2024年安徽省《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题通关秘籍题库加答案

2024年安徽省《证券从业之证券市场基本法

律法规》考试必背100题通关秘籍题库加答

案

第।部分单选题（100题）

1.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的

是（）。

A：证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形

式提供给客户并解读

B：以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司

正式员工

C：经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时

存档检查

D：经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行

跟踪检查

答案：A

2.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。

A：申请人提交继承人身份证原件及复印件

B：申请人填写“股份非交易过户登记表”

C：申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印

件

D：申请人填写“股份非交易过户申请表”

答案：B

3.下列关于佣金管理的表述错误的是（）o

A：证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券

交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示

B：证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

C：佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

D:证券交易的收费必须合理

答案：A

4.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是()o

A：证券公司应提醒客户密码的保护

B：证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报

案

C：证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产

D：客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

答案：D

5.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算

机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除

职务之日起未逾()年的，不得担任证券交易所的负责人。

A：1

B：3

C：5

D：2

答案：C

6.根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》

规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给

予警告，并处以()的罚款。

A：50万元以上500万元以下

B：20万元以上200万元以下

C：30万元以上60万元以下

D：3万元以上30万元以下

答案：A

7.（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（）o

A：融资保证金比例二保证金小（融资买入证券数量X买入价格）X100%

B：融资保证金比例=保证金+（融资买入证券数量X卖出价格）X100%

C：融资保证金比例二保证金+（融券买入证券数量X买入价格）X100%

D：融资保证金比例二保证金+（融券买入证券数量义卖出价格）X100%

答案：A

8.下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）o

A：证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B：证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控

和调整机制

C：证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券

的市场风险

D：证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，

确保选择的标的证券合法合规、风险可控

答案：A

9.（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）o

A：保荐人

B：发行人的监事

C：公司的实际控制人

D：持有公司3%股份的股东

答案：D

10.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）O

B：客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理

人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

C：证券公司不得为客户开立假名账户

D：证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

答案：A

14.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()为限

对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其

约定。

A：持有的证券资产

B：出资

C：银行储蓄存款

D：银行储蓄存款和持有的证券资产

答案：B

15.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东

大会作出决

A：出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B：全体股东所持表决权的2/3以上

C：出席会议的股东所持表决权的2/3以上

D：全体股东所持表决权的1/2以上

答案：C

16.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资

格处理正确的是()O

A：该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出

机构无权责令其解除

B：该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

C：董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务

并向中国证券业协会报告

D：该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力

予以保留有关聘任的决议和决定

答案：B

17.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机

构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者

不予批准的书面决定。

A：30个工作日

B：2个月

C：6个月

D：12个月

答案：C

18.(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违

反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()O

A：监管谈话

B：出具警示函

C：责令整改

D：追究刑事责任

答案：D

19.(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错

误的是()O

A：直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

B：监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

C：董事会对内部控制的有效性负最终责任

D：经理层组织实施各类风险的识别与评估

答案：B

20.证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式,

法律法规有明确规定的除外。

A：集中竞价

B：标购竞价

C：拍卖竞价

D：做市

答案：A

21.（2018年真题）债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书

的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相

应的担保。

A：10；30

B：60；90

C：30；60

D：30；45

答案：D

22.（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的

非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

A：0.4

B：0.15

C：0.3

D：0.25

答案：0

23.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A：采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

B：采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的

形式购入被收购公司股票

C：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D：以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国

务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

答案：B

24.《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑制，

刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权

的股东、实际控制人。

A：5

B：1

C：3

D：2

答案：C

25.（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他

财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。

A：持有或者通过协叹、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或

者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

B：在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

C：最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪

律处分

D：财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直

系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

答案：C

26.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）o

A：具有高中以上学历

B：已取得证券从业资格

C：具有中华人民共和国国籍

D：具有从事证券业务2年以上的经历

答案：A

27.下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

A：融资保证金比例=保证金+（融资买入证券数量X卖出价格）X100%

B：融资保证金比例二保证金+（融券买入证券数量X买入价格）X100%

C：融资保证金比例二保证金+（融资买入证券数量X买入价格）X100%

D：融资保证金比例二保证金+（融券买入证券数量X卖出价格）X100%

答案：C

28.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用

OO

A：公开的集中竞价交易

B：约定竞价

C：拍卖

D：分散交易

答案：A

29.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建

议，适用（）。

A：《证券法》

B：《保险法》

C：《证券投资基金法》

D：《担保法》

答案：A

30.证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井

获得业务方案备案确认函。

A：中国证监会

B：证券交易所

C：中国证券业协会

D：地方证监局

答案：C

31.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，

责令改正，处()罚款。

A：40万元以上100万元以下

B：10万元以上100万元以下

C：30万元以上100万元以下

D：20万元以上100万元以下

答案：B

32.保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。

A：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承

担

B：证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

C：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保

荐的保荐机构不得超过3家

D：证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该

保荐机构共同担任

答案：D

33.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对

该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息不属于内幕信息的是()O

A：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

B：公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产

生重要影响

C：公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

D：持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或

者控制公司的情况发生较大变化

答案：D

34.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法

定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正,

给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;

没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上()万元

以下的罚款。

A：50

B：10

C：20

D：30

答案：D

35.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括()o

A：《证券公司融资融券业务管理办法》

B：《转融通业务监督管理试行办法》

C：《证券投资基金销售管理办法》

D：《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

答案：C

36.以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是()o

A：王某向董事会负责

B：王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C：王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

D：王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

答案：A

37.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个

人或者家庭，且其金融资产合计不低于()万元人民币，为合格投资

者。

A：200

B：300

C：500

D：100

答案：D

38.关于基金管理人职责，下列说法中错误的是()o

A：决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

B：按照规定召集基金份额持有人大会

C：办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D：依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

答案：A

39.(2016年真题)下列选项中，说法正确的是()o

A：证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

B：未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不

得从事非自用不动产投资业务

C：证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相

关业务许可

D：证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

答案：B

40.按照上海、深圳:正券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公

司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是OO

A：会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证

券交易所

B：未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，

或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

C：会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

D：会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证养公

司）不得共有席位

答案：A

41.（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件

情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）

A：监管谈话

B：撤销保荐人保荐业务资格

C：出具警示函

D：责令改正

答案：B

42.关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）o

A：公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,

并经其审批同意

B：跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重

大影响后方可回墙

C：证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

D：跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息

答案：B

43.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确俣内

部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内

部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）

应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A：股东会；高级管理人员

B：董事会；业务部门和分支机构的负责人

C：董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D：股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

答案：C

44.根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有

的行为是Oo

A：向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

B：公平对待其管理的不同基金财产

C：计算公告基金资产净值

D：编制中期和年度基金报告

答案：A

45.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）o

A：监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

B：监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

C：监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

D：证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的

情况进行监督

答案：D

46.（2019年真题）证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进

行执业注册。

A：中国证券业协会

B：证券公司

C：证监会派出机构

D：中国证监会

答案：A

47.()为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内,

根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

A：董事会

B：股东(大)会

C：投资决策机构

D：自营业务部门

答案：D

48.公司股东知情权包括()o

A：选择管理者

B：批准破产

C：参与重大决策

D：查阅公司章程

答案：D

49.(2020年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说

法，正确的有()

A：II、III

B：I、II、III、IV

C：I、IV

D：I、II.Ill

答案：C

50.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业

人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、

篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格,

并处以()的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A：10万元以上60万元以下

B：3万元以上60万元以下

C：3万元以上10万元以下

D：30万元以上300万元以下

答案：C

51.()是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排,

能够实际支配公司行为的人。

A：大股东

B：实际控制人

C：优先股股东

D：控股股东

答案：B

52.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。

A：连续5年亏损

B：对已公开发行的公司债券延迟支付本息

C：改变公开发行公司债券所募资金的用途

D：前一次公开发行的公司债券尚未募足

答案：A

53.甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关

于公司种类的表述中，不正确的是()O

A：丙公司可以领取企业法人营业执照

B：丙公司是甲公司的分公司

C：乙公司具有法人资格

D：乙公司是甲公司的子公司

答案：A

54.下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

A：王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

B：证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

C：为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

D：证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

答案：A

55.发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精

选层挂牌之日起()个月内不得转让或委托他人代为管理。

A：12

B：9

C：3

D：6

答案：A

56.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金

托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有

财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收

违法所得，处以罚款.。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，

处以()罚款。

A：3万元以上10万元以下

B：5万元以上30万元以下

C：5万元以上50万元以下

D：10万元以上100万元以下

答案：D

57.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券

法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证

券，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款；没有违法所得或者

违法所得不足()的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

A：一倍以上十倍以下；五十万元

B：一倍以上五倍以下；五十万元

C：一倍以上三倍以下；十万元

D：一倍以上二十倍以下；十万元

答案：A

58.证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度

等定期报告。

A：股东(大)会

B：经理层

C：董事会

D：监事会

答案：B

59.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分

立的申请进行审查，并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予

批准的书面决定。

A：2

B：1

C：4

D：3

答案：D

60.下列说法中，正确的是()o

A：证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机

构批准

B：经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的

分公司

C：证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

D：证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

答案：A

61.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限

期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A：中国证券业协会

B：国务院证券监督管理机构

C：证券公司

D：证券交易所

答案：B

62.国有独资公司属于（）。

A：一人有限公司

B：个人独资企业

C：股份有限公司

D：有限责任公司

答案：D

63.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融

资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

A：中国证监会

B：证券公司

C：证券交易所

D：中国证券业协会

答案：B

64.(2020年真题)下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是()o

A：封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期

限或转换运作方式

B：投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则,

委托证券公司在证券交易所完成交易

C：封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基

金份额

D：开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者

赎回

答案：B

65.集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形

之日起()日内开始清算集合计划资产。

A：2

B：4

C：5

D：3

答案：C

66.关于股票发行公告，下列说法错误的是()。

A：发行公告是招股说明书不可分割的一部分

B：发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细

说明

C：发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象

等内容

D：发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知

答案：A

67.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构戌中，错误的是()o

A：犯罪主体只能是自然人

B：本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为

C：本罪犯罪主观方面为故意

D：本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

答案：A

68.以下()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性

管理的过程中应当遵循的基本原则。

A：勤勉尽责原则

B：投资者利益优先原则

C：审慎性原则

D：客观性原则

答案：C

69.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

A：50

B：10

C：20

D：30

答案:A

70.中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括()o

A：陈述

B：要求举行听证

C：复核

D：申辩

答案：C

71.账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次

全面核查。

A：3

B：5

C：2

D：1

答案：A

72.下列说法错误的是()o

A：证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

B：证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

C：在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

D：证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

答案：C

73.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有

关文件和资料。其保存期限不得少于()

A：永久

B：20年

C：15年

D：10年

答案：B

74.特殊普通合伙企业的特殊之处表现为()。

A：合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以

合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对

给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

B：1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成

合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任

C：特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样

D：合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务

以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限

承担责任

答案：A

75.(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，

由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款

A：百分之五以上百分之二十以下

B：百分之十以上百分之二十以下

C：百分之二以上百分之十以下

D：百分之五以上百分之十五以下

答案：D

76.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误

的是()O

A：在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理

账户、安置客户、转让证券类资产

B：安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进

行

C：证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达

不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机

构依法撤销其证券业务许可

D：证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投

资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司

答案：A

77.下列选项中，正确的是（）o

A：证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执

照

B：取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

C：经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业

务范围

D：证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

答案：C

78.（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（）

A：道德规范

B：社会团队规范

C：法律规范

D：宗教规范

答案：C

79.（2020年真题）根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的

知情人是（）

A：因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B：发行人的监事

C：由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信

息的人员

D：持有公司3%股份的股东

答案：D

80.根据客户资产保护相关规定，下列说法F确的是（）。

A：客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

B：指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余

额及变动情况

C：客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

D：客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

答案：B

81.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()o

A：通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

B：取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

C：通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证

书的丁

D：取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

答案：C

82.下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是()

A：证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情

况进行监督管理

B：证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规

程

C：对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常

的，可以不提交大额交易报告

D：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责

答案：A

83.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格,

并在中国证券业协会注册登记为()。

A：证券分析师

B：证券投资顾问

C：证券咨询室

D：理财师

答案：B

84.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构

未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，

或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A：60

B：20

C：10

D：30

答案：B

85.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度

建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()O

A：监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关

制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

B：证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接

责任

C：证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的

总体有效性负最终责任

D：各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离

墙制度的有效性承担管理责任

答案：A

86.下列说法，错误的是()o

A：证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向

证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

B：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请

中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

c：证券交易所限制任券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交

易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许

买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D：证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严

重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

答案：A

87.申请证券上市交易，应经()审核同意，双方签订上市协议。

A：中国证券业协会

B：证券交易所

C：中国证监会

I)：中国证券登记结算有限公司

答案：B

88.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务

系统同步上线运行属于()风险管理机制()O

A：事后评估审计

B：事前审查

C：事中风险监测

D：事后排查

答案：B

89.(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势

或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选

项中属于操纵证券、期货市场的手段有()o

A：发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相

关的证券交易活动

B：某一散户在某一时点进行大额证券买卖

C：某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

D：某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他

人从而将该证券卖出

答案：C

90.担任非公开募集基金的(),应当按照规定向基金行业协会履行登

记手续，报送基本情况。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：基金销售机构

D：基金份额登记机构

答案：A

91.某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为，符

合《证券公司风险处置条例》规定的是()O

A：2018年8月11日完成重组，且未申请延期

B：2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日

C：上述选项均不符合规定

D：2017年12月31日完成重组

答案：D

92.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是()o

A：证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对

本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有

效防范洗钱风险

B：证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、

内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附

属机构在洗钱风险管理中的职责分工

C：证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度

和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易

和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或

指定内设机构负责反洗钱工作

D：证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施

负责

答案：D

93.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公

司持有百分之(