元以下的罚款。

21、答案：A

本题解析：

本题考青公司信用类侦芬信息披露的有关规定。以上均为企业发行债券，应当于发行前披露

的文件。

22、答案：C

本题解析：

证券公司可以设独立董事，证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，

不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、

23、答案：C

本题解析：

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、

诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

24、答案：C

本题解析：

根据《证券法》第六十条规定：公司债券上市交易后，公司有下列情形之•的，由证券交易

所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为（二）公司情况发生重大变化不符

合公司债券上市条件乂三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的川途使用;（四）未按照公

司债券募集办法履行义务乂五）公司最近二年连续亏损。

第六十一条公司有前条第1一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（二）

项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公

司债券上市交易。公司解救或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。

25、答案：D

本题解析：

综合考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担

交易中证券涨跌的风险，选项A和B错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严

格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委

托人的意愿，选项C错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，选项D正确。

26、答案：B

本题解析：

根据《刑法》第180条第4款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、

保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，

从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、喑示他人从事相关交易活动，

情节严重的，依照第1款的规定处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，

并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

27、答案：D

本题解析：

债券存续期间重大事项的判断。公司债券发行与承销信息披露的有关规定（1）发行人及其

他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定及时、公平地履行披露义

务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。

（2）公开发行公司债券的发行人应当按照规定及时披露债券募集说明书，并在债券存续期

内披露中期报告和经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告。

非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相

关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案。

（3）公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露。发行人应当在定期报告中披

露公开发行公司债券募集资金的使用情况。

非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜。

（4）公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债

券价格的重大事项。

28、答案：A

本题解析：

设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。（2）有符合公司章程规

定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法

律规定。（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，

建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。

29、答案：D

本题解析：

本题考查融资融券业务客户的申请材料。除了①②③④外还包括客户已开设相关账户的

基本信息等。

30、答案：B

本题解析：

根据《证券法》第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的

证券公司协商确定。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第17条的规定，

对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究

报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险

投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。

证券公司从事前款规定的交易，不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利

益输送。故选项B正确。根据《公司法》第27条的规定。股东可以用货币出资，也可以用

实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出发；但

是。法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。故选项C错误。根据《公司法》第78

条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人.其中须有半数以上的

发起人在中国境内有住所。故选项D错误。

31、答案：A

本题解析：

本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期

货业务许可证：

（1）接受不符合规定条件的单位或者个人委任的；

（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；

（3）未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的；

（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；

（5）从事或者变相从事期货自营业务的；

（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；

（7）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；

（8）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；

（9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机

构有关保证金安全存管监控规定的要求的；

（10）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；

（11）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；

（12）任用不具备资格的期货从业人员的；

（13）伪造、变造、M租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；

（14）进行混码交易的；

（15）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查H勺：

（16）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

32、答案：C

本题解析：

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市

公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到

盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问

主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社

会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问

及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

33、答案：A

本题解析：

在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，

证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

34、答案：A

本题解析：

证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于

客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公

司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交

易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国

反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

35、答案：D

本题解析：

期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

36、答案：C

本题解析：

根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，

应当在每一会计年度结束之日起4个月内，

向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①

公司概况；②公司财务会计报告和经营情况；③董事、监事、

高级管理人员简介及其持股情况：④已发行的股票、公司债券情况，

包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；⑤公司的实际控制人；⑥

国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

37、答案：A

本题解析：

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法

律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

38、答案：D

本题解析：

合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，为《公司债券

发行与交易管理办法》所称合格投资者。

39、答案：B

本题解析：

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料

或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，日公司登记机关责令改正，对虚报注

册奥木的公司，处以虚报注册资木金额5%以上15%以下的罚款：对提交虚假材料或者采取

其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤

销公司登记或者吊销营业执照。

40、答案：B

本题解析：

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会