2023年证券从业资格考试市场基础知识证券交易全真试题

证券从业资格考试历年真题一2023年《市场基础知识》全真试题

一、单项选择题

1.在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票

B.银行本票

C.基金证券

D.金融证券

2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的根据是（）。

A.募集方式

B.证券发行主体的不一样

C.证券所代表的权利性质

D.与否在证券交易所挂牌交易

3.一般开放式基金份额属于（）。

A.上市证券

B.非上市证券

C.企业证券

D.私募证券

4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行日勺证券是（）。

A.商品证券

B.公募证券

C.私募证券

I）.货币证券

5.证券持有者在不导致资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券

具有（）。

A.期限性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

6.通过投资者向基金管理企业申购和赎回实现流通转让的基金是（）。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.企业型基金

I）.契约型基金

7.伴随（）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业

和中国人自己发行第一张股票诞生。

A.江南制造总局

B.安庆军械所

C.福州船政局

D.上海轮船招商局

8.根据我国政府对"TO曰勺承诺，外国证券机构直接从事B股交易日勺申请可由（）

受理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

1）.国家外汇管理局

9.目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府

债券、高等级企业债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.保险企业

B.商业银行

C.主权财富基金

D.证券经营机构

10.下列有关社保基金的描述中，对口勺口勺是（）。

A.通过公开发售基金份额筹集资金

B.企业及其职工在依法参与基本养老保险H勺基础上自愿建立

C.由社会保隙基金和社会保险基金构成

D.将收益用于指定的社会公益事业的基金

11.QFII制度是指容许合格『、J境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额

度日勺外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的I专门账户投资当地（），其资本利得、

股息等经同意后可转为外汇汇出H勺种制度。

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

1）.房地产市场

12.2023年12月，根据《外资参股证券企业设置规则》设置的第一家中外合资证

券企业（）获中国证监同意正式成立。

A.华欧国际证券有限企业

B.中国国际金融有限企业

C.海富通证券企业

D.湘财证券

13.2023年9月8日，经国务院同意、中国证监会同意，由上海期货交易所、郊

州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设置（）。

该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系构

造具有划时代的重大意义。

A.中国金属期货交易所

B.中国外汇期货交易所

C.中国金融期货交易所

D.中国期货交易配

14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作口勺案例层出不穷，场外交

易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融创新深化

1）.金融机构混业化

15.股票实质上代表了股东对股份企业的（）。

A.产权

B.债权

C.物权

D.所有权

16.（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存

在口勺.

A.资本证券

B.要式证券

C.证权证券

D.有价证券

17.下列有关记名股票特点的说法中，对的的是（）。

A.可以一次或分次缴纳出资

B.转让相对简朴

C.安全性较差

D.认购时规定一次性缴纳

18.下列有关股票清算价值的说法中，对的的是（）。

A.股票清仓时，股票所能获得口勺发售价值

B.股票的清算价值应高于账面价值

C.股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表的实际价值

D.企业破产清算时，其发行的股票的交易价值

19.在没有优先股II勺条件下，每股的账面价值等于（）。

A.企业净资产/发行在外的一般股数量

B.企业总资产/发行在外的一般股数量

C.企业净资产/企业库存股票数最

D.企业总资产/企业库存股票数量

20.一般状况下，股票的账面价值（）股票价格。

A.不等于

B.等于

C.不小于

D.不不小于

21.股权登记日期之后认购时•般股票可以称为（）。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

I）.复权股

22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的根据是（）。

A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在后来年度补发

B.优先股票在企业盈利较多H勺年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分

参与本期剩余盈利的分派

C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种

D.优先股票能否由原发行日勺股份企业出价赎回

23.按照股东享有权利的不一样，股票可以分为一般股票和优先股票。优先股票日勺

“优先”重要体目前（）。

A.对企业经营参与权口勺优先

B.认购新股发行的优先

C.持有股票依法转让的优先

D.股息分派和剩余资产清偿H勺优先

24.下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各项中，不属予记账式债券的特性是（）。

A.发行效率高

B.交易风险大

C.可记名、挂失

1）.交易手续简便

26.凭证式债券是债权人认购债券口勺（）。

A.流通凭证

B.会计凭证

C.收款凭证

D.付款凭证

27.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及对应的利率档

次计算，经办机构按兑付本金日勺（）收取手续费。

A.l%o

B.2%。

C.3%。

1）.4%。

28.用（）方式付息的债券一般被称为无息债券。

A.单利

B.贴现

C.复利

D.分期

29.贴现债券一般在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.标明折价

I）.不标明折价

30.以利率逐年累进措施计息的债券称为（）。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的原因是（）。

A.偿还能力

B.资金使用方向

C.市场利率变化

1）.债券变现能力

32.附有互换条款的债券是指（）。

A.债券所有人具有按约定口勺条件将持有债券转换成发行企业所发行的一般股票II勺

选择权

B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或所有债权日勺权利

C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行企业以外的其他企业日勺一

般股票互换的1选择权

I）.债券持有人具有在指定口勺日期内以票面价值卖回给发行人的权利

33.在我国，财政部发行%J、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务

关系口勺国债是（）。

A.储蓄国债（电子式）

B.赤字国债

C.凭证式国债

D.特种国债

34.20世纪80年代，我国曾发行具有原则格式券面的国库券，这种国库券属于（）。

A.短期债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

35.我国为增长国有银行的资本金而发行的国债是（）。

A.特种国债

B.保值国债

C.财政国债

D.尤其国债

36.下列有关实物国债的说法中,对日勺日勺是（）。

A.实物国债是一种具有原则格式实物券面H勺债券

B.实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券

C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证

I）.实物国债是以货币为本位而发行的债券

37.被称为“金边债券”的是（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.企业债券

38.债券按附新股认股权和债券自身能否分开来划分，可分为（）。

A.可分离型与非分离型

B.独立型与分离型

C.可分型与不可分型

D.独立型与非独立型

39.附认股权证H勺企业债是企业发行H勺一种附有认购该企业股票权利的债券。这种

债券的购置者（）。

A.可以按预先规定的条件在企业发行股票时享有优先购置权

B.可以按预先规定的条件在企业增发股票时享有优先购置权

C.可以按事后规定的J条件在企业发行股票时享有优先购置权

D.可以按事后规定的条件在企业增发股票时享有优先购置权

40.下列有关国际债券的说法中，错误的J是（）。

A.外国债券一般由发行地所在国的证券企业、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受H勺限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

1）.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，构成十几家或儿卜家国际性银行，在一种

国家或几种国家同利承销

41.发行亚洲债券H勺重要目的是（）。

A.运用国际市场资金来源U勺广泛性筹集资金

B.适应资金全球化的趋势

C.变化亚洲地区过去过度依赖直接融资日勺格局

D.变化亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局

42.我国封闭式基金在发行期限内募集日勺资金超过该基金同意规模的（）方可成

立。

A.70%

B.80%

C.90%

1）.60%

43.开放式基金U勺俏售机构不包括（）。

A.商业银行

B.保险企业

C.证券企业

D.担保企业

44.基金变更不包括（）.

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

1）.封闭式基金续期

45.下列有关股票基金的说法中，错误的是（）。

A.按投资对象的不一样可分为一般股票基金和专门化股票基金

B.投资目的侧重于追求资本利得和长期资本增值

C.具有变现性强、流动性强口勺特点

D.管理严格

46.1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（）。

A.ETF

B.LOF

C.封闭式基金

D.开放式基金

47.基金清算账册以及有关文献由（）来保留。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金清算小组

48.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。

A.1%

B.1.5%

C.2%

I）.2.5%

49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得U勺管理运作基金

的酬劳。

A.基金契约

B.基金章程

C.基金信托契约

D.基金托管契约

50.投资者在2023年8月3日（周五，法定假日前最终一种工作日）赎回了货币基

金份额，则投资者享有收益H勺期限至（）。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各项中,不属于信息披露内容口勺是（）。

A.证券发行信息

B.每日汇报

C.定期汇报

I）.临时汇报

52.当交易者持续亏损，保证金余额局限性以维持最低水平时，结算所会通过经纪

人发出追加保证金的告知，规定交易者在规定期间内追缴保证金达至（）水平。

A.初始保证金

B.维持保证金

C.最低保证金

D.结算保证金

53.在债券的）招标发行中，假如采用H勺是以价格为标日勺口勺美式招标，卜列说法中，

对日勺H勺是（）。

A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最终中标价格

B.全体中标者的中标价格是单一的

C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格口勺平均价作为各中标者的最终中标价

D.各中标者的认购价格是不相似的

54.下列有关证券承销的说法中，不对H勺的是（）。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的唯一方式是承销

C.承销有包销和代销两种

D.包销有全额包销和余额包销两种

55.沪深300指数每次调整时比例定为不超过（）。

A.10%

B.20%

C.15%

I）.5%

56.加权股价指数不包括（）。

A.基期加权股价指数

B.相对加权股价指数

C.计算期加权股价指数

D.几何加权股价指数

57.只有当证券投资日勺名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

A.不不小于

B.不小于

C.等于

1）.不等于

58.投资者刘小明买了1张年利率为10制I勺国债，其名义收益率为10乳若1年中

通货膨胀率为5乐则干也的实际收益率为（）。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指证券企业及其有关业务人员运用多种有效信息，对证券市场或个别证

券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决

策提供分析、预测、提议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投

资H勺业务活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资征询业务

60.由证券企业办理的J证券发行称为()。

A.私募发行

B.公募发行

C.自办发行

I).承销发行

二、多选题

1.证券是指(

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者权利和义务的凭证

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益H勺凭证

2.机构投资者在资金来源、投资目的I等方面虽然不相似，但一般具有的特点有（）。

A.投资资金来源分散而量小

B.重视投资的安全性

C.搜集和分析信息的能力强

D.对市场影响力小

3.股票发行的定价方式有（）。

A.协约定价

B.一般询价

C.合计投标调价

D.上网竞价

4.广义的）有价证券包括（）。

A.商业证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商品证券

5.下列有关虚拟资本的定义口勺描述中，对欧IH勺有（）。

A.是独立于实际资本之外U勺一种资本存在形式，其自身不能在生产过程中发挥作

用

B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益日勺资本

C.虚拟资本是有价证券H勺一种形式

D.虚拟资本的I价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本

的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化

6.金融互换包括（）。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

7.商品证券是证明持有人有商品（州勺凭证。

A.所有权

B.使用权

C.收益权

D.债权

8.下列有关证券的说法中，对的J的有（）。

A.记载并代表一定权利H勺法律凭证

B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载H勺内容而获得应有H勺权益

C.用于证明或设定权利H勺书面证明

D.可以采用纸面形式或其他形式

9.银行证券是货币证券日勺•种，它重要包括（）。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

I）.定期存单

10.资金的融通一股有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进

行资金融通口勺活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（）。

A.股票

B.定期存单

C.储蓄存单

D.企业债券

11.在我国，依法设置时可经营证券业务的证券企业的I重要业务有（）。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.其他征询业务

12.证券业协会H勺重要职责有（）。

A.提供交易场所与设施

B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律

C.为会员提供信息服务

D.组织培训和开展业务交流

13.社会保障基金H勺资金来源有（）。

A.国有股减持划入日勺资金和股权资产

B.中央财政拨入资金

C.其他方式筹集的资金

I）.社会公益基金

14.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来口勺上市企业股权按

所有者属性及获得方式辨别为（）等不一样类别。

A.国有股

B.法人股

C.一般公众股

D.企业集资股

15.20世纪末，伴随证券市场日勺发展，沪、深交易所交易品种逐渐增长，由单一

口勺股票陆续增长了（）。

A.国债

B.权证

C.企业债券

1）.可转换债券

16.2023年10月，全国人大修订了（），并于2023年1月i日实行。

A.《物权法》

B.《反垄断法》

C.《企业法》

D.《证券法》

17.企业发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

I）.各股东的信誉状况

18.股票是股份有限企业发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应

载明的事项重要有（）。

A.企业名称

B.企业成立的日期

C.股票种类

D.票面金额

19.下列有关股利政策的说法中，对口勺口勺有（）。

A.体现了企业的发展战略和经营思绪

B.针对的是企业经营获得H勺盈余公积和应付利润

C.采用现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策

I）.是股份企业稳健经营H勺重要目的

20.一般股股东行使资产收益权U勺限制条件包括（）。

A.法律上的限制

B.企业的经营环境

C.企业对■现金的需要

D.企业进入资本市场获得资金的能力

21.优先股票的特性重要有（）o

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分派优先

1）.一般无表决权

22.下列有关债券II勺变现原因与流通市场发育程度的关系U勺描述中，对的U勺有（）。

A.流通市场发达，债券轻易变现，购置长期债券无资金周转之忧，长期债券销路

就也许好某些

B.流通市场发达，债券轻易变现，购置长期、短期债券均无变现之忧

C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的）

销路就也许不如长期债券

I）.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的

销路就也许不如短期债券

23.债券的有价证券属性重要体现为（）。

A.债券可赎回

B.债券自身有一定的丽值

C.持有债券可按期获得利息

D.债券是虚拟资本

24.下列各项中，属于垃圾债券的特点有（）。

A.利息高

B.风险大

C.等级低

D.期限长

25.根据债券合约条款中与否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券

划分为（）。

A.零息债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.记账式债券

26.下列各项中，不属于债券发行的定价方式时有（）。

A.累积投标询价

B.上网竞价

C.公开招标

D.协约定价

27.下列各项中，不属于我国混合资本债券的重要形式H勺有（）。

A.银行间市场发行的债券

B.证券企业债券

C.财务企业债券

D.中央银行票据

28.下列各项中,属于非流通国债特性日勺有（）。

A.自由认购

B.自由转让

C.不能自由转让

D.可记名，也可不记名

29.我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。

A.银行储蓄网点

B.财政部门国债服务部

C.证券企业营业部

D.交易所交易系统

30.一般来说，国债发行方式有（）。

A.直接发行

B.代销发行

C.竞争性招标拍卖发行

D.非竞争性招标拍卖发行

31.下列各项中，属于企业债券特性H勺有（）。

A.契约性

B.优先性

C.风险性

D.股权性

32.下列各项中，属于企业债券范围日勺有（）。

A.信用企业债

B.不动产抵押企业债

C.收益企业债

I）.附认股权证的企业债

33.下列各项中，不属于证券企业短期融资债的发行市场H勺有（）。

A.银行间债券市场

B.公募基金之间

C.沪深股票市场

D.国际资本市场

34.下列有关欧洲债券和外国债券的差异的说法中，对口勺H勺有（）。

A.在发行法律方面，外国债券口勺发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并

且必须经官方主管机构同意;而欧洲债券在法律上所受口勺限制比外国债券宽松得多，它

不需要官方主管机构的同意，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券企业、金融机构承销；

而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，构成十几家或几十家国际性银行在一种国家

或几种国家同步承销

C.在发行规模方面，欧洲债券•般要低于外国债券

D.在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制;而欧洲债券的预扣税一

般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

35.下列有关封闭式基金和开放式基金H勺说法中，对的口勺有（）.

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一般没有固定口勺存续期限

C.封闭式基金投资人少

D.开放式基金投资人多

36.下列有关成长型、收入型和平衡型基金的陈说中，对U勺的有（）。

A.成长型基金风险大、收益高

B.收入型基金风险小、收益较低

C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间

D.成长型基金的收益也许低于收入型基金

37.下列有关金融衍生工具概念的说法中，对的的有（）。

A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

B.其价格取决于基础金融产品价格的变动

C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括远期协议、期货协议、互换和期权

38.下列各项中，属于金融衍生工具特性的有（）。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.收益性

39.金融期货的重要交易制度有（）。

A.集中交易制度

B.原则化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

1）.限仓制度

40.下列有关期货交易保证金的说法中，对的的有（）。

A.期货交易买卖双方均有也许在最终结算时发生亏损，因此双方都要缴纳保证金

B.双方成交时缴纳的J保证金称为初始保证金

C.保证金账户必须保持一种最低的水平，称为维持保证金

D.当交易者持续亏损，保证金余额局限性以维持最低水平时，结算所会通过经纪

人发出追加保证金的告知，规定交易者在规定期间内追加保证金直达维持保证金水平

三、判断题

1.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通

过买卖交易实现流通转让H勺市场。（）

2.证券发行和证券交易是两个不一样的领域，它们互相独立，没有联络。（）

3.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（）

4.证券市场是财产权利直接互换的场所。（）

5.证券市场是通过证券的）发行与交易进行融资日勺市场，包括债券市场、股票市场、

基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。

（）

6.场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

7.场内市场与场外市场之间口勺械然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场

构造。（）

8.股票的流动性是指股票持有人有权参与企业重大决策的特性。（）

9.股票虽然具有永久性特性，但股东构成并不具有永久性。（）

10.一般股股东享有分派企.业剩余资产的权利是无条件的。（）

11.风险性、流动性是股票最基本日勺特性。（）

12.股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产日勺价值。（）

13.一般股股东享有分派企业剩余资产日勺权利是有条件口勺。（）

14.在社会募集方式下，股份企业发行的股份应当所有向社会公众公开发行。（）

15.证监会对上市企业股权分置改革实行一线监管，协调指导上市企业股权分置改

革业务，办理非流通股份可上市交易的有关手续。（）

16.债券投资不能安全收回有两种状况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风

险。（）

17.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率U勺影响，它们U勺价格变化与利

率变化一般展现正比关系。（）

18.债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。（）

19.按利息支付方式的不一样，债券可以分为政府债券、金融债券和企业债券。（）

20.凭证式国债是指由财政部发行日勺，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”

记录债权债务关系的国债。（）

21.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国

债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国啧。（）

22.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债H勺特性是投资看可以自

由认购、自由转让，一般记名，转让价格取决于对该国债的供应与需求。（）

23.按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。（）

24.企、也以不动产II勺房契或地契作抵押，假如发生了企.业不能偿还债务的状况，抵

押日勺财产将被暂停使用还款后才能再使用。（）

25.欧洲债券是在欧洲市场发行日勺债券日勺总称。（）

26.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（）

27.欧洲债券一般由发行地所在国的证券企业、金融机构承销，而外国债券则由一

家或几家大银行牵头，构成国际性银行在一种国家或几种国家同步承销。（）

28.我国目前的证券投资基金既有企业型基金又有契约型基金。（）

29.以科学H勺投资组合减少风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（）

30.证券投资基金H勺投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。（）

31.ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。（）

32.基金持有H勺未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值

的I计算范围。（）

33.开放式基金H勺基金份额持有人可以事先选择基金利润口勺分派方式，基金持有人

未进行选择的1,基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金协议有关基金份额申购

的约定转为基金份额。（）

34.金融期权合约自身可以作为金融期权的基础资产。（）

35.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权H勺买方只有义务

而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。（）

36.看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定

数量基础金融工具的权利。（）

37.认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。（）

38.认股权证日勺交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。（）

39.根据权证行权II勺基础资产或标H勺资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证

以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（）

40.避开直接发行股票与债券的法德规定，上市手续简朴、发行成本低是存托凭证

对投资者口勺长处。（）

41.附赎回条款H勺可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。0

42.根据资产证券化的地区分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型

证券化。（）

43.无担保ADRU勺存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。

()

44.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间日勺关系是委托一一代理关系。

45.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理企业、合格境外机

构投资者（QFII）以及其他经中国证监会承认的机构投资者和个人投资者。（）

46.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售口勺股票持有期限不少于5个月。（）

47.承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件H勺发行方式。（）

48.我国规定，初次公开发行股票以协约定价方式确定股票发行价格。（）

49.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后

H勺股本数量为权重，以基期加权法计算;并以逐FI连锁计算的措施得出实时指数的综合

指数。（）

50.股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势日勺尺度，也

是反应一种国家或地区政治、经济发展状态口勺敏捷信号。（）

51.投资者可以通过买卖不一样的股票来消除证券的非系统性风险。（）

52.一般来说，率先涨价口勺商品、上游商品、热销商品股票的购置力风险较大，国

家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购置力风险较小。（）

53.利率风险对一股股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（）

54.一般股没有还本规定，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）

55.不一样债券U勺利率不一样，这是对财务风险的赔偿。（）

56.自2023年1月1日新修订的《证券法》实行，我国将证券企业分为经纪类和

综合类证券企业，实行分类管理。（）

57.我国《证券法》规定，证券企业的组织形式为有限货任企业、股份有限企业以

及合作形式。（）

58.会计师事务所申请证券有关业务许可证时，应提交近来5年的年度会计报表。

（）

59.从事证券有关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上获得证

券、期货有关业务资格考试合格证书或者已经获得许可证H勺注册会计师（不含分支机构

注册会计师）。（）

60.货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险

减少到最低程度。（）

证券从业资格考试历年真题一2023年《证券交易》全真试题

2023-6-1在线模拟考场

2023年证券从业资格考试《证券交易》全真试题

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。如下备选答案中只有一项最符

合题目规定，不选、精选均不得分）

1.B股最先在（）证券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

2.下列有关公平原则的论述中，对的的是（）。

A.参与交易的各方应当有获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.除证券企业外，各方处在平等的法律地位

D.交易各方根据其各自II勺资金数量的不一样而享有不一样的权利

3.下列有关开放式基金的卖出价的说法中，对口勺的是（）。

A.在资产净值的基础上加一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定口勺手续费

D.以资产总值确定

4.证券企业同步经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民

币（）亿元。

A.1

B.3

C.5

D.7

5.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行

（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（H乍为其结算银行。

A.深圳发展银行总行

B.中国工商银行深圳分行

C.招商银行北京分行

I）.中国银行北京分行

6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A.清算

B.交收

C.成交

D.结算

7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。

A.在我国，证券交易所接纳口勺会员应当是经有关部门同意设置并具有法人地位的

境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会H勺重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

8.柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A.投资者

B.证券企业

C.证券交易所

D.中国证监会

9.下列有关证券经纪商H勺说法中，不对日勺H勺是（）。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险

10.由于工作人员粗心导致多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。

A.交收失误引起的风险

B.无权或越权代理而导致的风险

C.证券企业工作人员申报差错引起的风险

D.客户委托买卖时审核凭证不慎而导致的I风险

11.有关营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，如下说法错误的是（）。

A.营业部应在为投资者保密口勺前提下，及时公布新股认购配号及中签号

B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C.客户如规定柜台在打卬H勺对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应当婉言谢绝

D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易成果或证券及资

金余额等

12.证券企业按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客

户。

A.每R股票交割单

B.买卖成交汇报单

C.每口资金清算单

D.买卖成交汇总表

13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别

为：甲时卖出价10.7。元,时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙时卖

出价10.75元，时间13：25;丁时卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者

交易"勺优先顺序为（）。

A.甲》乙＞丙＞丁

B.乙〉甲＞丁＞丙

C.丁＞乙＞甲＞丙

D.丁＞乙＞丙》甲

14.某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是2023年8月5日，交易日是

2023年12月18日。交易日挂牌显示日勺应计利息额为（）元。

15.下列有关送配股的股权登记方式的说法中，对的的是（）。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反应

B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生U勺权证由承销商认购

C.深圳证券交易厅对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中

扣除

I）.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统H勺股份，配股权证由股权登记机构

直接记入股东的证券账户下

16.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担日勺义务不包括（）。

A.理解交易风险，明确买卖方式

B.按规定如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商U勺审核

C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径

寻求保护

17.价格振幅的计算公式为（）。

A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价XIOOW

C.当日成交股数/流通股数又100%

D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

18.在持续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行

不一样的处理。如下处理中不对的的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待机会成交

C.部提成交者则让剩余部分继续等待

D.当口未成交者自动进入次口集合竞价

19.下列有关时间优先原则的说法中，对日勺的是（）。

A.同一时点申报，按价格大小次序决定优先次序

B.同价位申报，按申报时序决定优先次序

C.无论价位与否相似，均按申报时序决定优先次序

D.无论申报方式怎样，均以证券经纪商接到书面凭证的次序决定申报时序

20.下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。

A.境内自然人

B.境内法人

C.定居国外的中国公民

D.台湾地区的自然人

21.根据我国《证券法》等有关法律法规的规定，下列有关证券经纪商在从事证券

经纪业务时必须遵守的内容中，说法不对的J的是（）。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，

或者作为担保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要U勺证券买卖

22.证券交易所对上市证券实行挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为

()o

A.当日开盘价

B.该证券发行价

C.零

I）.开盘价与发行价的均值

23.在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账

户卡包括（）。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

B.新开立证券账户和证券日勺非交易过户

C.原证券账户的复制和证券日勺交易过户

D.新开立证券账户和证券日勺交易过户

24.下列各项中，i）不是新股网上竞价发行的长处。

A.市场性

B.持续性

C.经济性

D.公平性

25.下列有关网上定价发行认购成功者确实认方式的说法中，对的的是（）。

A.按抽签决定认购成功者

B.按价格优先原则决定认购成功者

C,准时间优先原则决定认购成功者

D.按客户优先原则决定认购成功者

26.有关投资者参与上网定价发行时进行新股申购的I规则和措施，下列说法错误日勺

是（）。

A.每一种证券账户申购量至少为1000股

B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

C.申购价格为发行公告中H勺发行价格，高于或低于该价格I月申购均无效

D.深市新股申购代码为730XXX,沪市则与上市股票代码相联络，为0XXX

27.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为

股权登记FI）

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统H勺要点有：在“委托价

格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。

D.0

29.BSB企业以30元日勺市价发行了1000000股股票。该企业正在考虑以5元的价

格发行202300张权证，使得持有者以每股40元依J价格购置。则BSB企业由权证日勺发

行和执行所集的资金分别为（）。

A.3000000元；202300元

B.500000元;202300元

C.500000元;8000000元

D.1000000元;8000000元

30.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定期间通过证券交易所会员交易

柜台，以不低于发行底价日勺价格及限购数量，进行竞吩认购。

A.卖方

B.买方

C.委托方

I）.代理方

31.下列有关证券自营业务的说法中，对的的是（）。

A.买卖对象为上市证券

B.重要收入为佣金收入

C.证券企业均有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

32.内幕信息是指在证券交易活动中，波及企业的经营、财务或者对该企业证券日勺

市场价格有重大影响的尚未公开日勺信息。对上市企业而言，下列各项尚未公开的信息

中，除（）外，均属于内幕信息。

A.企业2名监事发生变动

B.企业一次性抵押或发售40机向营业用重要资产

C.企业的经营政策或经营范围发生重大变化

D,企业的股权构造发生重大变化

33.下列属于明文列示的证券企业操纵市场行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定日勺时间、价格和方式互相进行证券交易

B.内幕人员运用佐幕信息买卖证券或根据内幕信息提议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.违反规定购置本证券企业控股股东或者与本证券企业有其他重大利害关系的发

行人发行H勺证券

34.下列属于自营业务特点的是（）。

A.客户资料的保密性

B.客户指令的权威性

C.交易行为的自主性

D.业务对象的广泛性

35.建立健全自营业务风险监控系统口勺功能，应在监控系统中设置对应的（），通

过系统口勺预警触发装置自动显示自营业务风险日勺动态变化。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

I）.风险测量阀值

36.证券企业操纵市场的行为会扰乱正常的（）,从而导致证券价格异常波动。

A.供求关系

B.交易价格

C.市场秩序

D.交易量

37.在自营账户H勺审核和稽核制度中，不属于严禁行为H勺是（）。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

1）.账外自营

38.证券经营机构瘠自营业务与经纪业务混合操作所受到U勺最严厉的惩罚是（）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤俏有关业务许可

39.证券自营业务II勺风险性或高风险特点重要是指（）。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

I）.操作风险

40.集合计划审计汇报应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按协议约定的方

式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构立案。

A.30

B.60

C.90

D.120

41.证券企业在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不一样的证券资产管

理账户之间进行交易，且无充足证据证明已依法实既有效隔离的，根据《证券法》内

规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）口勺罚款。

A.10万元以上30万元如下

B.30万元以上50万元如下

C.10万元以上100万元如下

D.30万元以上60万元如下

42.证券企业从事资产管理业务，应当符合的条件错误U勺是（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务口勺经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会有关经营证券资产管理业务H勺

各项风险监控指标艮I规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上

证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

43.资产管理业务，是指证券企业作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品

的投资管理服务的行为。

A.委托人

B.受托人

C.资产管理人

D.代理人

44.根据中国证监会《证券企业客户资产管理业务试行措施》的规定，有关客户资

产管理业务的运作，下列说法中对的的是（）。

A.证券企业只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券企业或商业银行

代为推广

B.证券企业办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式H勺资产，也可接受客

户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划II勺客户不得转让其所拥有的份额

D.证券企业应当自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决定之日起30日内，

完毕设置工作并开始投资运作

45.下列属于定向资产管理业务标口勺的是（）。

A.房屋

B.土地

C.古堇

D.证券投资基金份额

46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相似口勺证券的，客户应当自

该事实发生之日起（）个交易日内向证券企业申报。

A.3

B.6

C.10

D.15

47.融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，

并收取担保物的经营活动.

A.证券企业向客户

B.银行向客户

C.银行向证券企业

D.证券企业向银行

48.证券企业或其分支机构未经同意私自经营融资融券业务的，可以对直接负责的

主管人员和其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以

万元以上万元如下的罚款。（）

A.1;10

B.2;20

C.3;30

I).5:50

49.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算企业按照证券企业()的实际余

额记增红股或配股权证。

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易专用证券交收账户

50.根据《上海证券交易所债券交易实行细则》的规定，债券质押式回购交易实行

企业债回购交易按()进行申报。

A.席位

B.证券账户

C.资金账户

1).企业

51.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为()。

A.头人(S)

B.买人(B)

C.卖出(S)

D.卖出（B）

52.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。

A.股票交易

B.凭证式国债交易

C.期权交易

D.期货交易

53.在全国银行间愦券市场回购交易中，回购利率由（）确定。

A.交易双方

B.中央结算企业

C.全国银行同业拆借中心

D.中国结算企业

54.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

55.（）规定某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相似营业日天数的

某一营业日进行交收。

A.滚动交收

B.会计口交收

C.时点交收

D.定期交收

56.中国结算上海分企业清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购

交易、履约金与其他品种H勺交易进行清算。

A.资金账户

B.清算编号

C.交易席位

D.证券账户

57.中国结算上海分企业在（）口下午进行证券和资金交收。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

58.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付

的计算;二是指企业、企业结束经营活动，收回债务、处置分派财产等行为"勺总和;三

是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易H勺清算，合用（）解

释。

A.第一种

B.第二种

C.第三种

D.都不合用

59.（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相

抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方H勺证券和资金的应收应付净额。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.持续净额清算

D.集中净额清算

60.某证券企业持有一种国债，面值500万元，当时原则券折算率为1：1.27。当

口该企业有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股60。

万股，价格每股6元。为保证当口资金清算和交收，该企业需要回购融入资金为—万元,

库存国债—融入资金。（）

A.4600;足够

B.600;足够

C.4600;不够

D.600;不够

二、多选题（共4（）题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题

目规定，多选、少选、错选均不得分）

1.下列有关证券交易重要特性的表述中，对U勺U勺有（）。

A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B.证券交易的特性重要表目前三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

C.证券交易的三个特性互相联络在一起

D.由于证券也许为其持有者带来一定收益，因此具有流动性

2.下列有关其他交易场所H勺说法中，对的的有（）。

A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部门勺出价要价竞争

C.证券企业不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

D.场外交易场所是相对集中的

3.金融期权的种类重要有（）。

A.外汇期权

B.股票期权

C.单据期权

D.股价指数期权

4.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采用

的措施重要有（）。

A.要制定完善的风险防备制度

B.要制定完善的佐部控制制度

C.要建立完善的结算参与人准入原则

D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

5.下面属于证券交易基本过程的有（）。

A.开户

B.委托

C.转让

D.结算

6.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检

查，并将检查成果汇报中国证监会。

A.从业人员资格

B.财务状况

C.内部风险控制

D.客户构成

7.无形席位申报方式日勺申报程序有（）。

A.委托指令一一前置终端处理机和通信网络一一交易所主机

B.委托指令一一终端机一一交易所主机

C.委托指令一一告知场内员一一终端机一一交易所主机

I）.委托指令一一交易所主机

8.证券登记结算企业11勺业务范围和职能包括（）。

A.证券持有人名比登记

B.接受上市申请，安排证券上市

C.受发行人的委托派发证券权益

D.证券的存管和过户

9.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。

A.提醒客户理解并注意从事证券投资存在H勺风险

B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C.坚持理解客户原则

I）.必须忠实办理受托业务

10.A股账户按持有人可以分为（）。

A.自然人证券账户

B.一般机构证券账户

C.证券企业自营证券账户

D.境内投资者证券账户

11.证券营业部在审单时应拒绝办理H勺委托有（）（＞

A.全权委托

B.未办妥过户手续的记名证券委托

C.采用信用交易方式的委托

I）.已办妥过户手续的记名证券委托

12.中小企业板上市企业出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行

退市风险警示。

A.近来一种会计年度的审计成果显示其股东权益为负值

B.近来一种会计年度II勺审计成果显示企业对外担保余额超过1亿元且占净资产值

的100%以上

C.持续15个交易口，企业股票每口收盘价均低于每股面值

D.持续100个交易日内，企业股票通过深圳证券交易所系统实现的合计成交量低

于300万股

13.上海证券交易所和深圳证券交易所持续竞价期间的即时行情内容包括（）。

A.证券代码及简称

B.股价指数

C.当日最高成交价和当日最低成交价

D.当日合计成交数量和金额

14.根据《深圳证券交易所交易规则》U勺规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖

符合下列（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或

者交易金额不低于50万元人民币

B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只

A股的交易数量不低于20万股

C