国际贸易理论与政策复习

国际贸易理论与政策

一、名词解释：

1.对外贸易地理方向：又称对外贸易地区分布或国别构成，指一定时期内各个国际或国家集团在一国对

外贸易中所占有的地位，通常以它们在该国进口额、出口额或进出口总额中的比重来表示。

2.贸易差额：一定时期内一国出口总额与进口总额之间的差额称贸易差额。

3.对外贸易依存度：又称对外贸易系数，以一国对外贸易额同该国GNP或GDP的比率来表示，用以反映

一国经济发展对对外贸易的依赖程度。

4.调拨价格：也称转移价格，是指跨国公司为了在国际化生产与经营中最大限度的减轻赋税，逃避东道

国的外汇管制，扶植幼小的海外子公司等目的，在公司内部进行交易时采用的价格。

5.战略性贸易政策：是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借对研究、开发、生产、出口进

行补贴或保护国内市场的关税和配额等措施和手段，扶植本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，

增强其在国际市场上的竞争能力，夺取他国的市场份额。

6.普惠制：是发展中国家在联合国贸易与发展会议上进行长期斗争，在1968年通过达成普惠制决议之

后取得的。该决议规定，发达国际承诺对从发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半制成品，

给F普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠待遇。（原则）

7.全球配额：属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家的或地区的商品一律适用。进口国主管当局

通常按进口商的申请先后或过去某一时期的实际进口额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过

总配额就不准进口。

8.反补贴税：又称抵消税或补偿税，是对于直接或间接地接受奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种

进口附加税。

9.反倾销税：是对于实行倾销的进口商品所征收的•种附加税。进口商品以低于正常价值的价格进行倾

销，并对进口国的同类产品造成重大损害是构成征收反倾销税的重要条件。

10.国际服务贸易的含义和范围：国际服务贸易指涉及过境交付、境外消费、商业存在、自然人流动的

交易。具体的解释是：1过境交付：通过电讯、邮电、网络提供的境外服务；2：境外消费消费者在境

外得到服务而进行的消费；3商业存在：允许外国投资者到本国开设服务型企业；4自然人流动：允许国

外单独个人到本国从事个体服务。

11.新贸易壁垒:是相对于传统贸易壁垒而言，是以技术壁垒为核心，包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所

有阻碍国际贸易自由进行的新型非关税壁垒。

二、问答题：

1.影响国际分工和发展的因素：（影响国际分工和发展的基础）

（1）社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素

（2）自然条件对国际分工具有重要的影响

（3）人口、劳动规模和市场制约着国际分工的发展

（4）资本输出与资本流动是国际分工深入发展的重要条件

（5）国际生产关系决定了国际分工的性质

（6）上层建筑可以推进和延缓国际分工的形成和发展

2.国际市场价格：（一）国际价值是世界市场价格变动的基础和中心

（1）国际生产价格是国际价值的转化形态

商品的国际价格是商品国际价值的货币表现，商品的国际价值是商品国际价格变动的基础和中心，但是

在资本主义世界市场上，国际商品交换不是按照国际价值而是按照国际生产价格来进行的。

（2）调拨价格：也称转移价格，是指跨国公司为了在国际化生产与经营中最大限度的减轻赋税，逃避东

道国的外汇管制，扶植幼小的海外子公司等目的，在公司内部进行交易时采用的价格。

3.对外贸易政策的构成与类型

构成：总贸易政策；商品和服务贸易政策；国别、地区贸易地区政策

类型：对外贸易政策基本上有两种类型，即自由贸易政策和保护贸易政策，并在此基础上产生了管理贸

易政策。1.自由贸易政策2.保护贸易政策3.管理贸易政策

4.李嘉图比较成本理论（看）P46

他的比较成本学说是在亚当，斯密绝对成本理论的基础上发展起来的。大卫，李嘉图认为国际分工一国

际贸易中起绝对作用的，不是绝对利益（或绝对成本），而是比较利益（或比较成本），并以此为国际分

工的理论基础。

——理论假设

①2X2X1

②劳动在•国内是同质的

③充分就业，目劳动在一国内可以自由流动，但在国际间不能流动

④不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的

⑤规模收益不变：生产成本固定

⑥不考虑运输成本、贸易限制和其他交易费用

⑦贸易是按物物交换的方式进行：没有考虑货币与汇率的因素。

⑧商品和劳动市场都是完全竞争的

⑨两国的消费者偏好相同

•某一国并不拥有任何绝对优势，只要在不进行贸易时各国之间的价格比例有所不同,每个国家都

会有一种比较优势，都能通过贸易获得比较利益。

•所谓比较优势，就是更大的绝对优势和更小的绝对劣势。

•也就是，在各种产品的生产上都占有绝对优势的国家，应集中资源生产劣更小的产品。

•即：两优相权取其重，两劣相权取其轻。

•甲国〃两利取重〃，从事优势较大的商品专业化生产，乙国〃两害取轻〃，利用相对优势进行专业化

生产，然后将其产品进行国际交换，则双方同样能从交换中获得利益。

•理论缺陷：李嘉图和斯密的国际分工的模型只是一种从供给方面分析的国际贸易理论，并未考

虑需求因素。

5.里昂惕夫之谜:

•“里昂惕夫之谜”是西方国际贸易理论发展史上的一个里程碑，对国际贸易基础的产生和对理论

与经济的研究起了巨大的促进作用。里昂惕夫对传统的要素票赋论的验证具有重大理论意义。他

首次运用投入产出法，把经济理论、数学方法和统计三者结合起来，对国际分工和国际贸易商品

结构进行了定量分析，这种研究方法具有一定的科学意义和现实意义。

•“里昂惕夫之谜”与要素票赋论不是理论上的对立，而是理论与实际的矛盾，最终只是对要素票

赋论的一些假设前提进行了修正。但是，“里昂惕夫之谜”也有局限性，主要体现在：

•#其研究动机主要针对要素票赋论；

•A研究对象只有美国一个国家；

•#研究内容只涉及资本和劳动这两个因素。

•#这些局限性限制了“里昂惕夫之谜”的科学性、社会性和实用性，使其失去了普遍的指导意义。

6.李斯特保护幼稚工业理论特点

1.保护的目的

发展本国幼稚的工业，提高创造财富的生产力。

2.保护的对象

农业不需要保护；一国工业虽然幼稚，但没有强力的竞争者时，也不需要保护；只有刚刚开

始发展且有强有力的竞争者的幼稚工业才需要保护。保护的重点是重要的工业部门。

3.保护的手段

用关税作为保护国内工业的主要手段。必要时禁止进口，另外鼓励复杂机器进口给予免税或

轻微关税。

4.保护的程度

对工业中的不同行业采取程度不同的保护措施。对国内工业的保护也不是无限期的。保护

时间不同。

7.看看绝对成本理论：

亚当•斯密的绝对优势论

亚当・斯密(AdamSmith,1723-1790)是资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一，也是国际分工和国际

贸易理论的创始者，他第一次把经济科学主要领域的知识归结成一个统一和完整的体系。斯密处在从工

场手工业向大机器工业过渡时期，在其代表作《国富论》中，整体贯穿着他的自由放任的市场经济思想,

贸易思想是其整个自由竞争市场经济体系的•个有机组成部分。斯密认为，自由竞争和自由贸易是实现

自由放任原则的主要内容。他通过对家庭和国家的对比分析来描述国际分工和贸易的必要性，由此提出

他的国际分工与自由贸易的理论，并以此作为反对重商主义理论和保护贸易政策的重要武器，时国际分

工和国际贸易理论做出了重要贡献。

在对其理论的论述中，斯密首先分析了分工的利益。他认为分工可以提高舅动生产率，其原因在于：分

工能提高劳动的熟练程度；分工使每个人专门从事某巧作业，能节省与生产没有直接关系的时间；分工

有利于发明创造和改进生产工具。

斯密认为，如果一件物品的购买成本小于自己生产的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个精明的

品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口以达到限制低价商品进口

的目的。

B.数量限制（书P249）：非自动许可证,包括提前授权;配额;禁令;出口限制安排;企业特别

C数量限制及类似的限制措施：迪尔多夫和斯特恩的分类

进口配额、禁止进口、进口许可证、自动出口限制（VER）、外汇管制、自制率规定、歧视性双边协定、

对等贸易

D.“自动”出口配额制的概念

指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期向进n国输出某种特定商品的限额，

在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

E.“自动”出口配额制的特点

“自动”出口限额制与绝对进口配额制在形式上略有不同。

绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动”出口限额是由出口国家

直接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是，就进口国家来说，“自动”出口限额同绝对进口配额-

样，起到了限制商品进口的作用。“自动”出口限额制带有明显的强制性。进口国家往往以商品大量进口

使其行美工业部门受到严重损害，造成所谓“市场混乱”为理由，要求有关国家的出口实行”有秩序地增长

"（OrderlyGrowth）,“自动”限制商品出口，否则就单方面强制限制进口。在这种情况下，一些出口国家不

得不被迫实行“自动”出口限制。

F.进口配额的概念又称进口限额，是•国政府在•定时期内，对某些商品的进口数量或金额密先规定，•

个限额，在规定的期限内，凡在限额以内的货物可以进口，超过限额则不准进口，或虽不完全禁止进口，

但要征收较高的关税或罚金。

G外汇管制的概念（书P248）,是一国政府通过法令对国际结算、外汇买卖和使用实行限制，以平衡国

际收支和维持本国货币汇价的一种制度

H.外汇管制的方式

（1）数量性外汇管制（2）成本性外汇管制（3）混合性外汇管制（4）利润汇出限制

（2）关税措施

A,看看反倾销前提条件

对某进口商品征收反倾销税有三个必要条件：

①倾销的确存在；

②倾销对进口国国内已建立的某项工业造成重大损害或产生重大威胁，或者对某一国内工业的新建产生

严重阻碍；

③倾销进口商品与所称损害之间存在因果关系。

进口国只有经充分调查，确定某进口商品符合上述征收反倾销税的条件，方可征收反倾销税。

B.正常价格确定方法

⑴正常价格

"正常价格''应当是彼此独立的买卖双方之间在正常贸易过程中达成的实际已付或应付价格

正常价格的确定有三种方法：

①出口国国内销售价格，是指被指控倾销的货物的相似货物（LikeProduces）在出II国国内市场的销售

中实际已付或应付价格。这一方法是确定“正常价格”的基本方法。

所谓相似货物，是指与被控倾销的货物相同的货物和其它货物，即与被控倾销在所有方面都相同的

货物，或者虽然不是在所有方面都相同，但最能代表被控倾销货物的特性的货物。采用出口国国内销售

价格的方法时，应首先采用同一出口商的相似货物的价格，如果出口商在出口国并不生产或销售相似货

物，选择下一个标准。

②向第三国出口的价格，

如果相似货物在出口国国内市场没有销售或没有足够数量销售，或由于其市场的特殊情况的原因使

得其价格不能以其国内销售价格为“正常价格”时，应根据正常贸易过程中出口国向第三国出II的有代表

性的价格确定“正常价格”，即相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格。

③结构价格

“正常价格”还可以根据结构价格确定。所谓“结构价格''是指根据相似货物在原产地生产该产品的成

木、销售费用、一般管理费用和利润计算得到的价格。由于一个公司很可能同时也向其它国家倾销，因

此，在实践中，各国一般不愿采用向第三国出口的价格，而是更多地采用结构价格。

⑵自非市场经济国家正常价格

自非市场经济国家的产品，由「其价格并非由竞争状态下的供求关系所决定，因此，西方国家采取

另一标准来确定正常价格，实行差别待遇。

①替代国价格

•即以一个属于市场经济的第三国所生产的相似产品的成本或出售的价格作为基础，来确定其正常价格。

•如果没有替代国价格可比，则用

②结构价格

即用出口国生产产品各项投入的数量（原材料、动力、劳动工时等），按市场经济国家的价格计算产

品的成本，然后加上企业管理费用和利润，作为正常价格。

如果替代国价格和结构价格都做不到，则采用

③相似产品在进口国的销售价格

•作为正常价格，在美国乂称为“美国售价”。

C企业反倾销对策（需要个人见解）书P215

所谓反倾销，是指进口当局为了保护本国产业，对来自外国的倾销产品采取强制性措施，以提高倾

销商品在进口国国内市场的销售价格或限制进口数最。但由于反倾销国在进行反倾销时，常以反倾销之

名，行贸易保护之实，滥用反倾销措施进行贸易保护。改革开放以来，随着我国经济的快速发展，我国

出口额的不断扩大，同时也使国外对华反倾销指控越来越多。

一、我国企业被反倾销的发展态势

1.对华反倾销诉讼的次数日急增多

一直以来，西方国家对我国出口商品实施的反假销诉讼和措施便层出不穷，对华反倾销的指控有愈

演愈烈之势。仅2006年，国外对华大宗出口商品反倾销案件更是多达60余起，较2005年增长率达到37%。

2007年上半年则有16起。

2.被诉倾销产品的范围不断扩大

西方国家只要认为危害或将要危害到本国竞争力差的产品，都可以列为反倾销产品的范围。被诉产

品从最初的轻工、纺织等传统商品，扩大到机械、鞋类、打火机、自行车、铅笔、箱包、刹车盘、彩电

以及化工原料和农产品等4000多种商品。

3.征收反倾销税的税率明显提高

西方一些国家对我国征收的反倾销税税率非常高，征收幅度低则百分之十几，高则达百分之百甚至

上千。如2006年12月，美国商务部对我国几家企业出口的冷冻及罐装暖水虾征收的反倾销税税率，最低

的是27.9%,最高的是112.8%,而其对越南征收的仅为4』％至25.8%。面对如此高的税率，无论哪家企

业都无法承受，这意味着中国企业将被迫从该市场完全退出。

二、中国企业屡受反倾销之害的主要原因

中国出口商品屡遭国外反倾销指控的原因是多方面的，笔者主要将其分为外因和内因两个方面。

1.外因方面

欧美各国对中国是“非市场经济国家’’的歧视观念根深蒂固。由于一些国家对中国和中国企业的误解

和偏见，对我国使用“非市场经济国家的待遇“，而在第三国参考价格的选取上又别有用心。这种歧视待

遇使得中国商品更容易被认定为倾销。理论上应找经济发展水平相当的第三国作为替代国，但美国、日

本、丹麦、智利、新加坡等发达国家都曾被选作中国的替代国，如此，很难使我国得到公平公正的待遇。

如2000年欧盟在对中国彩电倾销案的诉讼中，就把新加坡做为中国的替代国。很明显新加坡作为亚洲四

小龙之一，不论是其经济发展水平，还是生产和销售的成本结构都与中国产品有巨大差异。据此把新加

坡的正常价格与中国的出口价格相比较，必然会扭曲事实，使诉讼结果对我国企业非常不利。

2.内因方面

(1)出口结构失衡。我国的出口多为轻工、纺织等劳动密集型商品及机电、电子等低附加值的商品。

出口中有65%是以欧美为目标市场的，出口市场过于集中，对某一地区出口量大且急剧增加势必对当地

市场产生冲击，而成为反倾销的对"象。如我国金属镁产品向欧盟出口，1993年不足10()吨，1996年竟达11()0()

此，如此巨幅的出口量增长，难免欧盟对其实施反倾销。。

(2)国际营销谋略不足，过分实施价格战。我国出口企业大多缺乏对国际市场的深入调研和总体把握，

因而制定的国际营销战略往往失误。如我国出।口企业价格竞争过度，竞争手段单•，长期以实配薄利多销”

的营销战略，通过销售量的扩大来获利，难免给进口国留卜了“低价倾销”的借口。再者，我国企业未能把握

国际市场和进口国行情，及时调整出口商品的价格和数量，致使某些商品大最和集中地涌入进口国，增大了

对华反倾销的概率。

(3)法律应诉不力，引起各国积极对华反倾销。反倾销诉讼费用高昂，手续复杂过程漫长，被诉讼企

业常寄希望于其他同被诉企业积极应诉，然后自己坐享其成，造成大家都不愿或难以应诉的不良局面。

如此，便并诱发对华企业更多的反倾销起诉，形成恶性循环反应。如1994年，美国裁定“中国大蒜倾销案”

之后，起诉方律师看到中国企业不愿应诉，鼓动美国蜂蜜行业对中国提起反倾销诉讼;同时，这家律师事

务所又说服美国自行车生产企业对中国自行车提出起诉，接下来是藤菇罐头，再接下来是靛七染料。

三、我国企业面对反倾销应采取哪些措施和对策

1.提高产品质量，增强品牌意识，走出低价阴影

中国企业应大幅度提高产品质量，增强后期服务,建立企业自己的品牌。不要仅以价格竞争为主要竞争

手段，应以质量取胜、服务取胜。这样既可满足国内市场需求.又提高出口产品质量，从而改变原有的产

品形象。产品质量的提高，不仅可通过成本的提高来提高产品的出口价格，还可以通过建立的品牌形象

加大产品的附加值。由于反倾销主要是针对产品的低价而言，中国企业应努力走出低质低价的低谷,减少国

外反倾销的诱因，防止授人以柄。2.实行市场多元化，避免市场过于集中，分散反倾销诉讼风险

中国出口企业应调整出口市场分布和实行多元化的商品结构，在巩固现有欧美市场的同时，积极开

拓新兴的海外市场。如东南亚的新加坡、越南、泰国、菲律宾、印尼、老挝、缅甸等国。笔者认为东南

亚是个非常理想的新市场。自古以来，东南亚各国都和中国有着密切的贸易文化往来，有着几千年的文

化风俗互通和相互融合的历史，中华文化在各国中随处可见。因此各国相互之间在社会、文化、经济、

政治上都有较多的相似性和互补性，且地理位置便利，利于贸易往来。而东盟贸易圈的成立对此有着无

比巨大的推动作用。

3.借助海外直接投，应对反该销

海外直接投资不仅可以有效饶过国外的贸易壁垒，大大减少被诉倾销的几率，而且还有以下三项优

点:第一,转移国内过剩的生产和技术能力；第二，学习国外最新的技术、管理、信息、经验和营销，锻炼

和提升企业竞争力；第三，适应经济全球化发展要求，构建企业的全球生产、研发和营销网络，加快中国

跨国公司的成长。在我国，最典型的国外投资饶过反倾销的案例是海尔在美国投资建厂。

4.培养专业人才，枳极应诉反倾销

据统计，在己发生的480起对华反倾销案中，至少有50%的我国企业选择了放弃应诉。其中有些企业

是因为不了解国际贸易法规，缺乏国际商务人才，不知该如何应诉。美国日前拥有反倾销专业人员2000

个，而我国只有20个，仅及美国的百分之一。欧盟的反倾销调查官员有200人，而中国从事反倾销调查的

人员连欧盟的十分之一都不到。因此，企业应从战略高度出发，培养在经济、法律和外语等方面具有较

高知识水平和业务索质的优秀国际商务人才，为反倾销应诉取得胜利提供有力的人才资源支行。

5.主动出击，拿起反倾销武器，保护我国企业自身正当权益

如此，不但可以抗衡外国对华反倾销，亦可消除外国在华不合理竞争行为

,保护我国产业安全。如自吉林造纸集团有限公司等9家新闻纸生产企业对来自加拿大、韩国和美国的进

匚新闻纸提起反倾销申诉后，相继有武钢诉俄罗斯冷轧住钢片例I销案，杜邦等6家公司诉韩国企业聚酯薄

膜倾销案。但整体来说，我国企业诉讼外商倾销的案例的确很少。这并非外商不存在对华倾销行为，而

是我国企业缺乏使用反倾销这一正当手段的意识。故我国出口企业还应主动拿起反倾销武器，以“其人之

道，还治其人之身”，保护自身正当利益.

四、总结

整体而言，面对国际间众多的竞争对手，我国企业还处于明显的劣势。因此，我国企业应深刻意识

到这一情况的危害性，及时调整经营思路，完善企业制度，从根本上提高企业自身竞争力。唯有如此，

才能有效的避免或应对国外的反倾销行为。

D.管理贸易政策概念

管理贸易政策是指以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为手段，

对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的贸易政策。

实施机制与途径（P181）

E.看看关税征收方法

F.关税的征收方法1）从量税2）从价税3）混合税4）选择税5）滑准税

9.WTO

（1）原则（看）

（一）贸易自由化原则

（二）非歧视原则。非歧视原则是通过最惠国待遇、国民待遇、互惠待遇条款体现的，它要求缔约方在实

施某种优惠或限制措施时，不要对缔约对方实施歧视待遇。

（三）关税保护与取消数量限制原则

（四）可预见性、稳定发展贸易原则

（五）促进公平竞争原则

（六）对发展中国家的特殊优惠原则

（七）区域性贸易安排

（八）透明度原则

（九）允许例外和实施保障措施

（2）政策评审机构（目的）

第一，J'解成员国遵守和实施多边协议的法律和承诺的情况。通过定期评审，世界贸易组织作为监督者,

以确保其规则的真正实施。

第二，更好、更及时地了解成员国的贸易政策以及实施的情况，以把握成员国贸易政策调整后的变动方

向，评审其与世界贸易组织规则是否相符并采双相应的措施。

（3）肯尼迪回合，乌拉圭回合

肯尼迪回合：第六轮谈判于1964年5月1967年6月在日内瓦举行，史称"肯尼迪回合"，参加国为54个，使

工业品进口关税平均下降35%,涉及商品3万多项、6万多种，并首次进行了非关税壁垒削减的谈判，通

过了第一个“反倾销协议"。P343

乌拉圭回合：1986年9月正式发起的"乌拉圭归I合”谈判，突破息协定传统的货物贸易谈判的格局，首次对

与贸易有关的知识产权、投资措施和服务贸易进行谈判，并把长期未解决的纺织品贸易、农产品贸易、

保障条款和争端解决等问题列入谈判的议事日程。乌拉圭回合谈判把补贴和反补贴规则纳入议题，通过

谈判对原有的守则进行了修改和补充，达成了新的《补贴与反补贴协议》，

（4）世贸决议的表决

对任何多边贸易协议的解称和决议，须经部长会议和总理事会成员的四分之三以上多数通过。世界贸易

组织承袭关税与贸易总协定协商”一致同意”的决策方式，只有当无法达成共识时，再以投票方式进行表

决。每一个成员方在部长会议及总理事会均拥