期货居间管理制度模板

第1篇第一章总则第一条为规范期货居间业务，维护期货市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规，制定本制度。第二条本制度适用于在我国境内从事期货居间业务的个人或机构（以下简称“居间人”）及其与期货公司（以下简称“期货公司”）之间的居间合作关系。第三条居间人应当遵守国家法律法规，遵循诚实信用原则，公平公正地开展居间业务，不得从事任何违法、违规行为。第四条期货公司应当加强对居间人的管理，确保居间业务的合规性，维护期货市场的稳定运行。第二章居间人资格与备案第五条居间人应当具备以下条件：1.具有完全民事行为能力；2.具有良好的职业道德和业务素质；3.熟悉期货法律法规和业务规则；4.无不良信用记录和违法、违规行为；5.符合中国证监会规定的其他条件。第六条居间人应当向期货公司提交以下材料进行备案：1.居间人身份证明；2.居间人资格证明；3.居间人联系方式；4.居间人签订的居间协议；5.居间人所在地的工商行政管理部门出具的营业执照；6.居间人所在地的公安机关出具的居民身份证复印件；7.居间人所在地的税务机关出具的税务登记证复印件；8.居间人所在地的银行出具的银行开户证明；9.居间人所在地的社会保障部门出具的社保缴纳证明；10.居间人所在地的住房公积金管理部门出具的住房公积金缴纳证明；11.中国证监会规定的其他材料。第七条期货公司应当对居间人提交的备案材料进行审核，并在收到材料之日起五个工作日内完成审核。审核通过的，期货公司应当向居间人出具《居间人备案证明》。第三章居间协议第八条居间人与期货公司应当签订书面居间协议，明确双方的权利、义务和责任。第九条居间协议应当包括以下内容：1.居间人的基本信息；2.期货公司的基本信息；3.居间业务的范围和内容；4.居间费用的计算方式和支付方式；5.居间人的权利和义务；6.期货公司的权利和义务；7.违约责任；8.争议解决方式；9.居间协议的生效、变更和终止；10.其他约定事项。第十条居间协议应当由居间人和期货公司法定代表人或授权代表签字或盖章。第四章居间业务管理第十一条居间人应当遵守以下规定：1.不得进行虚假宣传，误导投资者；2.不得泄露投资者信息；3.不得参与期货交易；4.不得利用居间业务进行利益输送；5.不得从事其他违法、违规行为。第十二条期货公司应当加强对居间人的管理，包括：1.定期对居间人进行业务培训；2.对居间人的业务活动进行监督；3.对居间人的违规行为进行查处；4.对居间人的业绩进行考核；5.对居间人的居间协议进行审核。第五章居间费用与结算第十三条居间费用的计算方式和支付方式应当在居间协议中约定。第十四条居间费用的支付应当通过银行转账等安全、便捷的方式进行。第十五条期货公司应当及时向居间人结算居间费用，并出具相应的结算凭证。第六章争议解决第十六条居间人与期货公司之间发生争议的，应当协商解决；协商不成的，可以向期货监管部门投诉或者依法向人民法院提起诉讼。第十七条期货公司应当建立健全内部争议解决机制，及时处理居间人与投资者之间的争议。第七章附则第十八条本制度由期货公司负责解释。第十九条本制度自发布之日起施行。---注：以上模板仅供参考，具体内容应根据实际情况和相关法律法规进行调整。在实际操作中，还需结合期货公司的内部管理规定和业务特点进行细化。第2篇第一章总则第一条为规范期货居间业务，保障期货市场秩序，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律法规，制定本制度。第二条本制度适用于所有从事期货居间业务的个人或机构（以下简称“居间人”），以及接受居间服务的期货公司。第三条居间人从事期货居间业务，应当遵守国家法律法规，遵循公平、公正、诚实信用的原则，不得从事任何违法、违规活动。第四条期货公司应当加强对居间人的管理，建立健全居间管理制度，确保居间业务规范运作。第二章居间人资格第五条居间人应当具备以下条件：1.具有完全民事行为能力；2.熟悉期货法律法规和业务规则；3.具有良好的职业道德和诚信记录；4.经期货公司审核批准。第六条居间人应当向期货公司提交以下材料：1.居间人身份证明；2.居间人资格证书；3.居间人诚信记录证明；4.期货公司要求的其他材料。第三章居间业务流程第七条居间人应当与期货公司签订居间协议，明确双方的权利义务。第八条居间人应当协助期货公司进行市场推广和客户开发，具体包括：1.向潜在客户介绍期货市场及期货交易；2.向客户推荐合适的期货交易品种；3.协助期货公司进行客户开户；4.向客户提供必要的期货交易咨询服务。第九条居间人在为客户提供期货交易服务时，应当：1.客观、真实地介绍期货市场及期货交易；2.遵循客户的意愿，不得强迫客户进行交易；3.向客户充分揭示期货交易的风险；4.告知客户期货交易的相关费用和风险。第十条居间人不得利用居间业务从事以下活动：1.从事期货交易；2.接受客户委托进行期货交易；3.代客户进行期货交易；4.收取客户佣金以外的费用。第四章居间人权利与义务第十一条居间人的权利：1.根据居间协议，从期货公司获得相应的佣金；2.要求期货公司提供必要的业务支持；3.对期货公司的管理和服务提出意见和建议。第十二条居间人的义务：1.遵守国家法律法规和期货市场规则；2.保守期货公司和客户的商业秘密；3.不得泄露客户信息；4.及时向期货公司报告居间业务情况。第五章期货公司管理第十三条期货公司应当建立健全居间管理制度，包括：1.居间人审核制度；2.居间业务培训制度；3.居间业务监督制度；4.居间业务考核制度。第十四条期货公司应当对居间人进行定期培训和考核，确保居间人具备必要的业务知识和技能。第十五条期货公司应当对居间人的业务活动进行监督，发现违法违规行为，应当及时制止并报告监管部门。第六章监督管理第十六条监管部门应当加强对期货居间业务的监督管理，对违法违规行为依法予以查处。第十七条居间人应当接受监管部门的监督检查，如实提供有关资料。第七章附则第十八条本制度由期货公司负责解释。第十九条本制度自发布之日起施行。注：本模板仅供参考，具体内容可根据实际情况进行调整。第3篇第一章总则第一条为规范期货居间业务，保障期货市场秩序，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律法规，制定本制度。第二条本制度适用于在我国境内从事期货居间业务的个人或机构（以下简称“居间人”）及其与期货公司（以下简称“期货公司”）之间的居间合作关系。第三条居间人应当遵守国家法律法规，遵循公平、公正、诚实信用的原则，不得从事违法违规活动。第四条期货公司应当加强对居间人的管理，确保居间业务合规开展。第二章居间人管理第五条居间人应当具备以下条件：1.具有完全民事行为能力；2.了解期货市场的基本规则和风险；3.具有良好的职业道德和信誉；4.无不良信用记录；5.符合期货监管部门规定的其他条件。第六条居间人申请从事期货居间业务，应当向期货公司提交以下材料：1.居间人身份证明；2.居间人职业资格证书；3.居间人诚信承诺书；4.居间人签订的居间协议；5.期货监管部门规定的其他材料。第七条期货公司应当对居间人提交的材料进行审核，并在五个工作日内给予答复。第八条居间人应当定期接受期货公司的培训和考核，提高业务水平和职业道德。第九条居间人不得泄露期货公司的商业秘密，不得利用居间关系从事违法违规活动。第十条居间人因违反本制度规定，被期货监管部门处罚的，期货公司有权解除与该居间人的居间协议。第三章居间协议管理第十一条居间人与期货公司签订的居间协议应当包括以下内容：1.居间人的基本信息；2.期货公司的基本信息；3.居间业务的范围和期限；4.居间费用的计算方式和支付方式；5.居间人的权利和义务；6.期货公司的权利和义务；7.违约责任；8.争议解决方式；9.其他约定事项。第十二条居间协议应当采用书面形式，并由双方签字或盖章。第十三条居间协议签订后，居间人应当向期货公司报送一份副本。第十四条居间协议的变更或者解除，应当书面通知对方，并按照原协议约定的方式办理。第四章居间业务管理第十五条居间人应当遵守以下规定：1.不得虚假宣传，误导投资者；2.不得泄露投资者信息；3.不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规活动；4.不得接受投资者的委托进行期货交易；5.不得收取投资者交易手续费以外的费用；6.不得利用居间关系谋取不正当利益；7.期货监管部门规定的其他义务。第十六条期货公司应当对居间人的业务活动进行监督，发现违法违规行为，应当及时制止并报告监管部门。第十七条居间人应当如实向期货公司报告其业务活动情况，包括但不限于：1.居间业务开展情况；2.投资者情况；3.收入情况；4.其他需要报告的事项。第五章监督检查第十八条期货监管部门依法对期货居间业务进行监督检查。第十九条期货公司应当配合监管部门进行检查，如实提供相关资