2023年山西省证券从业资格考试证券价格指数考试试卷

山西省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）

1.企业股本总额在一亿元以上的企业，可采用对一般投资者上网发行和对法人配伐相结合日勺

方式发行股票。

2.下列对社会公益基金认识不对时的是_。

A.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业啊基金

我国的多种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D.福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

3.有关上市企业不得公开发行证券，下列说法中错误的是一。

A.本次发行申请文献有虚假记载、误导性陈说或重大遗漏

B.私自变化前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.上市企业近来12个月内受到过证券交易所公开训斥

D.上市企业及其控股股东或实际控股人近来36个月内存在未履行向投资者作出欧I公开承

诺的行为

4.在我国，如下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是

A.B股

B.上证A股

C.深证A股

D.基金

5._可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。

A.保险企业

B.农村信用社联社

C.商业银行

D.中国人民银行

6.辅导工作结束后，辅导对象如发生（）状况之一口勺，应重新进行辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6以上董事、监事、高级管理人员变更

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换

D.辅导工作结束后2年内未有保荐人向证监会推荐初次公开发行股票日勺

7.2023年财政部研究出的尤其国债品种为

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄式国债

D.23年期可流通记账式国债

8.一是指选定一种投资风格后，不管市场发生哪一种变化均不变化这一选定口勺投资风格。

A.消极的股票风格管理

B.积极的股票风格管理

C.稳定的股票风格管理

D.稳健的股票风格管理

9.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限企业日勺发行申请文献应由—推

荐并向中国证监会申报。

A.另一家上市企业

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

10.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一•种单位上证指数，在1800点平仓,

而交易保证金为5%,则其收益率为_。

A.200%

B.300%

C.500%

D.800%

11.如下不属于证券投资基金特点的I是

A.收益丰厚，风险较大

B.独立托管，保障安全

C.利益共享，风险共担

D.组合投资，分散风险

12.内幕信息是指在证券交易活动中，波及企业的经营、财务或者对该企业证券的市场价格

有重大影响II勺尚未公开的信息。对上市企业而言，下列各项尚未公开II勺信息中，除—外，均

属于内幕信息。

A.企业2名监事发生变动

B.企业一次性抵押或发但40%的营业用重要资产

C.企业的经营政策或经营范围发生重大变化

D.企业的J股权构造发生重大变化

13.在证券组合管理口勺基本环节中，投资时机的选择是()阶段的重要工作。

A.进行证券投资分析

B.组建证券投资组合

C.投资组合R勺修正

D.投资组合业绩评估

14.有关证券企业对所属营业部经纪业务内部控制的重要内容和规定，下列说法不对的H勺是

_____O

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应严禁向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

C.应在营业部采用统•的柜面交易系统

D.应建立交易数据安全备份制度

15.证券经营机构自营业务的特点之一是一。

A.灵活性

B.收益性

C.持久性

D.稳定性

16.下列各项不属于证券登记结算企业业务日勺是

A.证券账户设置

B.结算账户的设置和管理

C.证券的存管和过户

D.刊登证券投资征询汇报

17.假如市场是有效H勺，则债券的平均收益率和股票的）平均收益率（）。

A.大体保持相对稳定的）关系

B.保持相反口勺关系

C.两者没有任何关系

D.大体保持相等的关系

18.根据《证券投资基金法》及其配套法规的规定，中国证监会应当自受理开放式基金募集

申请之日起一个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.2

B.3

C.6

D.8

19.发行人应列表披露近来（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

A.3

B.2

C.1

D.半

20.假如两种债券H勺息票利率、面值和收益率等都相似，则期限较短日勺债券的J价格折扣或升

水会一

A.较小

B.较大

C.同样

D.不确定

21.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办H勺，需另行提供H勺资料包括.委托代办

书、代办人有效身份证明文献及复印件。

A.经公证的

B.委托人签字的

C.受委托人签字的

D.经纪人员审核日勺

22.申请从事证券、期货投资征询业务日勺机构，规定有()万元人民币以上的注册资本。

A.100

B.200

C.300

D.400

23.根据《中华人民共和国企业法》规定，股票发行价格不可以—票面金额。

A.高于

B.低于

C.等于

D.无有关

24.无条件回售是•种无尤其原因而进行日勺回售，•般是固定回售时间，•般在可转换企业

债券偿还期欧I后一或二分之一进行。

A.3/4

B.1/3

C.1/4

D.2/3

25.证券经营机构自营业务的特点之一是_。

A.灵活性

B.收益性

C.持久性

D.稳定性

26.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括

A.按协议约定，及时发送内容完整的回购结算指令及有关确实认指令

B.在初次交割R,按协议约定II勺初次资金清算额支付款项

C.按协议约定及时发送内容完整日勺回购结算指令

D.在到期交割口，按协议约定的券种和数量返还用于质押日勺债券

27.我国《上市企业证券发行管理措施》规定，上市企业向原股东配售股份应当采用()方

式发行。

A.自销

B.包销

C.代销

D.直销

28.下列有关现货市场与期货市场投机的J区别的说法，不时依W、J是一。

A.目前我国股票市场实行T+0清算制度，而期货市场是T+1

B.期货市场可以进行日内投机

C.期货投机具有较高的杠杆率

D.期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

29.近来—因违法违规被中国证监会从名单中清除或者受到中国证监会行政惩罚的个人不能

申请注册登记为保荐代表人。

A.6个月

B.I年

C.36个月

D.48个月

30.MM理论日勺应用品有严格的假设条件，其中不包括（）。

A.企业的经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相似经营风险口勺企业处在同类风险

等级

B.目前和未来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相似，即投资者对■企业未来收益和这

些收益风险的预期是相等的

C.债务融资的税前成本比股票融资成本低

D.投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

31.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了本来日勺契约形态，发展成为股份有限企业式

『、J组织形式。

A.《股份有限企业法》

B.《投资基金管理措施》

C.《投资顾问法》

D.《投资企业法》

32.证券企.业设置集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决

定之日个月内启动推广工作，并在______个工作E内，完毕设置工作并开始投资运作。

A.1；5

B.3；15

C.2；30

D.6；60

33.基金会计中，—承担主会计责任。

A.基金托管银行

B.基金管理企业

C.基金登记机构

D.会计师事务所

34.在证券市场上，资金的供应者和证券H勺需求者是一。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.监管部门

35.证券企业在从事营销活动时发生违反法律法规H勺行为也许使企业遭受法律制裁导致的

损失是证券企业营销的

A.合规风险

B.营销人员风险

C.营销渠道风险

D.营销责任风险

36.根据我国《刑法》H勺规定，操纵证券、期货市场，情节严重%J,处一年如下有期徒刑或

者拘役，并处或者单惩罚金。

A.2

B.3

C.4

D.5

37.1993年8月，_公布了《企业债券管理条例》。

A.国家计划委员会

B.国务院

C.中国人民银行

D.中国证券监督管理委员会

38.目前我国ETF认购资金冻结期间利息按—计算。

A,企业活期存款利率和实际交易天数

B.企业活期存款利率和实际冻结天数

C.企业一年期存款利率和实际交易天数

D.企业一年期存款利率和实际冻结天数

39.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为一元。

A.5

B.10

C.50

D.100

40.有关交易所席位的说法，对的的是

A.有形席位的报盘速度较高

B.我国目前只有有形席位

C.我国有一般席位和专用席位之分

D.所有国家均有一般席位和专用席位两种

41.如下不属于证券经纪业务管理风险H勺是一。

A.客户取款时审核证件不严格

B.电脑主机在运行过程中的故障

C.客户委托买卖时审核凭证的不慎

D.无权或者越权代理

42.假如采用公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股有关信息披露规则日勺

规定准备。_

A.上市地；信息备忘录

B.发行地；信息备忘录

C.上市地；招股章程

D.发行地；招股章程

43.贴现债券是属于一方式发行的债券。

A.差价

B.溢价

C.折价

D.平价

44.以股票的方式派发日勺股息，由企业用新增发R勺股票或一部分库存股票作为股息派发，称

之为

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

45.下列有关《证券、期货投资征询管理暂行措施》的说法，不对的的是

A.明确对证券投资征询机构和证券投资征询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度

B.对从业条件和规定、行为规范、业务管理和货任承担等方面做出了明文规定

C.证券、期货投资征询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上刊登投资征

询文章、汇报或者意见

D.证券、期货投资征询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资征询件必须注明

机构名称、地址、联络和联络人姓名

46.上市企业发行新股口勺，持续督导的期间为（）。

A.证券上市当年剩余时间

B