(2025年)证券从业资格考试真题含答案

(2025年)证券从业资格考试练习题含答案一、单项选择题（每题1分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C2.下列关于证券交易暂停的情形，符合《证券法》规定的是（）。A.公司股本总额由4亿元减至3.8亿元B.公司最近两年连续亏损C.公司有重大违法行为但已整改完成D.公司未按照规定披露年度报告但已补充披露答案：B3.投资者适当性管理中，经营机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时，应当（）。A.仅口头告知风险B.要求投资者签署风险揭示书即可C.录音或录像留痕D.由投资者自行承担全部责任答案：C4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。A.社会保障基金B.QFIIC.持有金融资产500万元的自然人D.经金融监管部门批准设立的财务公司答案：C5.关于证券登记结算机构的职能，下列说法错误的是（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券交易的清算与交收D.对证券交易进行实时监控答案：D6.某上市公司拟非公开发行股票，下列投资者中不符合条件的是（）。A.净资产2000万元的合伙企业B.最近1年末金融资产800万元的自然人C.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的私募基金D.公司实际控制人控制的企业答案：B7.根据《公司法》，股份有限公司董事会决议的表决，实行（）。A.一人一票B.按出资比例表决C.董事长一票否决制D.2/3以上董事同意制答案：A8.下列关于内幕信息的认定，错误的是（）。A.公司分配股利的计划B.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%C.公司股权结构的重大变化D.公司债务担保的重大变更答案：B9.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当与客户签订（）。A.委托理财合同B.融资融券合同C.证券经纪合同D.资产管理合同答案：B10.根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资（）。A.禁止B.需事先向基金管理人申报C.无需申报但不得与基金份额持有人利益冲突D.可以自由投资答案：B11.下列关于科创板股票交易机制的说法，正确的是（）。A.上市后前5个交易日不设涨跌幅限制B.引入“价格笼子”机制，买入申报价格不得高于基准价格的102%C.单笔申报数量最低为200股D.盘后固定价格交易时间为15:05-15:30答案：A12.下列不属于证券市场法律层级的是（）。A.法律B.行政法规C.自律规则D.行业惯例答案：D13.某证券公司因违规操作被证监会采取责令改正措施，整改期限最长不超过（）。A.10个工作日B.20个工作日C.30个工作日D.60个工作日答案：C14.根据《合伙企业法》，有限合伙企业由（）个以上（）个以下合伙人设立。A.2；50B.1；50C.2；100D.1；100答案：A15.下列关于证券承销的说法，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行数量70%的，为发行失败D.证券公司可以为本公司预留所代销的证券答案：D16.关于私募基金的合格投资者，下列说法正确的是（）。A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元B.净资产不低于500万元的单位C.金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于30万元的个人D.社会保障基金视为合格投资者答案：A17.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证监会及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以上200万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下答案：B18.下列关于股票质押回购的说法，错误的是（）。A.融入方是指将持有的股票出质融入资金的一方B.融出方包括证券公司、证券公司管理的集合资产管理计划C.标的证券为上交所或深交所上市交易的A股股票、基金、债券D.回购期限一般不超过3年答案：C19.某公司首次公开发行股票并在主板上市，其最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过（）万元。A.2000B.3000C.5000D.8000答案：B20.下列关于证券投资顾问业务的说法，错误的是（）。A.证券投资顾问应当具有证券投资咨询执业资格B.证券投资顾问不得代理客户从事证券投资C.证券投资顾问可以向客户承诺投资收益D.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年答案：C二、多项选择题（共30题，每题1分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）1.根据《证券法》，禁止的交易行为包括（）。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.欺诈客户答案：ABCD2.下列属于证券登记结算机构职能的有（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券交易的清算与交收D.受发行人委托派发证券权益答案：ABCD3.关于公司债券的发行条件，下列说法正确的有（）。A.股份有限公司的净资产不低于3000万元B.有限责任公司的净资产不低于6000万元C.累计债券余额不超过公司净资产的40%D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息答案：ABD4.下列属于证券业协会职责的有（）。A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规B.依法维护会员的合法权益C.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解答案：ABCD5.关于私募基金的备案，下列说法正确的有（）。A.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案B.备案材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正C.私募基金备案材料不真实、不准确、不完整的，基金业协会可以视情节轻重，对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评等措施D.私募基金备案后，私募基金管理人可以修改其备案材料答案：ABC6.下列关于证券市场禁入的说法，正确的有（）。A.违反法律、行政法规或者证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施B.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施C.有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者证监会规定的义务，并造成特别严重后果的D.被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务答案：ABCD7.下列关于科创板发行上市条件的说法，正确的有（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元B.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%C.预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元D.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果答案：ABCD8.下列关于融资融券业务的说法，正确的有（）。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金D.客户融券卖出证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券答案：ABCD9.下列关于证券投资基金的说法，正确的有（）。A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产C.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销答案：ABD10.下列关于证券从业人员执业行为准则的说法，正确的有（）。A.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私B.从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C.从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺D.从业人员不得利用职务之便为任何机构和个人谋取不正当利益答案：ABCD三、判断题（共20题，每题1分，共20分。正确的用“A”表示，错误的用“B”表示）1.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（）答案：A2.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经证券业协会批准。（）答案：B（需经证监会批准）3.股票发行采用溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）答案：A4.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证监会及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以20万元以上200万元以下的罚款。（）答案：A5.私募基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（）答案：B（禁止混同）6.证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。（）答案：A7.公司公开发行新股，应当符合最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（）答案：A8.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于20年。（）答案：A9.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）答案：A10.投资者通过证券交易所的证券交易，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向证监会、证券交易场所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（）答案：A11.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）答案：A12.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经证监会批准。（）答案：A13.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。（）答案：A14.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。（）答案：A15.证券交易场所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。（）答案：A16.证券公