深圳市经济特区建设工程监理条例

深圳市经济特区建设工程监理条例一、总则

1.立法目的

为了规范深圳市经济特区建设工程监理活动，保证工程质量与施工安全，提高工程建设投资效益，维护建设市场秩序，保障公共利益和当事人合法权益，促进监理行业高质量发展，根据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等法律、行政法规，结合深圳市经济特区实际，制定本条例。

2.法律依据

《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国民法典》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》以及广东省相关地方性法规、规章，是制定本条例的上位法依据。深圳市作为经济特区，可根据全国人民代表大会的授权，在遵循上位法基本原则的前提下，制定符合特区改革创新需求的监理管理规范。

3.适用范围

本条例适用于深圳市经济特区内从事建设工程监理活动，以及对建设工程监理实施监督管理的单位和个人。本条例所称建设工程，包括房屋建筑工程、市政基础设施工程、交通、水利、能源、通信等专业工程的新建、扩建、改建和装修工程。军事工程、抢险救灾工程、应急工程有特殊规定的，从其规定；未作规定的，参照本条例执行。

4.基本原则

建设工程监理活动应当遵循客观公正、独立执业、诚信守法、科学高效的原则。监理单位应当依据法律、法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同约定，对工程质量、安全、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调。鼓励监理单位采用信息化、智能化技术，提升监理服务质量和效率，推动监理行业向专业化、精细化、现代化转型。

5.政府及部门职责

深圳市人民政府负责统筹协调建设工程监理监督管理工作，制定监理行业发展规划和政策。市住房建设主管部门是建设工程监理活动的综合监督管理部门，负责监理企业资质管理、监理人员资格管理、监理市场行为监管及工程质量安全监督检查。交通运输、水务、发展改革、财政等有关部门在各自职责范围内，负责相关专业工程的监理监督管理。各区人民政府（含新区管理机构）按照职责分工，负责辖区内建设工程监理的日常监督管理。

二、监理单位与人员

1.监理单位资质

1.1申请条件

在深圳市经济特区，监理单位申请资质需满足一系列严格条件。首先，注册资本是基础要求，不同资质等级对应不同金额，例如甲级单位注册资本不少于500万元，乙级不少于300万元，丙级不少于100万元。其次，人员配备是关键，单位必须拥有足够数量的注册监理工程师，甲级需配备不少于20名，乙级不少于15名，丙级不少于10名，且工程师需具备本科以上学历和三年以上相关工作经验。此外，单位需提供固定办公场所证明，如自有或租赁合同，面积不少于200平方米，并配备必要的技术设备，如检测仪器、电脑系统等。申请材料包括企业法人营业执照、人员资格证书、工程业绩证明等，业绩要求单位近三年完成不少于5个类似工程监理项目，每个项目投资额不低于1000万元。市住房建设主管部门负责审核，确保材料真实完整，对不符合条件的申请予以驳回。例如，某监理公司因注册资本不足而被拒绝申请，体现了条件的刚性执行。

1.2管理规定

监理单位资质实行分级管理，分为甲级、乙级、丙级三个等级，等级对应不同的工程规模和复杂度。甲级单位可监理各类建设工程，包括超高层建筑、大型基础设施；乙级限于中小型工程；丙级限于简单装修工程。资质有效期为五年，期满需重新申请，期间单位需保持资质条件不变。资质变更，如名称、地址或法定代表人变更，需在30日内向主管部门报备，并提交变更证明材料。市住房建设主管部门建立资质档案，记录单位业绩、违规情况等信息，作为延续审核依据。单位需遵守行业规范，如不得转包监理业务，不得与施工单位有利益关联。违规行为，如提供虚假材料，将导致资质暂停或吊销，例如某甲级单位因转包业务被降级。

1.3监督检查

政府通过多层次监督检查确保监理单位合规运营。日常巡查由区住房建设部门执行，每年至少两次，检查资质使用、人员配备、监理记录等。专项检查针对高风险工程，如地铁、隧道项目，重点审查监理方案和现场执行情况。年度审核由市住房建设主管部门组织，评估单位年度表现，包括项目完成率、投诉处理效率等。检查方式包括现场抽查、资料审核和人员访谈，对发现的问题下达整改通知书，限期整改。社会监督渠道如12345热线，鼓励公众举报违规行为，对查实的举报给予奖励。例如，某监理单位因监理记录不完整被警告，体现了监督的严格性。

2.监理人员资格

2.1资格要求

监理人员需具备专业资格才能在深圳执业。监理工程师必须通过国家统一考试，取得资格证书，并满足学历和工作经验要求，如本科以上学历，五年以上工程监理经验。专业技术人员如质量员、安全员需持有相应职业证书，且证书在有效期内。在深圳，额外要求参加地方组织的补充培训，内容包括特区法规和新技术应用，如智慧监理系统操作。人员能力需匹配工程类型，例如交通工程监理人员需具备交通工程背景。申请资格时，需提交学历证明、工作经验证明、考试合格证书等，由市住房建设主管部门审核。对不符合条件者，如学历不足，不予注册。例如，某工程师因经验不足被要求补训，体现了资格的严谨性。

2.2注册管理

监理工程师需在深圳市注册获得执业证书，注册流程包括提交申请、审核、公示和发证四个步骤。申请材料包括身份证、资格证书、聘用合同等，审核通过后公示15天，无异议则颁发证书。注册有效期为三年，期满需延续，延续需提交继续教育证明和年度考核报告。注册期间，人员需保持专业状态，不得同时在多个单位执业。单位聘用人员时，需验证注册状态，并报主管部门备案。注册信息变更，如联系方式更新，需及时提交修改申请。市住房建设主管部门建立注册数据库，实时更新人员信息，确保可追溯。例如，某工程师因未延续注册被暂停执业，突出了管理的时效性。

2.3培训考核

深圳市建立系统化培训体系提升监理人员素质。培训由行业协会组织，每年至少两次，内容包括新法规解读、安全管理技巧、信息化工具使用等。培训形式包括线上课程和线下实操，确保覆盖不同需求。培训后进行考核，采用笔试和现场演练，考核合格者颁发培训证书。考核结果与注册延续挂钩，未通过者需重新培训。鼓励参与行业交流，如研讨会、考察活动，促进知识更新。例如，某安全员通过培训掌握了新检测方法，提高了工作效率。考核机制确保人员持续适应行业发展。

3.监理范围与内容

3.1监理范围

在深圳市经济特区，所有建设工程均纳入监理范围，包括房屋建筑、市政基础设施、交通、水利、能源等专业工程。特别强调高风险工程，如超过100米的超高层建筑、大型桥梁隧道，必须由高资质单位监理。监理覆盖工程全周期，从设计阶段到竣工验收，确保每个环节受控。小型装修工程虽可简化监理，但需备案。范围扩展至特区创新项目，如智慧城市工程，体现特区特色。政府通过清单管理明确范围，避免遗漏。例如，某新建地铁项目全程监理，保障了施工安全。

3.2监理内容

监理单位履行多方面职责，核心是质量控制、安全监督、进度控制和造价管理。质量控制包括审查施工方案、检查材料质量、监督施工过程，确保符合设计规范。安全监督涉及隐患排查、应急预案演练，预防事故发生。进度控制通过计划对比，确保工期按时完成。造价管理包括预算审核、变更控制，防止超支。采用信息化手段，如BIM技术，提高效率。例如，某监理单位使用无人机巡查，提升了现场监督能力。内容细化到具体任务，如每周例会、月度报告，确保透明。

3.3责任义务

监理单位和人员需承担明确责任，对工程质量安全负直接义务。合同义务要求按约定提供服务，不得懈怠。法律责任包括民事赔偿和行政处罚，如监理失职导致事故，需赔偿损失并接受罚款。诚信执业是基本原则，禁止利益冲突，如收受施工单位好处。建立责任追溯机制，监理记录需保存十年，便于查证。政府通过信用评价制度，记录违规行为，影响资质延续。例如，某监理人员因未发现安全隐患被吊销资格，体现了责任的严肃性。

三、监理业务管理

1.监理合同管理

1.1合同签订

监理合同是明确建设单位与监理单位权利义务的法律文件，在深圳经济特区内签订需符合《民法典》及《建设工程监理合同示范文本》要求。合同内容应包含监理范围、工作内容、服务期限、费用标准、违约责任等核心条款，其中监理范围需明确具体工程名称、地点及规模，避免模糊表述。合同签订前，监理单位需向建设单位提供资质证书、人员资格证书及类似工程业绩证明，确保具备履约能力。建设单位应核验监理单位资质真实性，防止无资质或超范围承接业务。合同签订后需在市住房建设主管部门备案，备案材料包括合同文本、双方营业执照及资质证明文件。备案期限为合同签订后15日内，逾期未备案的，将处以合同金额3%的罚款。例如，某大型商业综合体项目监理合同因未及时备案被处罚，凸显了备案程序的严肃性。

1.2合同变更

监理合同履行过程中，因工程规模调整、设计变更或不可抗力等原因确需变更的，双方应签订书面补充协议。变更内容需明确新监理范围、服务期限调整及费用增减，并经建设单位项目负责人和监理单位负责人签字盖章生效。重大变更如监理范围扩大超过原合同30%的，需重新履行备案程序。监理单位不得擅自变更合同内容，如需增加人员或设备，应提前7日书面通知建设单位并说明必要性。建设单位对变更申请应在5个工作日内书面回复，逾期未回复视为同意。例如，某地铁项目因线路调整导致监理范围增加，双方通过补充协议明确新增监理费用，确保了服务连续性。

1.3合同终止

合同终止情形包括工程完工、双方协商一致或法定解除条件成就。工程完工后，监理单位需提交监理总结报告及完整监理资料，建设单位应在30日内组织验收。协商终止需双方签订终止协议，明确结算方式及资料交接时间。法定解除包括监理单位丧失资质、严重违约或建设单位拖欠费用超过60日。合同终止后，监理单位应在15日内完成资料归档并移交建设单位，归档资料包括监理规划、监理日志、验收记录等电子及纸质文件。未按时移交的，每日按合同金额0.1%支付违约金。例如，某监理单位因资质被吊销导致合同终止，通过及时移交资料避免了额外损失。

2.监理现场管理

2.1质量控制

监理单位需建立“三检制”质量控制体系，即施工单位自检、监理复检、建设单位抽检。关键工序如混凝土浇筑、钢结构安装实行旁站监理，监理人员需全程记录施工参数并留存影像资料。材料进场验收实行“双控”机制，核查产品合格证、检测报告及现场抽样复检结果，不合格材料一律清退出场。隐蔽工程验收需提前24小时通知监理，监理人员到场确认签字后方可覆盖。对违反规范的操作，监理单位有权签发《监理工程师通知单》，施工单位需在48小时内整改并回复。例如，某住宅项目因钢筋绑扎不符合要求被要求返工，有效避免了结构隐患。

2.2安全监督

安全监理实行“零容忍”政策，重点检查脚手架搭设、深基坑支护、临时用电等危险源。监理人员每日巡查需填写《安全监理日志》，对发现的隐患立即签发《安全隐患整改通知单》，重大隐患需立即停工并报告建设单位。施工单位拒不整改的，监理单位应向主管部门报告，同时留存书面记录。安全防护设施如安全网、防护栏杆的搭设需经监理验收合格后方可使用。特殊工种人员持证上岗情况需每周核查，无证人员不得进场作业。例如，某超高层建筑因未设置临边防护被紧急叫停，体现了安全监管的刚性要求。

2.3进度控制

进度管理采用“三阶段”控制法：事前审核施工总进度计划，事中对比实际进度与计划偏差，事后分析延误原因并制定赶工措施。监理单位每月25日召开进度协调会，核查施工单位形象进度，偏差超过10%的需提交赶工方案。关键节点如主体封顶、竣工验收前，监理单位应组织专项检查，确保如期达成。因建设单位原因导致延误的，监理单位需及时签认工期顺延证明；因施工单位原因延误的，按合同约定承担违约责任。例如，某医院项目因图纸变更延误工期，监理通过优化施工流程压缩了后续工期。

3.监理创新管理

3.1智慧监理

深圳市鼓励监理单位应用BIM技术、物联网及大数据平台实现智慧监理。监理单位需在大型项目中建立BIM协同平台，实时共享设计模型、施工进度及质量数据。施工现场安装智能传感器，监测沉降、应力等关键指标，异常数据自动预警。监理日志采用电子化系统，支持语音录入、照片上传及云端存储，实现资料可追溯。市住房建设主管部门建立全市监理信息平台，整合企业资质、人员资格及项目数据，实现“一网通管”。例如，某智慧园区项目通过BIM模型碰撞检查，提前发现管线冲突问题，减少了返工损失。

3.2试点机制

对采用新技术、新工艺的工程，实行“监理试点备案制”。建设单位向主管部门提交试点方案，明确技术参数、监理措施及风险防控预案。监理单位需编制专项监理细则，经专家论证后实施。试点项目允许监理单位采用创新监管方式，如无人机巡查、AI视频监控等，但需确保监管效果不低于传统方式。试点结束后，监理单位需提交总结报告，主管部门评估后形成可推广经验。例如，某装配式建筑试点项目通过预制构件吊装智能监测系统，实现了安装精度毫米级控制。

3.3信用管理

建立监理单位信用评价体系，评价结果分为A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）四级。评价指标包括合同履约、质量安全、技术创新及社会投诉，采用百分制量化评分。信用等级与市场准入挂钩，A级单位在招投标中可享受加分，D级单位暂停承接新项目6个月。信用评价结果每季度更新，在政府官网公示并推送至招标平台。监理单位对评价结果有异议的，可在公示期内申请复核。例如，某监理单位因连续三年获评A级，在政府投资工程招标中获得优先推荐资格。

四、监督检查

1.监督主体与权限

1.1主管部门职责

深圳市住房建设主管部门作为建设工程监理活动的综合监督管理机构，承担统筹协调、标准制定和执法检查职责。其具体权限包括：对监理企业资质实施动态监管，核查企业人员配置与实际执业的匹配度；对监理合同备案及履行情况进行抽查；组织专项检查针对重大工程或高风险项目；受理并处理监理活动中的投诉举报。交通运输、水务等专业工程主管部门在各自领域内履行相应监管职责，形成多部门协同监管体系。

1.2区级监管责任

各区住房建设部门负责辖区内监理活动的日常监督，重点核查监理人员到岗履职情况、监理日志记录完整性及现场安全管控措施。每季度至少开展一次全覆盖巡查，对发现的问题建立整改台账，跟踪落实情况。对于跨区域工程或市级重点项目，由市住房建设主管部门牵头联合监管，确保责任无盲区。

1.3社会监督机制

鼓励建设单位、施工单位及社会公众参与监理监督。建设单位可通过监理报告评价制度，对监理服务质量提出意见；施工单位可就监理人员专业能力、工作态度进行反馈；公众可通过12345热线、政府网站等渠道举报监理违法违规行为。对实名举报并经查实的，给予适当奖励，形成多元共治格局。

2.检查程序与方法

2.1常规检查流程

监督检查遵循“计划制定-现场实施-结果反馈-整改复查”闭环流程。年初由市住房建设主管部门制定年度检查计划，明确检查对象、频次及重点内容。检查组由不少于3名专业人员组成，携带执法记录仪全程记录。现场检查需提前3个工作日通知被检单位，突击检查除外。检查内容涵盖监理规划执行情况、关键工序旁站记录、材料验收台账等，必要时可封存相关资料。

2.2智慧监管手段

推广应用“智慧监理”平台，实现监管数据实时采集。通过卫星定位技术核查监理人员到岗轨迹；利用BIM模型比对施工与监理验收数据；通过视频监控系统抽查施工现场监理履职情况。平台自动预警异常行为，如监理人员连续3小时未定位、关键工序未旁站等，提升监管精准度。例如，某超高层建筑项目通过智慧平台发现监理人员未在混凝土浇筑时段到场，及时督促整改。

2.3联合检查机制

针对复杂工程或跨领域项目，建立“住建+交通+水务”等多部门联合检查制度。检查前召开协调会明确分工，避免重复检查。联合检查采取“一项目一方案”，聚焦设计变更管理、危大工程监理等高风险环节。检查结果由牵头部门统一汇总，形成综合性评价报告，作为企业信用评价的重要依据。

3.问题处理与责任追究

3.1问题分类处置

对检查发现的问题实行分级管理：一般问题如监理记录不规范，由检查组现场签发《整改通知书》，限期3日内整改；严重问题如未按规范实施旁站，签发《停工整改通知书》，暂停相关施工工序并约谈企业负责人；重大问题如监理失职导致质量事故，立案调查并移交执法部门。建立问题整改销号制度，整改完成后需提交书面报告及佐证材料。

3.2责任追究措施

对监理单位及人员的违法违规行为，依法依规实施惩戒：对监理企业，视情节轻重给予警告、通报批评、暂停承接新项目6个月至1年、降低资质等级直至吊销资质等处罚；对监理人员，暂停执业3个月至2年，情节严重的吊销执业证书；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。建立“黑名单”制度，将严重违法主体纳入信用联合惩戒平台，限制其在深圳参与工程投标。

3.3结果运用机制

检查结果与市场准入、资质管理、评优评先直接挂钩：年度检查不合格的监理企业，资质延续申请不予通过；信用评价D级的企业，政府投资项目招标中予以限制；连续三年获评优秀的监理企业，在资质升级、招投标中给予加分。检查结果通过政府门户网站定期公示，接受社会监督，形成“检查-惩戒-提升”的良性循环。

五、法律责任

1.一般规定

1.1责任主体

违反本条例规定的责任主体包括监理单位、监理人员、建设单位及其他相关单位。监理单位对其监理活动中的违法违规行为承担主体责任；监理人员以个人名义执业的，承担个人责任；以监理单位名义执业的，由监理单位先行承担责任后向个人追偿。建设单位未履行监理管理义务的，依法承担相应责任。

1.2违法行为界定

违法行为包括但不限于：超越资质等级承接监理业务；转让监理业务；与建设单位或施工单位串通，弄虚作假；未按规定备案监理合同；未履行旁站、巡视等监理职责；发现质量安全隐患未及时报告；使用未注册人员执业；伪造监理文件资料；收受建设单位或施工单位财物谋取不正当利益。

1.3法律依据

法律责任依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《深圳市建设工程质量管理条例》等法律法规设定。对条例新增的特区特色违法行为，如智慧监理数据造假、信用评价造假等，可参照上位法原则从重处罚。

2.监理单位责任

2.1资质违规责任

未取得资质证书或超越资质等级承接监理业务的，责令停止违法行为，处合同价款3%以上5%以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。情节严重的，吊销资质证书，五年内不予受理资质申请。

2.2业务违规责任

转让监理业务或允许其他单位或个人以本单位名义承揽业务的，责令改正，处转让费或违法所得2倍以上4倍以下罚款；情节严重的，降低资质等级或吊销资质证书。未按规定备案监理合同的，责令限期备案，处5000元以上2万元以下罚款。

2.3质量安全责任

因监理失职造成工程质量事故或生产安全事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下罚款。未履行旁站监理职责的，处1万元以上3万元以下罚款；造成严重后果的，吊销资质证书。

3.监理人员责任

3.1资格违规责任

未取得执业资格证书或未经注册擅自从事监理活动的，责令停止执业，处5000元以上2万元以下罚款；以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，撤销注册证书，三年内不予注册。

3.2执业违规责任

同时在两个以上监理单位执业的，责令改正，处5000元以上1万元以下罚款；发现质量安全隐患未及时报告或未有效督促整改的，处2000元以上1万元以下罚款；伪造监理文件的，处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，吊销执业证书。

3.3利益冲突责任

收受建设单位或施工单位财物或接受宴请、旅游等不正当利益的，没收违法所得，处违法所得2倍以上5倍以下罚款；情节严重的，吊销执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。与建设单位或施工单位串通，弄虚作假的，吊销执业证书，五年内不予注册。

4.建设单位责任

4.1合同管理责任

未选择具备相应资质的监理单位或迫使监理单位降低监理标准的，责令改正，处10万元以上30万元以下罚款；未按规定备案监理合同的，责令限期备案，处5000元以上2万元以下罚款。

4.2监理配合责任

未提供必要的监理工作条件或拒绝监理单位依法履行职责的，责令改正，处2万元以上5万元以下罚款；因建设单位原因导致监理失职的，承担连带责任，并处监理费1倍以上2倍以下罚款。

4.3资料管理责任

未按规定移交监理资料的，责令限期移交，处5000元以上1万元以下罚款；因资料缺失导致责任无法认定的，承担相应责任，并处1万元以上3万元以下罚款。

5.救济途径

5.1行政复议

当事人对行政处罚决定不服的，可自收到处罚决定书之日起60日内向深圳市人民政府或广东省住房和城乡建设主管部门申请行政复议，也可依法直接向人民法院提起行政诉讼。

5.2申诉机制

监理单位或人员对信用评价结果有异议的，可在公示期内向市住房建设主管部门提交书面申诉，主管部门应在15个工作日内组织复核并书面答复。对复核结果不服的，可申请听证。

5.3损害赔偿

因监理违法违规行为造成建设单位或施工单位损失的，受害人可依法向责任主体提起民事诉讼，要求赔偿损失。监理单位承担赔偿责任后，可向有过错的监理人员追偿。

六、附则

1.术语定义

1.1建设工程监理

指监理单位受建设单位委托，依据法律、法规及工程建设标准，对建设工程的质量、安全、进度、造价等实施的专业化监督管理活动。其核心是代表建设单位对施工过程进行第三方监督，确保工程符合设计要求和技术规范。

1.2监理单位

指依法取得相应资质等级证书，从事建设工程监理活动的企业。在深圳经济特区内，监理单位需具备独立法人资格，拥有固定办公场所及专业技术人员，并通过市住房建设主管部门的资质核准。

1.3监理人员

包括注册监理工程师、监理员及其他专业技术人员。注册监理工程师需通过国