大连商品交易所交割仓库系列管理制度草案汇编

大连商品交易所交割仓库系列管理制度（草案）汇编

大连商品交易所

DALIANCOMMODITYEXCHANGE

二。一。年六月

目录

大连商品交易所交割仓库资格审核工作办法

..............................................1

大连商品交易所交割仓库现场检查工作办法

.17

大连商品交易所交割仓库年审工作办法

.25

大连商品交易所交割仓库等级评定工作办法

.30

大连商品交易所交割仓库交割业务指引

.39

大连商品交易所交割仓库资格审核工作办法

（草案）

第一章总则

第一条为规范大连商品交易所（以下简称交易所）交割仓

库（含交割厂库）以及备用交割仓库的资格审核管理工作，保证

交割仓库资格审核工作的科学合理，根据交易所章程、业务规则、

实施细则以及《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》的有关

规定，特制定本办法。

第二条交割仓库是指交易所指定的、为期货合约履行实物

交割提供仓储等服务的经营实体。

备用交割仓库是指经交易所指定的、备用的交割仓库，交易

所可根据市场情况随时启用。

第三条交割仓库（含交割厂库）的申请、设立、暂停、取

消和重大事项变更以及备用交割仓库（含备用交割厂库）的申请、

设立和启用等，适用本办法。

第四条交易所可根据市场发展情况和审慎监管的原则，制

定并适时调整本管理办法。

第二章交割仓库的申请条件

第一节财务要求

第五条交割仓库申请人（以下简称申请人）应具有独立法

人资格。

第六条申请人注册资本及净资产应满足以下条件：

（一）大豆、玉米品种国有企业注册资本不低于500万，净

资产不低于500万；其他性质企业注册资本不低于2000万，净

资产不低于5000万；

（二）其他品种国有企业注册资本不低于1000万，净资产

不低于1000万；其他性质企业注册资本不低于2000万，净资产

不低于5000万。

第七条担保单位注册资本及净资产应满足以下条件：

（一）大豆、玉米品种国有企业注册资本不低于500万，净

资产不低于500万；其他性质企业注册资本不低于2000万，净

资产不低于2亿；

（二）其他品种国有企业注册资本不低于1000万，净资产

不低于1000万；其他性质企业注册资本不低于2000万，净资产

不低于2亿。

第八条申请人没有到期未清偿的债务。

第二节库容要求

第九条申请人（交割仓库）总库容、最低保证库容达到交

易所的要求。

第十条申请人（交割厂库）生产能力达到交易所的要求。

第十一条申请人同时具有交易所3个（含）以上品种交割

仓库资格的，交易所可酌情降低最低保证库容的要求。

第三节其他要求

第十二条申请人具备必要的计量、通讯、消防以及装卸作

业设施。

第十三条申请人能够提供符合条件的担保单位，申请交割

厂库无需提供担保单位。

第十四条申请人具有严格的商品管理制度。

第十五条申请人最近三年内无严重违法、违规行为记录，

或被取消交割仓库资格的记录。

第十六条申请人应承认交易所的交易规则与实施细则。

第十七条设立三年以上的仓储企业优先考虑。

第十八条《全国通用仓库等级评定委员会》评定的三星以

上仓储企业优先考虑。

第三章交割仓库的申请材料

第十九条申请人主体资格的相关证明材料：

（一）营业执照（副本）复印件，加盖申请人公章；

（二）税务登记证（副本）复印件，加盖申请人公章；

（三）组织机构代码证（副本）复印件，加盖申请人公章。

第二十条申请人财务状况的相关证明材料：

（一）会计师事务所或交易所认可的审计部门出具的近两

年审计报告原件（交易所核对后返还）和加盖申请人公章的审计

报告复印件，新设立企业须提供加盖申请人公章的验资报告复印

件；

（二）工商行政管理部门或交易所认可的国家行政管理部

门出具的最新股东情况说明；

（三）土地、房产相关证明材料或租赁文件等相关文件的

复印件，加盖申请人公章；

（四）土地、房产、仓储设施、其他资产等是否作抵押以

及抵押金额的说明，加盖申请人公章。

第二十一条申请人基础设施及相关品种现货生产经营能

力的说明材料：

（一）仓库简介：包括最大库容或最大生产能力、出入库

设施与装卸能力、码头及铁路专用线设施等相关情况的介绍；

（二）近三年相关品种中转量或加工量的说明材料，包括

中转量或加工量最大的前10位客户的客户名称、中转量或加工

量信息，加盖申请人公章并由法定代表人签字；

（三）申请人所属省份相应品种的现货生产、消费、仓储

情况说明材料，以证明交割仓库设立的合理性。

第二十二条申请人的担保单位出具的相关材料：

（一）担保函；

（二）营业执照（副本）复印件，加盖担保单位公章；

（三）税务登记证（副本）复印件，加盖担保单位公章；

（四）组织机构代码证（副本）复印件，加盖担保单位公

章；

（五）会计师事务所或交易所认可的审计部门出具的近两

年审计报告原件（交易所核对后返还）和加盖担保单位公章的审

计报告复印件，新设立企业须提供加盖担保单位公章的验资报告

复印件；

（六）工商行政管理部门或交易所认可的国家行政管理部

门出具的最新股东情况说明；

（七）担保单位与申请人关系或所占股份的情况说明，加

盖双方公章并由双方法定代表人签字；

（八）交易所要求提供的其他文件。

第二十三条申请人还须提供以下材料，并填报相关表格:

（一）有效期内的消防安全证明复印件，加盖申请人公章;

（二）计量检验部门颁发的年度衡器质量检验合格证书的

复印件，加盖申请人公章；

（三）仓房平面图、货位图或相关部门关于生产设计能力

的批复材料，加盖申请人公章。

（四）董事会或上级主管部门出具的同意申请交割仓库的

批准文件；

（五）申请成为交易所交割仓库（或交割厂库）的函；

（六）仓库管理制度；

（七）填报《大连商品交易所交割仓库申请表》；

（A）交易所要求提供的其他文件。

第二十四条申请人所提供的信息，必须真实、准确、完

整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四章交割仓库的申请与设立程序

第二十五条交易所可根据市场需要，在交易所网站、期

货行业媒体、仓储行业媒体以及相关地区媒体等公开发布征求交

割仓库的信息。

第二十六条交易所相关职能部门对日请材料进行审核，

就第二十一条所述内容，对申请人进行现场考察，并出具现场考

察报告。

交割仓库现场考察报告应包括以下内容：

（一）涉及品种的交割情况：

1.现有交割区域及交割仓库的分布情况；

2.现有交割仓库的总库容及最低保证库容情况；

3.当前的标准仓单情况及仓单预报情况；

4.近2年单月最大交割量及合约平均交割量情况；

5.当前的区域最大仓单量与最低保证库容总量情况。

某区域内最大仓单量与最低保证库容总量的比例从未超过

8096的，原则上在该区域不予考虑增设交割仓库；新上市品种及

可能出现大量交割等情况例外。

（二）拟设立交割仓库的原因及设立后对品种运行的影响

分析；

（三）拟设立交割仓库的情况：

1.基本情况，包括仓库名称、企业性质、实际控制人、

注册资本、净资产、担保单位等；

2.拟设立的交割仓库的运输条件及装卸能力；

3.拟设立的交割仓库的总库容及拟核定的最低保证库

容；

4.拟设立的交割仓库是否具有期货交割业务经历、涉及

的品种及期货交割业务开展情况；

5.是否存在多个存放地点，详细说明各存放地点地址及

相互距离等。

第二十七条交易所相关职能部门可视情况就拟设立的交

割仓库征求投资者意见。

第二十八条交易所相关职能部门或委托外部机构，从法

律、财务角度就第十九条、第二十条、第二十二条及第二十三条

第（一）项、第（二）项、第（三）项、第（四）项的相关材料

进行审核，并出具评估报告。

第二十九条交易所相关职能部门汇总相关书面材料，提

请交割仓库资格评审委员会（以下简称评审委）会议审议。

第三十条评审委会议根据相关材料对申请单位进行评审，

出具审核意见。

第三十一条交易所相关职能部门根据评审委审核意见，

形成交割仓库设立申请报告，上报交易所总经理核准。

第三十二条交易所总经理核准后，将相关报告材料按照

规定格式上报中国证监会，在收到中国证监会批复后，交易所正

式下发设库通知。

第三十三条交易所正式下发设库通知后，交割仓库须办

理以下事宜：

（一）签署《大连商品交易所交割仓库协议书》

（二）备案签发标准仓单所需的各种印章；

（三）备案期货交割业务指定专人授权书及专人签字；

（四）缴纳风险抵押金；

（五）期货管理人员接受交易所的交割业务培训；

（六）交易所规定的其他事宜。

第五章备用交割仓库的申请与启用

第三十四条发生下列情形之一的，交易所可视情况公开

发布征求备用交割仓库的相关信息：

（一）可用交割库容可能减少的；

（二）可能发生大量交割的；

（三）交易所认可的其他情况。

第三十五条备用交割仓库的设立条件、申请材料与核准

程序均参照交割仓库相关要求与程序办理。

第三十六条发生下列情形之一的，导致区域可用交割库

容明显不足，交易所可适时启用备用交割仓库：

（一）取消部分交割仓库资格的；

（二）面临可预见的大交割量风险的；

（三）交易所认可的其他情况。

第三十七条交易所可随时要求备用交割仓库提交指定材

料，备用交割仓库在被启用前，应按照第三章内容要求重新提交

相关申请材料。

第三十八条交易所相关职能部门完成备用交割仓库启用

申请报告，提请评审委会议审议。

备用交割仓库启用申请报告应包括以下内容：

（一）涉及品种的交割情况：

1.现有交割区域及交割仓库的分布情况；

2.现有交割仓库的总库容及最低保证库容情况；

3.当前的标准仓单情况及仓单预报情况；

4.近2年单月最大交割量及合约平均交割量情况；

5.当前的区域最大仓单量与最低保证库容总量情况。

（二）拟启用备用交割仓库的原因及启用后对品种运行的

影响分析；

（三）拟启用备用交割仓库的情况：

1.基本情况，包括仓库名称、企业性质、实际控制人、

注册资本、净资产、担保单位等；

2.拟启用备用交割仓库的运输条件及装卸能力；

3.拟启用备用交割仓库的总库容及拟核定的最低保证库

容；

4.拟启用备用交割仓库是否具有期货交割业务经历、涉

及的品种及期货交割业务开展情况；

5.是否存在多个存放地点，详细说明各存放地点地址及

相互距离等。

第三十九条评审委会议根据相关书面材料对拟启用备用

交割仓库进行评审，出具审核意见。

第四十条交易所相关职能部门根据评审委审核意见，形成

备用交割仓库启用申请报告，上报交易所总经理核准。

第四十一条交易所总经理核准后，将相关报告材料按照

规定格式上报中国证监会，在收到中国证监会批复后，交易所正

式下发备用交割仓库启用通知。

第四十二条交易所正式下发备用交割仓库启用通知后，

交割仓库须参照第三十三条办理相关事宜。

第六章交割仓库重大事项变更

第一节交割仓库重大事项变更申请材料

第四十三条交割仓库重大事项包括：

（一）交割仓库或其担保单位变更名称；

（二）交割仓库或其担保单位变更股东或股权结构；

（三）交割仓库或其担保单位变更注册资本；

（四）交易所认定的其他事项。

第四十四条交割仓库或担保单位变更名称、股东或股权

结构的，需提供以下材料：

（一）变更申请；

（二）拟变更名称的相关说明材料；

（三）参照第十九条、第二十条、第二十二条提供相关的证

明材料。

第四十五条交割仓库或担保单位变更注册资本的，需提

供以下材料：

（一）变更申请；

（二）参照第二十条、第二十二条提供相关的证明材料。

第二节交割仓库重大事项变更程序

第四十六条交割仓库发生重大事项变更的，应事前向交

易所书面告知，并于事后5个工作日内提出变更申请。

第四十七条交易所认为交割仓库重大事项变更可能引发

风险时，可视情况采取以下措施：

（一）内部暂停交割预报；

（二）内部暂停仓单注册；

（三）内部暂停交割业务；

（四）其他措施。

第四十八条交易所相关职能部门或委托外部机构，从法

律、财务等角度就交割仓库提交的相关材料进行审核，并出具评

估报告。

第四十九条交易所相关职能部门汇总相关书面材料，提

请评审委会议审议。

第五十条评审委会议根据相关材料，对重大事项变更申请

进行评审，出具审核意见。

第五十一条交易所相关职能部门根据评审委审核意见，

形成重大事项变更申请报告，上报交易所总经理核准。

第五十二条交易所总经理核准后，日交易所正式下发交

割仓库重大事项变更通知。

第五十三条交易所正式下发重大事项变更通知后，交割

仓库须参照第三十三条办理相关事宜。

第七章交割仓库存放地点的调整

第五十四条交割仓库年度考核评级达到B级（含B级）

以上，才可以申请增加存放地点。

交割仓库的评级按照《大连商品交易所交割仓库等级评定管

理办法》执行。

某交割仓库最大仓单量与最低保证库容总量比例从未超过

80%的，原则上不予考虑增加存放地点；新上市品种及可能出现

大量交割等情况例外。

第五十五条交割仓库调整存放地点的，需提供以下材料:

（一）调整存放地点的申请；

（二）调整后的仓库基本情况介绍：包括各存放地点的具

体地址、相互距离，仓库的总库容、最低保证库容、入出库速度

及调整理由等；

（三）调整后仓库的土地、房产相关证明材料或租赁文件

等相关文件的复印件，加盖交割仓库公章；

（四）调整后的仓库厂房、仓容设施、土地、其他资产等

是否作抵押以及抵押金额的说明，加盖交割仓库公章；

（五）交易所要求的其他文件。

第五十六条交易所相关职能部门对日请材料进行审核，

就第五十五条第（二）项所述内容，对申请人进行现场考察，并

出具现场考察报告。

交割仓库现场考察报告应包括以下内容：

（一）涉及品种的交割情况：

1.现有交割区域及交割仓库的分布情况；

2.现有交割仓库的总库容及最低保证库容情况；

3.当前的标准仓单情况及仓单预报情况；

4.近2年单月最大交割量及合约平均交割量情况；

（二）拟调整存放地点的原因及调整后对品种运行的影响

分析；

（三）拟调整存放地点的交割仓库情况：

1.基本情况，包括仓库名称、企业性质、实际控制人、

注册资本、净资产、担保单位等；

2.拟调整存放地点的交割仓库的运输条件及装卸能力；

3.拟调整存放地点的交割仓库，在调整后的总库容及拟

核定的最低保证库容；

4.是否存在多个存放地点，详细说明各存放地点地址及

相互距离等。

第五十七条交易所相关职能部门或委托外部机构，从法

律、财务角度就第五十五条第（三）项、第（四）项的相关材料

进行审核，并出具评估报告。

第五十八条交易所相关职能部门汇总相关书面材料，提

请评审委会议审议。

第五十九条评审委会议根据相关材料对申请单位进行评

审，出具审核意见。

第六十条交易所相关职能部门根据评审委审核意见，形成

交割仓库存放地点调整申请报告，上报交易所总经理核准。

第六十一条交易所总经理核准后，交易所正式下发交割

仓库存放地点调整的通知。

第六十二条交易所正式下发交割仓库存放地点调整通知

后，交割仓库须参照第三十三条办理相关事宜。

第八章交割仓库的暂停、取消及恢复条件

第六十三条交割仓库或担保单位发刍下列情形的，交易

所可以根据具体情况，暂停该交割仓库的交割业务：

（一）年审意见为不符合要求的；

（二）发生重大事项变更的；

（三）发生重大违规事件，对市场造成恶劣影响的；

（四）出现重大经营风险的；

（五）交易所认定的其他情形。

第六十四条交割仓库或担保单位发刍下列情形的，交易

所可以根据具体情况，取消该交割仓库的资格：

（一）年审意见为不符合要求的；

（二）发生重大事项变更的；

（三）发生重大违规事件，对市场造成恶劣影响的；

（四）出现重大经营风险的；

（五）被暂停交割业务后，未能如期按照要求进行整改的;

（六）主动放弃交割仓库资格的；

（七）相应品种现货市场格局发生改变的；

（A）交易所认定的其他情形。

第六十五条交割仓库被暂停交割业务后，如期按照要求

完成整改的，交易所恢复其交割业务的正常办理。

第九章交割仓库的暂停、取消及恢复程序

第六十六条交易所相关职能部门完成交割仓库暂停、取

消或恢复的申请报告，说明理由。

申请报告内容应包括：

（一）涉及品种的交割情况：

1.现有交割区域及交割仓库的分布情况；

2.现有交割仓库的总库容及最低保证库容；

3.当前的标准仓单情况及仓单预报情况；

4.近2年单月最大交割量及合约平均交割量。

（二）拟暂停、取消或恢复交割仓库的原因及暂停、取消

或恢复后对品种运行的影响分析；

（三）拟暂停或取消的交割仓库是否仍有未出库的标准仓

单及拟处理方案。

第六十七条发生第六十三条第（二）项、第（三）项、

第（四）项以及第六十四条第（二）项、第（三）项、第（四）

项、第（五）项情形的，交易所相关职能部门可视情况或委托外

部机构，从法律、财务角度就交割仓库的主体资格、财务状况等

方面的风险进行评估，并出具评估报告。

第六十八条交易所相关职能部门汇总相关书面材料，提

请评审委会议审议。

第六十九条评审委会议根据相关材料，对拟被暂停、取

消或恢复的交割仓库进行评审，出具审核意见。

第七十条交易所相关职能部门根据评审委审核意见，形成

交割仓库暂停、取消或恢复申请报告，上报交易所总经理核准。

第七十一条对于暂停、恢复交割仓库业务的，在交易所

总经理核准后，交易所正式下发暂停或恢复通知。

对于取消交割仓库资格的，在交易所总经理核准后，交易所

将拟取消交割仓库名单及相关报告材料按照规定格式上报中国

证监会，在收到中国证监会批复后，交易所正式下发取消通知。

第七十二条交割仓库被取消资格的，应办理以下事项：

（一）结清与交易所的债权债务；

（二）按交易所规定清退风险抵押金。

第七十三条本办法解释权属于大连商品交易所。

第七十四条本办法自公布之日起实施。

交割仓库申请人总库容（/生产能力）及最低保证库容要求一览表

品种总库容（/生产能力）最低保证库容

大豆>5万吨>3万吨

玉米>10万吨>5万吨

豆和>2万吨>1万吨

豆柏（厂库）三压榨能力不低于1600吨/

>1万吨！总库容不足6万吨）

豆油>4万吨

>2万吨（总库容大于6万吨）

豆油（厂库）5压松能力不低于1600吨/

>1万吨！总库容不足6万吨）

粽桐油>4万吨

>2万吨！总库容大于6万吨）

棕桐油（厂库）日分提能力不低干300吨/

LLDPE>3万吨>1万吨

PVC>3万吨>1万吨

大连商品交易所交割仓库现场检查工作办法

（草案）

第一章总则

第一条为规范大连商品交易所（以下简称交易所）交割

仓库现场检查工作，提高交割仓库管理水平，保证期货商品安

全，根据交易所章程、业务规则及实施细则等相关规定，特制

定本办法。

第二条现场检查是指交易所人员采取查阅、复制文件或

资料、查看实物、谈话及询问等多种形式，对交割仓库进行的

监督检杳。

第三条交易所可根据市场发展情况和审慎管理的原则，

制定并适时调整本工作办法。

第二章检查方式

第四条交割仓库现场检查分为全面检查和专项检查。

全面检查是指交易所人员根据本办法规定的检查内容对交

割仓库进行的全方位检查。

专项检查是交易所针对交割仓库存在的问题或易发生风险

事项进行的专门检查。

第五条发生下列情况时，交易所人员应对交割仓库进行

专项检查：

（一）期货商品集中、大量入库；

（二）期货商品可能发生质量风险；

（三）交割仓库可能出现经营风险；

（四）交易所认定的其他情况。

第六条交易所对各交割仓库现场检查的频次至少每年1

次。

第七条交易所人员实施现场检查时不得少于2人。如有

必要，可以聘审计、法律、仓储等专业人员予以协助。

第三章检查程序

第八条交易所人员根据工作安排，确定检查时间、检查方

式和检查人员等。

第九条交易所人员实施全面检查前，应提前2个工作日通

知交割仓库,交割仓库须提前准备下列单证和资料：

（一）保管台账；

（二）入库单据、检重单据、检件单据或现货购销合同；

（三）现货仓储合同或协议；

（四）检验单据、检验报告或免检申请资料；

（五）土地证、房产证；

（六）交易所要求的其他资料。

第十条交易所人员实施专项检查前，无须提前通知交割仓

库。交割仓库在交易所人员到达现场后，应按要求立即准备检查

所需的单证和资料。

第十一条交易所人员听取交割仓库工作情况汇报，检查交

割仓库提供的单证和资料。如有必要，可要求交割仓库对相关事

项进行说明。

第十二条交易所人员依照本办法规定对交割仓库期货商

品和日常管理等进行检查。

第十三条交易所人员检查完毕，填写《交割仓库检查工作

情况表》，由交割仓库签字、盖章。

第四章检查内容

第一节期货商品数量

第十四条交易所人员检查交割仓库保管账的期货商品数

量与交易所公布的期货商品数量是否相符。

第十五条交易所人员检查交割仓库保管账中某货位（或

仓、罐）的期货商品数量与该货位（或仓、罐）实际数量是否

相符，检查比例不低于仓单量的10%。

（一）根据件数、净重、体积、容重、密度等指标，估算

该货位（或仓、罐）的期货商品实际数量。

（二）如有必要，核查该货位（或仓、罐）期货商品的单

证或资料、对期货商品重新过磅检查或委托专业机构进行数量

检测。

第十六条交易所人员每年应对各交割仓库的期货商品数

量至少进行一次全面盘点清查。

第二节期货商品质量

第十七条交易所人员检查期货商品质量是否符合要求，

检查比例不低于仓单量的10%o

（一）根据交割仓库提供的检验单据（或检验报告），核查

期货商品质量是否符合要求。

（二）如有必要，可委托专业机构抽样进行质量检测。

第三节期货商品所有权

第十八条交易所人员检查交割仓库期货商品的货物所有

权是否清晰，检查比例不低于仓单量的10%6

（一）根据交割仓库提供的相关现货仓储合同或协议，核

查客户名称与注册申请客户名称是否相符。

（二）如有必要，可要求交割仓库提供期货商品的运单（铁

路、公路或船舶）、提单、现货购销合同或协议进行核查。

第四节交割仓库日常管理

第十九条交易所人员检查交割仓库是否按《大连商品交

易所交割仓库交割业务指引》要求签发《标准仓单注册申请表》,

并留存相关单证和资料。

第二十条交易所人员检查交割仓库是否按《大连商品交

易所交割仓库交割业务指引》要求进行质量检验，并保存出库

样品和检验单据或检验报告等。

第二十一条交易所人员检查交割仓库是否按《大连商品

交易所交割仓库交割业务指引》要求保管期货商品。

第二十二条交易所人员检查交割仓库是否按《大连商品

交易所交割仓库交割业务指引》要求悬挂相关标识、保管卡等,

并公布期货货位平面图、收费标准等信息。

第二十三条交易所人员检查交割仓库库区、库房、货位

（或仓、罐）的编码标识是否规范、清晰、易辨。

第二十四条交易所人员检查交割仓库库房是否符合清洁

安全、不渗不漏要求，检查交割场区是否符合整洁畅通、划分

合理、功能明确等要求。

第五节其他事项

第二十五条交易所人员检查交割仓库土地、房产等是否

发生质押、抵押等担保。

第二十六条交易所人员了解交割仓库是否发生《大连商

品交易所交割仓库交割业务指引》规定的报告事项，是否按要

求进行报告。

第二十七条交易所人员了解交割仓库是否调整期货商品

的存放地点。

第二十八条交易所认定的其他检查内容。

第五章交割厂库检查内容

第二十九条交割厂库的检查内容参照本办法第四章的第

二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七

条、第二十八条执行。

第六章监督管理

第三十条现场检查时，交割仓库应按要求做好以下事项:

（一）积极配合交易所人开展现场检查，不得拒绝、阻挠、

干涉交易所人员的工作。

（二）及时、主动报告交割仓库相关情况，如实回答询问，

协助检查。

（三）及时提供现场检查所需的单证和资料，保证提供单

证和资料的真实性。

（四）对现场检查结果签字、盖章确认。如对现场检查结

果存有异议，需出具书面意见。

（五）交易所规定的其他事项。

第三十一条交割仓库的现场检查结果将作为年度评级的

依据之一。

第三十二条在现场检查过程中，发现交割仓库存在违法违

规行为，交易所可视情节轻重，采取下列监督管理措施：

（一）下发《整改通知书》；

（二）内部暂停交割预报；

（三）内部暂停仓单注册；

（四）暂停交割业务；

（五）取消交割仓库资格。

第三十三条交割仓库应当自收到《整改通知书》或内部暂

停交割预报、仓单注册的通知后，三十日内向交易所提交整改报

告。交易所将跟踪监督交割仓库的整改工作，检查整改措施的落

实情况，并根据整改落实情况决定是否采取暂停交割业务、取消

交割仓库资格等处理措施。

第三十四条交易所暂停交割业务、取消交割仓库资格流程

见《大连商品交易所交割仓库资格审核工作办法》。

第七章附则

第三十五条本办法解释权属于大连商品交易所。

第三十六条本办法自公布之日起实施,

附件：交割仓库检查工作情况表

附件：交割仓库检查工作情况表

编号：检查日期：年月日交割仓庠名称：（全章）

检查项目内容是否符合要求备注

期货商品板有交割仓库保管账的期货商品数量与交易所公布的期货商品数量是否相符

数量检查交割仓库保管账中要货位（或仓、Q的期货商品数量与该货位（或仓、罐）实际数量是否相符

期货商品

核查期货商品质量是否符合要求

质贵

期货商品

检查交割仓库期货商品的货物所有权是否清瞰

所有权

位查交割仓库是否按《大连商品交易所交割仓库交割业务指引》要求签发《标准仓单注册申请表》，并留

存相关单证和资料。

检查交割仓库是否按《大连商品交易所交到仓库交割业务指引》要求进行屈量检聆，并保存出库样品和检

验单据或检验报告等。

交割仓库核查交割仓库是否按《大连商品交易所交割仓库交割业务指引》要求保管期货商品。

管理情况检查交割仓库是否按《大连商品交易所交割仓库交割业务指引％要求悬挂相关标识、保管卡等，并公示期

货货位平面图、收费标准等信息。

检变交割生庠阵区、库房、货位（或仓.燧）的辆码标识是否规范、清晰、易辨

检查交割仓库库房是否符合清洁安全.不渗不漏要求

检查交割场区是否符合整洁畅通、划分合理、功能明确等要求

检查交割仓库土地、房产等是否发生质押.抵押等担保

了解交割仓库是否发生g大芸商品交易所交割仓库交割业务指引》规定的报告事项，是否按要求进行报告。

其他事项

了解交割仓库是否调整期货商品的存放地点。

交易所认定的其他检查内容。

交割仓库负责人签字：检查人员签字：

注：如本页不够，可另附页说明，并由交割仓房蛊章、交割仓库负责人和检查人员签字.

大连商品交易所交割仓库年审工作办法

（草案）

第一章总则

第一条为规范大连商品交易所（以下简称交易所）交割仓

库年审工作，加强交割仓库的监督管理，保证期货商品安全，根

据交易所章程、业务规则及实施细则以及《大连商品交易所交割

仓库管理办法》的有关规定，特制定本办法。

第二条年审工作是指交易所人员采取查阅、复制文件或资

料、查看实物、谈话及询问等多种方式对交割仓库进行的每年一

次的监督检杳行为。

第三条年审工作人员必须忠于职守，依法办事，廉洁自律,

确保年审工作独立、客观、公正、高效。

第四条交易所可根据市场发展情况和审慎管理的原则，制

定并适时调整本办法。

第二章年审材料

第五条交割仓库主体资格的相关证明材料：

（一）营业执照（副本）复印件，加盖交割仓库公章；

（二）税务登记证（副本）复印件，加盖交割仓库公章；

（三）组织机阂代码证（副本）复印件，加盖交割仓库公

章。

第六条交割仓库财务状况的相关证明材料：

（一）会计师事务所或交易所认可的审计部门出具的上一

年度审计报告原件（交易所核对后返还）和加盖交割仓库公章的

审计报告复印件，新设立企业须提供加盖交割仓库公章的验资报

告复印件；

（二）工商行政管理部门或交易所认可的国家行政管理部

门出具的最新股东情况说明；

（三）土地、房产等相关证明材料或租赁协议等相关文件,

加盖交割仓库公章；

（四）土地、房产、仓储设施、其他资产等是否作抵押以

及抵押金额的说明，加盖交割仓库公章。

第七条交割仓库的其他证明材料：

（一）有效期为的消防安全证明的复印件，加盖交割仓库

公章；

（二）计量检验部门颁发的年度衡器质量检验合格证书的

复印件，加盖交割仓库公章；

（三）参加商业保险的单据复印件，加盖交割仓库公章；

（四）交易所要求提供的其他文件。

第八条交割仓库担保单位的相关证明材料：

（一）营业执照（副本）复印件，加盖担保单位公章；

（二）税务登记证（副本）复印件，加盖担保单位公章；

（三）组织机的代码证（副本）复印件，加盖担保单位公

章;

（四）会计师事务所或交易所认可的审计部门出具的上一

年度审计报告原件（交易所核对后返还）和加盖担保单位公章的

审计报告复印件，新设立企业须提供加盖担保单位公章的验资报

告复印件；

（五）工商行政管理部门或交易所认可的国家行政管理部

门出具的最新股东情况说明；

（六）担保单位与交割仓库关系或所占股份的情况说明，

加盖双方公章并由双方法定代表人签字；

（七）交易所要求提供的其他文件。

第三章年审程序

第九条每年年初交易所向交割仓库发布年审通知，要求交

割仓库在4月30日前上报交易所要求的相关材料。

第十条交易所相关职能部门或委托外部机构，从法律、财

务角度对交割仓库提交的材料进行审核，并出具评估报告。

第十一条交易所相关职能部门或委朽的外部机构可视情

况要求交割仓库提交材料原件，与材料复印件进行比照核查。比

照核查时，核查人员应不少于二人。

第十二条交割仓库应积极配合交易所年审工作，保证提供

的有关文件和资料真实、准确、完整，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第十三条交易所相关职能部门汇总评估报告、现场核查情

况、交割仓库的日常检查和经营状况等，在每年6月底前上报交

割仓库资格评审委员会（以下称评审委）。

第十四条评审委审核交易所相关职能部门的上报材料，对

交割仓库的资质和风险状况进行评议，并出具年审意见。年审意

见包括：符合要求、不符合要求无风险、不符合要求存在风险。

第十五条交易所相关职能部门根据评审委意见编写年审

报告，上报总经理。

第四章监督管理

第十六条交割仓库的年审结果将作为年终考核的依据之

WO

第十七条对于年审不符合要求的交割仓库，交易所可视情

节轻重，采取下列监督管理措施：

（一）下发《整改通知书》；

（二）内部暂停交割预报；

（三）内部暂停仓单注册；

（四）暂停交割业务；

（五）取消交割仓库资格。

第十八条交割仓库应当自收到《整改通知书》或内部暂停

交割预报、仓单注册通知之日起三十日内向交易所提交整改报

告。交易所将跟踪监督交割仓库的整改情况，检查整改措施的落

实情况，并根据整改落实情况决定是否采取暂停交割业务、取消

交割仓库资格等处理措施。

第十九条交易所暂停交割仓库交割业务、取消交割仓库资

格流程见《大连商品交易所交割仓库资格审核工作办法》。

第五章附则

第二十条本办法解释权属于交易所。

第二十一条本办法自公布之日起实施。

大连商品交易所交割仓库等级评定工作办法

（草案）

第一章总则

第一条为加强大连商品交易所（以下简称交易所）交割仓

库的监督管理，提高交割仓库服务水平，根据交易所章程、业务

规则和实施细则，特制定本办法。

第二条交割仓库等级评定是指由交易所发起，以仓库的自

身资质和期货服务水平为基础，按照本办法确定交割仓库的级

别。

第三条本办法适用于大连商品交易所各交割仓库（含厂库）

的等级评定工作，备用仓库不在等级评定范围。

第四条交易所可根据市场发展状况和审慎管理的原则，制

定并适时调整本管理办法有关评价指标及其标准。

第二章等级评定方法

第五条交易所根据交割仓库的企业资质、财务风险水平和

管理及服务水平，将交割仓库分为A、B、C三个等级，A级为最

高级，C级为最低级。

第六条交割仓库等级评定内容包括必备项、加分项、扣分

项三类指标，三类指标各分配一定分数，根据总分数确定排序。

第七条必备项总分为75分，其中年审、现场检查分别为

35分、40分；加分项分值最高为25分，其中交割量、客户评议

分别为20分和5分；扣分项分值最多扣15分，分值为负；三项

分数累加即为交割仓库总分数。

第八条总分数排名位于前20%的为A级仓库，排名位于后

10%的为C级仓库，排名位于A、C之间的为B级仓库。划分仓库

级别时，排名的计算结果出现小数的直接取整。

第九条交割仓库的评级以法人为单位，分品种进行。

第十条交割仓库的评级结果用于交易所对仓库的管理，可

作为交割仓库暂停、取消的参考依据，结果不对外公布。

第十一条交割仓库的评分工作由交易所相关职能部门承

担，填写《大连商品交易所交割仓库等级评分表》。

第三章必备项指标的评定

第十二条必备项指标的评定内容包括交易所相关职能部

门对交割仓库进行的年审、现场检查。

第十三条必备项指标的评定程序：

（一）每年年审工作结束后，交易所相关职能部门根据交易

所交割仓库资格评审委员会出具的年审意见，对交割仓库的年审

指标进行评定。

（二）每年年初，交易所相关职能部门根据现场检查时填写

的《大连商品交易所交割仓库现场检查工作情况表》，对交割仓

库的现场检查指标进行评定。

第十四条必备项指标的评分标准：

（一）根据年审意见，符合要求得35分，不符合要求无风

险得20分；不符合要求有潜在风险得0分。

（二）根据现场检查记录，不符合交易所相关管理要求的，

每项内容扣2分，直至本项指标分值扣完为止。

第四章加分项指标的评定

第十五条加分项指标的评定内容包括交割量指标评定和

客户满意度指标评定。

第十六条加分项指标的评定程序：

（一）每年年初交易所相关职能部门按照上一年度交割量的

大小，分品种对交割仓库进行评分；

（二）每年年初交易所相关职能部门组织重点交割客户，对

交割仓库进行满意度评定。

第十七条加分项指标的评分标准：

（一）根据上一年度某一交割仓库交割量占总交割量的比例

进行交割量指标评分，首先分品种计算某一交割仓库的交割量占

总交割量的比例，大于等于30%得20分，大于等于20%且小于

30%得15分，大于等于10%且小于20%得10分，大于0且小于

10%得5分，0的得0分；

（二）根据交割客户评议结果进行评分，非常满意得5分，

满意得2分，不满意得0分，将某一交割仓库的总得分进行算术

平均，确定最终分数。

第五章扣分项指标的评定

第十八条扣分项指标内容包括：

（一）根据交易所接到的客户对交割仓库的有效投诉次数，

进行扣分；

（二）根据交割仓库对交易所年审、现场检查和其他日常管

理工作的配合度情况，进行扣分。

第十九条扣分项指标的评定程序：

交易所每年年初对各交割仓库上一年度内的客户投诉次数

进行统计，汇总对交易所日常管理工作的配合情况，对交割仓库

进行评分。

第二十条扣分项指标的评分标准：

（一）交割仓库有以下不配合交易所相关职能部门进行日

常管理的行为，交易所进行配合度扣分项评分。

L在现场检查、年审或交易所进行正当日常管理时，交割

仓库未按时提交有关材料的，扣3分；

按时提交材料但存在虚假谎报，扣5分；

未按时提交且存在虚假材料的，两项并罚；

按时提交材料但不全，通过其他方式解决或确认，未影响

该事项正常进展的，扣1分。

2.现场检查或年审时，交割仓库不积极配合，严重干扰检

查工作的，每次扣5分；

3.经查实，交割仓库发生《大连商品交易所交割仓库资格

审核工作办法》中的重大事项变更，且未按要求报知交易所的，

发生任何一项，每项扣3分；

4.未按要求及时将仓单注册信息传递给交易所，影响仓单

注册的，每次扣3分；

5.注册仓单时，仓库传递信息有误的，每次扣3分。

（二）客户有以下投诉，经查实属仓库责任的，交易所进行

客户投诉扣分项评分。

1.限制或故意拖延期货商品出入库的，每次扣3分；

2.由于仓库原因，未能按规定的出入库速度完成期货商品

出入库的，每次扣3分；

3.由于交割仓库计量检验设备不符合要求，出入库时引发

交割商品重量纠纷的，每次扣3分；

4.由于交割仓库责任错收错发期货商品的，每次扣3分；

5.期货交割过程中滥行收费的，每次打3分；

6.交割仓库对客户进行吃拿卡要的，每次扣3分；

7.客户投诉的其他未尽事项，每次扣3分。

（三）交割仓库未对期货货物投保，交易所视情况扣1-3分;

（四）以上项目累加为扣分项指标的最终得分，本项总分值

扣完为止，超出部分不在其他指标项上累加。

第六章直接划入C类仓库的指标评定

第二十一条交割仓库发生以下重大经营风险时，交易所

可视情况将其直接划入C类等级，不再进行其它指标项的评定：

（一）交割仓库存在为他人提供担保和贷款、质押金额较

大、从事其他经营业务等，交易所认为可能导致仓库出现经营风

险的；

（二）交割仓库未经交易所允许，擅自将期货商品移出规

定库区存储的；

（三）交割仓库弄虚作假，期货商品物权不统一的；

（四）交割仓库保管不善导致质量发生变化，产生市场影

响的；

（五）交割仓库期货商品数量和交易所仓单系统数量不符

的；

（六）交割仓库收到交易所整改通知书后，不能按时完成

各项整改要求的；

（七）交割仓库向交易所提交的重要材料存在弄虚作假，

影响其获得交割仓库资格的；

（A）交易所认定的其他情况。

第二十二条交割仓库严重损害客户利益，给市场造成恶

劣影响的，交易所可视情况将其直接划入C类等级，不再进行其

它指标项的评定。

第二十三条本办法解释权属于大连商品交易所。

第二十四条本办法自公布之日起实施。

大连商品交易所交割仓库等级评分标准

类别总分项目序号评定标准备注

符合要求，得35分；根据年审意见

35年审1不符合要求无风险，得20分；评分

必

不符合要求有潜在风险，得0分0

备

现场检查情况记录表中，不符合交易所要求的，根据现场检查

项现场

402按每次每项扣2分，多次检查扣分分值可累加，情况记录表扣

检查

直至本项总分值扣完为止。分

分品种计算某一交割仓库的交割量占总交割量为了突出仓库

的比例，大于等于30%得20分，大于等于20%在现货物流中

加20交割量3且小于30%得15分,大于等于10%且小于20%的作用

分得10分，大于0且小于10%得5分，其余得0

项分。

非常满意得5分，满意得2分，不满意得。分。引入客户评议

客户满

54将某一仓库的总得分进行算术平均，确定最终

意度

得分。

在现场检查、年审或交易所进行正当日常管理考核材料提交

时，交割仓库未按时提交有关材料的，扣3分；的及时性、准确

按时提交材料但存在虚假谎报，每次扣5分；性

5

未按时提交且存在虚假材料的，两项并罚；

按时提交材料但不全，通过其他方式解决或确

认，未影响交易所工作正常进展的，扣1分。

配合度现场检查或年审时，交割仓库不积极配合，严考核仓库配合

6

重干扰检查「作的，每次扣5分八态度

经查实，交割仓库发生《大连商品交易所交割仓库变动报知

扣仓库资格审核工作办法》中的重大事项变更，交易所的及时

7

分且未按要求报知交易所的，发生任何一项，每性

15

项项扣3分；

未按要求及时将仓单注册信息传递给交易所，仓单注册及时

8

影响仓单注册的，每次扣3分。性

注册仓单时，仓库传递信息有误的，每次扣3仓单注册信息

9

分。准确性

限制或故意拖延期货商品出入库的，每次扣3出入库

10

分。

由于仓库原因，未能按规定的出入库速度完成发运能力

11

期货商品出入库的，每次扣3分。

客户由于交割仓库计量检验设备不符合要求，出入验重设施

12

投诉库对引发交割商品重量纠纷的，每次扣3分。

由于交割仓库贡任错收错发期货商品的，每次管理水平

13

扣3分。

期货交割过程中滥行收费的，每次扣3分；管理水平

14

经查实，交割仓库对客户进行吃拿卡要的，每管理水平

15

次扣3分。

客户投诉的其他未尽事项，每次扣3分。管理水平

16

其它交割仓库未对交割货物投保的，交易所视情况

17

事项扣1-3分。

交割仓库存在为他人提供担保和贷款、质押金

额较大、从事其他经营业务等，交易所认为可

18

能导致仓库出现经营风险的。

交割仓库未经交易所允许，擅自将期货商品移

19

出规定库区存储的。

交割仓库弄虚作假，期货商品物权不统一的。

重大20

直接风险该项列表中发

交割仓库保管不善导致期货质量发生变化，产

划入事项21生任何一项的，

生市场影响的。

C类直接划入C类

交割仓库期货商品数量和交易所仓单系统数量

仓库22仓库

不符的：

交割仓库收到交易所整改通知书后，不能按时

23

完成各项整改要求的。

向交易所提交的重要材料存在弄虚作假，影响

24

其获得交割仓库资格。

25交易所认定的其他情况。

其它26交割仓库严重损害客户利益，给市场造成恶劣

事项影响的。

总分100