恒天稳金投资基金清算操作指引

恒天稳金投资基金清算操作指引

第一章总则

第一条为了规范恒天稳金投资基金相关业务日常操作流程，

提升客户服务体验，促进我司内部相关部门与招商证券更好地衔接，

根据《私募投资基金募集行为管理办法》、《恒天稳金投资基金合同》、

《外包操作备忘录一恒天融泽资产管理有限公司》等规定特制定《恒

天稳金投资基金操作指引》，以下简称《指引》。

第二条本指引所涉及的业务范围包括：开户、产品募集、产

品成立、对外投资、产品兑付、产品分红及产品清盘。

第三条本指引适用从事恒天稳金投资基金清算的工作人员，

涉及与该基金相关的运营、兑付、合规、产品部等部门。

第二章日常业务操作指引

第四条开户:该指引主要指募集户、托管户的开立，

产品经理须向清算部提交以下开户资科：

1.通过基金业协会网站申请的产品代码的网站截图；

2.加盖公章的营业执照正本复印件；

3.加盖公章的基金产品全称；

清算部待收到以上全部开户资料后，立即扫描发送扫描发送；并

及时跟进开户进程。

第五条产品募集:在产品募集期间,每日基金封帐后（本基金

目前封帐时间是每天15:00）,清算部需及时导出银行流水发送运营

部。

第六条产品成立：产品募集结束后，由托管人将全部募集资

金划入托管资金账户，并向管理人出具《资金到账通知书》，产品成

立。

1.产品成立前一日（T-1日）17:00前，产品经理须向清算部

提供鲜章版《基金合同》和《运营通知书》，否则产品延迟成立；

2.T-1日，清算部将鲜章版基金合同和运营通知书扫描并发送招

商证券产品经理，由券商于当日开通产品录单平台，

3.T-1日，运营部确认产品成立名单，并向清算部提交契约型基

金成立流程;清算部待收到运营提交的流程后，先从多金系统导出成立

名单，与流程核对一致后，再按照券商要求在管理人服务平台录单；

4.24小时冷静期后跟运营确认最终成立名单后通知券商划付成

立款,T日产品成立。

5.T日产品成立后,券商给清算部发送资金到账通知书，待收到该

资料后，当日即转发合规部进行基金备案。

第七条对外投资

1产品经理应在投资当日提前24小时提供以下资料：

(1)《投资合同》原件：投资人、账户、投资金额等信息要填写

完整，并且加盖机构投资者公章、法人章；基金管理人公章、法人章;

以及托管行的公章、法人章；

(2)《投资决策委员会表决意见表》；

(3)《划款确认书》原件：其中基本要素须填写：投及产品名称;

必须有申请人和部门负责人签字，注意划款确认书不能有涂改；

(4)产品成立后首次投资的，还需提供《基金备案证明》；

2彳寺收到以上全部投资材料后，由清算出具划款指令，并连同

投资合同扫描发送券商，通知券商划款；如产品经理未按要求提供上

述资料，由此造成划款延迟或无法划款等后果由产品经理自行承担。

3.清算部要及时跟进券商划款进度，督促券商划款，确保款项及

时划付。

第八条产品兑付：本基金合同约定T+1日或T+0日给客户

兑付，否则即视为违约。

T+1日兑付流程：

1、T日客户于12:00之前提交赎回申请，兑付管理部确认赎

回客户名单后，提交基金兑付申请流程到清算部；

2、T曰清算部收到兑付申请流程后，于当曰24点之前将赎回客

户信息导入招商证券管理人服务平台，并通知券商确认；

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3.确认账户可用资金：T日确认T+1日赎回金额后，在T+1日

兑付前备足兑付资金；

4.T+1日确认投资者收款账户信息，对于券商反馈的部分客户账

户信息问题，管理人核实后在管理人平台修改，并通知券商复核无误

后支付；

5.T+1日,督促券商给客户支付兑付款，查询付款流水，保证所

有申请客户于T+1日付款。

T+0日兑付流程：

1.T日客户于10:55之前提交赎回申请，兑付管理部确认后，

提交基金兑付申请流程到清算部；

2.清算部于T日11:00之前将赎回客户信息导入招商证券管理

人平台，并通知券商确认；

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3.T日，确认账户可用资金和投资者收款账户信息后，督促券商

给客户支付兑付款，保证T日给客户付款。

第九条产品分红：

1.确定分红基准日、权益登记日(T日);

2.投资者分红方式修改：(1)基金投资者的默认分红方式为基金

合同上约定的分红方式；(2)T-1日或之前，若有投资者的分红方式

需要修改，管理人在运营外包服务平台修改投资者分红方式(前提是

合同上约定了多种分红方式)；

3.分红公告:(1)T-1日前产品经理填写分红公告；(2)T-1B

前管理人发送分红公告至招商证券外包估值人员进行复核确认；(3)

T-；

4.T日确认投资者收款账户信息；

5.资金从交易户划至托管户,T+2日前出具划款指令将资金从交

易户划至托管户；

6.分红资金到投资者银行账户,T+3日前招商证券依据TA清算结

果报表，托管清算岗将分红资金划至基金募集户，外包清算岗将分红

资金划至投资者；

7.T+3日查询募集户流水，保证分红款划付。

第十条：产品清盘：

L确定产品清盘曰，产品经理填写清盘通知函并盖章，将盖章版清

盘通知函扫描件发送券商；

2.资产变现:须在基金终止日(T日)前完成基金资产变现；

3.资金从交易户划至托管户,T+1日前,出具划款指令，将交易户资

金全部划到托管户；

4.交易相关账户销户：证券交易户、证券股东卡、期货交易户销

户；

5.T+1日确认投资者收款账户信息；

6.确认清盘净值:T+3日前，招商证券外包估值岗核算终止日净

值，并发送清算报告，清算部复核无误后反馈给券商；

7.TA清算:招商证券外包TA岗根据复核无误的清算报告上的净

值进行基金清盘TA清算；

8.清盘赎回资金到投资者账户：T+5日，招商证券依据TA清算

结果报表，托管清算岗将清盘赎回资金划至基金募集户，外包清算岗

将清盘赎回资金划至投资者；

9.查询客户清算款划出情况；

10.T+5日内，将复核无误的纸质清算报告盖章后邮寄券商；

11.费用支付:T+8日内,券商根据收到的纸质版盖章版的清算报

告进行管理费、托管费等相关费用的支付；

12.托管户销户:券商根据清算报告进行托管银行账户的销户。

第三章操作指引履行