证券从业考试没身份证及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业考试没身份证及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

（请将正确选项的字母填入括号内）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资本的比例不得超过（）%。

A.30

B.40

C.50

D.60

2.下列关于证券公司融资融券业务保证金比例的表述，正确的是（）。

A.融资保证金比例不得低于50%

B.融券保证金比例不得低于100%

C.融资保证金比例与融券保证金比例必须一致

D.保证金比例由证券公司自行决定，不受监管机构限制

3.投资者通过证券公司参与融资融券交易，其信用账户维持担保比例不得低于（）%。

A.150

B.130

C.120

D.100

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当事先与客户签订风险揭示书，并向客户说明（）等内容。

A.融资利率、融券费率

B.维持担保比例的计算方法

C.客户信用额度

D.以上都是

5.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于（）万元人民币。

A.1000

B.2000

C.5000

D.10000

6.下列关于证券公司资产管理业务的表述，错误的是（）。

A.资产管理计划应当向合格投资者募集

B.资产管理计划的投资者人数不得超过200人

C.资产管理计划的投资范围限于证券市场

D.资产管理计划的运作方式由证券公司自行决定

7.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人不得同时担任（）家以上发行人的保荐代表人。

A.2

B.3

C.4

D.5

8.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构对发行人出具保荐意见后，发行人在（）个月内未经核准发行证券的，保荐机构应当在发行后2个月内解除保荐关系。

A.3

B.6

C.9

D.12

9.证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员不得同时担任（）职责。

A.证券交易代理

B.证券承销与保荐

C.证券资产管理

D.以上都是

10.证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当具备（）资格。

A.证券从业资格

B.证券投资咨询执业资格

C.证券分析师资格

D.以上都是

11.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金应当（）存管。

A.分别

B.统一

C.拆分

D.以上都不是

12.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金账户不得被查封或冻结，但（）除外。

A.证券公司破产清算

B.证券公司被吊销业务许可证

C.客户涉嫌违法违规

D.以上都是

13.证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构应当由（）人员组成。

A.3名以上

B.5名以上

C.7名以上

D.9名以上

14.证券公司从事证券自营业务，其自营业务负责人应当具备（）年以上证券自营业务或者资产管理业务经验。

A.1

B.2

C.3

D.4

15.证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的运作方式应当（）备案。

A.向中国证监会

B.向中国证券业协会

C.向证券交易所

D.向登记结算公司

16.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当建立健全（）制度。

A.风险控制

B.内部控制

C.信息披露

D.以上都是

17.证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当（）向客户进行宣传。

A.客观、公正

B.真实、准确

C.完整、及时

D.以上都是

18.证券公司从事证券经纪业务，其客户应当（）开立证券账户。

A.使用本人有效身份证件

B.使用他人身份证件

C.使用公司员工身份证件

D.以上都不是

19.证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构作出的决策，应当（）执行。

A.由自营业务负责人

B.由合规部门

C.由风险管理部门

D.由董事会

20.证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的（）应当由证券公司的高级管理人员签署。

A.招募说明书

B.产品合同

C.运作报告

D.以上都是

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

（请将正确选项的字母填入括号内）

21.证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构应当具备（）等功能。

A.风险控制

B.内部控制

C.信息披露

D.投资决策

22.证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的（）应当向投资者披露。

A.招募说明书

B.产品合同

C.运作报告

D.财务报告

23.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当（）。

A.对发行人进行尽职调查

B.出具保荐意见

C.监督发行人持续信息披露

D.承担相应的法律责任

24.证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当（）。

A.向客户进行宣传

B.提供投资建议

C.承担相应的法律责任

D.遵守职业道德规范

25.证券公司从事证券经纪业务，其客户应当（）。

A.使用本人有效身份证件开立证券账户

B.履行相应的交易义务

C.承担相应的交易风险

D.遵守交易规则

三、判断题（共10分，每题0.5分）

（请将正确选项的符号填入括号内，√表示正确，×表示错误）

26.证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构作出的决策，应当由自营业务负责人执行。（）

27.证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的运作方式由证券公司自行决定，无需向监管机构备案。（）

28.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构对发行人出具保荐意见后，发行人在6个月内未经核准发行证券的，保荐机构应当在发行后2个月内解除保荐关系。（）

29.证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员不得同时担任证券交易代理职责。（）

30.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金账户可以被查封或冻结，但需事先征得客户同意。（）

31.证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资本的比例不得超过50%。（）

32.证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数不得超过200人。（）

33.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人不得同时担任3家以上发行人的保荐代表人。（）

34.证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当具备证券投资咨询执业资格。（）

35.证券公司从事证券经纪业务，其客户应当使用本人有效身份证件开立证券账户。（）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

（请将答案填入横线内）

36.证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构应当由______人员组成。

37.证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的运作方式应当______备案。

38.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当建立健全______制度。

39.证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当______向客户进行宣传。

40.证券公司从事证券经纪业务，其客户应当______开立证券账户。

五、简答题（共25分）

41.简述证券公司从事证券自营业务的风险控制措施。（10分）

42.简述证券公司从事证券资产管理业务的运作方式。（5分）

43.简述证券公司从事证券承销与保荐业务的基本要求。（5分）

44.简述证券公司从事证券投资咨询业务的基本原则。（5分）

六、案例分析题（共30分）

45.某证券公司A，其自营投资决策机构作出的决策，由自营业务负责人执行，导致自营投资决策与执行存在严重分离。请分析该证券公司A可能存在的主要问题，并提出相应的改进措施。（30分）

参考答案及解析

一、单选题

1.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第四十六条，证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资本的比例不得超过50%。因此，正确答案为C。

2.B

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十六条，融资保证金比例不得低于50%，融券保证金比例不得低于100%。因此，正确答案为B。

3.A

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十五条，投资者信用账户维持担保比例不得低于150%。因此，正确答案为A。

4.D

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，证券公司为客户办理融资融券业务，应当事先与客户签订风险揭示书，并向客户说明融资利率、融券费率、维持担保比例的计算方法、客户信用额度、客户信用账户的信息查询和交易指令下达方式、违约责任、其他风险警示等内容。因此，正确答案为D。

5.B

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于2000万元人民币。因此，正确答案为B。

6.D

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，资产管理计划的投资范围由证券公司依照法律、行政法规的规定，在资产管理合同中约定；资产管理计划的运作方式由证券公司依照法律、行政法规的规定和资产管理合同约定执行。因此，正确答案为D。

7.B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第四十九条，证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人不得同时担任3家以上发行人的保荐代表人。因此，正确答案为B。

8.B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构对发行人出具保荐意见后，发行人在6个月内未经核准发行证券的，保荐机构应当在发行后2个月内解除保荐关系。因此，正确答案为B。

9.A

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十五条，证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员不得同时担任证券交易代理职责。因此，正确答案为A。

10.B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当具备证券投资咨询执业资格。因此，正确答案为B。

11.A

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十二条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金应当分别存管。因此，正确答案为A。

12.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十五条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金账户不得被查封或冻结，但客户涉嫌违法违规的除外。因此，正确答案为C。

13.B

解析：根据《证券公司自营投资业务管理办法》第十三条，证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构应当由5名以上人员组成。因此，正确答案为B。

14.C

解析：根据《证券公司自营投资业务管理办法》第十四条，证券公司从事证券自营业务，其自营业务负责人应当具备3年以上证券自营业务或者资产管理业务经验。因此，正确答案为C。

15.A

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的运作方式应当向中国证监会备案。因此，正确答案为A。

16.D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十条，证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当建立健全风险控制、内部控制、信息披露制度。因此，正确答案为D。

17.D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当客观、公正、真实、准确、完整、及时地向客户进行宣传。因此，正确答案为D。

18.A

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十条，证券公司从事证券经纪业务，其客户应当使用本人有效身份证件开立证券账户。因此，正确答案为A。

19.A

解析：根据《证券公司自营投资业务管理办法》第十五条，证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构作出的决策，应当由自营业务负责人执行。因此，正确答案为A。

20.D

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十八条，证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的招募说明书、产品合同、运作报告的签署人应当由证券公司的高级管理人员签署。因此，正确答案为D。

二、多选题

21.A,B,D

解析：根据《证券公司自营投资业务管理办法》第十二条，证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构应当具备风险控制、内部控制、投资决策等功能。因此，正确答案为A,B,D。

22.A,B,C

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的招募说明书、产品合同、运作报告应当向投资者披露。因此，正确答案为A,B,C。

23.A,B,C,D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十条，证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当对发行人进行尽职调查、出具保荐意见、监督发行人持续信息披露，并承担相应的法律责任。因此，正确答案为A,B,C,D。

24.A,B,C,D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当向客户进行宣传、提供投资建议、承担相应的法律责任、遵守职业道德规范。因此，正确答案为A,B,C,D。

25.A,B,C,D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十条，证券公司从事证券经纪业务，其客户应当使用本人有效身份证件开立证券账户、履行相应的交易义务、承担相应的交易风险、遵守交易规则。因此，正确答案为A,B,C,D。

三、判断题

26.×

解析：根据《证券公司自营投资业务管理办法》第十五条，证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构作出的决策，应当由自营业务负责人执行，但该机构应当独立于自营业务的执行部门。因此，本题说法错误。

27.×

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的运作方式应当向中国证监会备案。因此，本题说法错误。

28.√

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构对发行人出具保荐意见后，发行人在6个月内未经核准发行证券的，保荐机构应当在发行后2个月内解除保荐关系。因此，本题说法正确。

29.√

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十五条，证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员不得同时担任证券交易代理职责。因此，本题说法正确。

30.×

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十五条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金账户不得被查封或冻结，但客户涉嫌违法违规的除外。因此，本题说法错误。

31.√

解析：根据《证券公司监督管理条例》第四十六条，证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资本的比例不得超过50%。因此，本题说法正确。

32.√

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数不得超过200人。因此，正确答案为√。

33.√

解析：根据《证券公司监督管理条例》第四十九条，证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人不得同时担任3家以上发行人的保荐代表人。因此，正确答案为√。

34.√

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当具备证券投资咨询执业资格。因此，正确答案为√。

35.√

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十条，证券公司从事证券经纪业务，其客户应当使用本人有效身份证件开立证券账户。因此，正确答案为√。

四、填空题

36.5

解析：根据《证券公司自营投资业务管理办法》第十二条，证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构应当由5名以上人员组成。

37.向中国证监会

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的运作方式应当向中国证监会备案。

38.风险控制、内部控制、信息披露

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十条，证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当建立健全风险控制、内部控制、信息披露制度。

39.客观、公正、真实、准确、完整、及时

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询人员应当客观、公正、真实、准确、完整、及时地向客户进行宣传。

40.使用本人有效身份证件

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十条，证券公司从事证券经纪业务，其客户应当使用本人有效身份证件开立证券账户。

五、简答题

41.证券公司从事证券自营业务的风险控制措施包括：（10分）

①建立健全自营投资决策机构，确保决策的独立性和科学性；

②建立健全内部控制制度，确保自营业务的合规性和风险可控性；

③建立健全信息披露制度，确保自营业务的透明度和公开性；

④建立健全风险管理制度，确保自营业务的风险可控性；

⑤建立健全合规管理制度，确保自营业务的合规性。

42.证券公司从事证券资产管理业务的运作方式包括：（5分）

①制定资产管理计划，明确投资目标、投资范围、投资策略等；

②建立健全投资决策机制，确保投资决策的科学性和合规性；

③建立健全风险控制机制，确保投资风险的可控性；

④建立健全信息披露机制，确保投资运作的透明度和公开性；

⑤建立健全合规管理机制，确保投资运作的合规性。

43.证券公司从事证券承销与保荐业务的基本要求包括：（5分）

①对发行人进行尽职调查，确保发行人信息的真实性和准确性；

②出具保荐意见，明确保荐机构对发行人的评价和意见；

③监督发行人持续信息披露，确保发行人信息披露的及时性和完整性；

④承担相应的法律责任，确保保荐机构对发行人的责任承担；

⑤建立健全风