一次国证券从业考试及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页一次国证券从业考试及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.证券从业资格考试的合格标准是多少分？

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

2.证券从业资格考试的科目不包括以下哪一项？

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券投资分析

D.证券公司业务流程

3.证券从业资格考试的成绩有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

4.证券从业资格考试的报考条件中，对学历的要求是什么？

A.高中及以上

B.大专及以上

C.本科及以上

D.硕士及以上

5.证券从业资格考试的考试形式是？

A.笔试

B.上机考试

C.面试

D.混合考试

6.证券从业资格考试的考试时间一般是多久？

A.1小时

B.2小时

C.3小时

D.4小时

7.证券从业资格考试的试题类型不包括以下哪一项？

A.单选题

B.多选题

C.判断题

D.开放题

8.证券从业资格考试的考试内容主要涉及哪些方面？

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券投资分析

D.以上都是

9.证券从业资格考试的考试成绩查询方式是？

A.网上查询

B.短信通知

C.邮件通知

D.以上都是

10.证券从业资格考试的证书颁发机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

11.证券从业资格证的有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

12.证券从业资格证需要定期更换吗？

A.需要

B.不需要

13.证券从业资格证遗失后如何补办？

A.向中国证监会申请补办

B.向中国证券业协会申请补办

C.向证券交易所申请补办

D.向证券登记结算公司申请补办

14.证券从业资格证可以同时申请多个执业资格吗？

A.可以

B.不可以

15.证券从业资格证考试的成绩可以保留多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

16.证券从业资格证考试的成绩查询时间一般是多久？

A.考试结束后立即查询

B.考试结束后1天内查询

C.考试结束后2天内查询

D.考试结束后3天内查询

17.证券从业资格证考试的成绩复核流程是？

A.网上申请复核

B.书面申请复核

C.电话申请复核

D.以上都是

18.证券从业资格证考试的成绩复核结果一般在多久内公布？

A.1天内

B.2天内

C.3天内

D.5天内

19.证券从业资格证考试的成绩复核需要缴纳费用吗？

A.需要

B.不需要

20.证券从业资格证考试的成绩复核只能申请一次吗？

A.可以

B.不可以

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.证券从业资格考试的科目包括哪些？

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券投资分析

D.证券公司业务流程

22.证券从业资格考试的报考条件包括哪些？

A.年满18周岁

B.具有高中及以上文化程度

C.具有良好的职业道德

D.具有相应的专业知识和技能

23.证券从业资格考试的考试形式包括哪些？

A.笔试

B.上机考试

C.面试

D.混合考试

24.证券从业资格考试的试题类型包括哪些？

A.单选题

B.多选题

C.判断题

D.开放题

25.证券从业资格考试的考试成绩查询方式包括哪些？

A.网上查询

B.短信通知

C.邮件通知

D.以上都是

26.证券从业资格证的有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

27.证券从业资格证需要定期更换吗？

A.需要

B.不需要

28.证券从业资格证遗失后如何补办？

A.向中国证监会申请补办

B.向中国证券业协会申请补办

C.向证券交易所申请补办

D.向证券登记结算公司申请补办

29.证券从业资格证可以同时申请多个执业资格吗？

A.可以

B.不可以

30.证券从业资格证考试的成绩可以保留多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.证券从业资格考试的合格标准是60分。

32.证券从业资格考试的科目包括证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析。

33.证券从业资格考试的报考条件中，对学历的要求是大专及以上。

34.证券从业资格考试的考试形式是笔试。

35.证券从业资格考试的考试时间一般是2小时。

36.证券从业资格考试的试题类型包括单选题、多选题、判断题。

37.证券从业资格考试的考试内容主要涉及证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析。

38.证券从业资格考试的考试成绩查询方式是网上查询。

39.证券从业资格证的有效期是2年。

40.证券从业资格证遗失后可以向中国证券业协会申请补办。

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.证券从业资格考试的科目包括______和______。

42.证券从业资格考试的报考条件中，对学历的要求是______及以上。

43.证券从业资格考试的考试形式是______。

44.证券从业资格考试的试题类型包括______、______和______。

45.证券从业资格考试的考试成绩查询方式是______。

46.证券从业资格证的有效期是______。

47.证券从业资格证遗失后可以向______申请补办。

48.证券从业资格证可以同时申请______个执业资格。

49.证券从业资格证考试的成绩可以保留______。

50.证券从业资格证考试的成绩查询时间一般是______内。

五、简答题（共20分，每题5分）

51.简述证券从业资格考试的报名流程。

52.简述证券从业资格考试的考试流程。

53.简述证券从业资格考试的成绩查询流程。

54.简述证券从业资格证的申请流程。

六、案例分析题（共25分，每题25分）

55.某考生小明，想报考证券从业资格考试，但他只有高中学历，请问他是否可以报考？为什么？

56.某考生小红，已经通过了证券从业资格考试的证券市场基础知识科目，但尚未通过证券法律法规科目，请问她需要怎样做才能取得证券从业资格证？

57.某考生小刚，在证券从业资格考试中取得了85分的成绩，请问他可以申请成绩复核吗？如果可以，他应该如何申请？

参考答案及解析

参考答案

一、单选题

1.A

2.D

3.B

4.B

5.A

6.B

7.D

8.D

9.D

10.B

11.B

12.A

13.B

14.A

15.B

16.C

17.A

18.B

19.B

20.B

二、多选题

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABC

25.ABCD

26.B

27.A

28.B

29.A

30.B

三、判断题

31.√

32.√

33.×

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.×

40.√

四、填空题

41.证券市场基础知识证券法律法规

42.大专

43.笔试

44.单选题多选题判断题

45.网上查询

46.2年

47.中国证券业协会

48.多个

49.2年

50.3天

五、简答题

51.答：①网上报名；②提交资料；③缴纳费用；④确认报名信息。

52.答：①打印准考证；②前往考场；③参加考试；④等待成绩公布。

53.答：①登录中国证券业协会官网；②进入成绩查询系统；③输入相关信息；④查询成绩。

54.答：①填写申请表；②提交相关资料；③缴纳费用；④等待审核结果。

六、案例分析题

55.答：案例背景分析：小明只有高中学历，想报考证券从业资格考试。问题解答：问题1：答：①根据《证券从业人员资格管理办法》第8条规定，报考证券从业人员资格考试的人员，应当具有高中毕业以上文化程度。②因此，小明只有高中学历，符合报考条件，可以报考证券从业资格考试。

56.答：案例背景分析：小红已经通过了证券从业资格考试的证券市场基础知识科目，但尚未通过证券法律法规科目，想取得证券从业资格证。问题解答：问题1：答：①根据《证券从业人员资格管理办法》第9条规定，证券从业人员资格考试科目为两科，考试成绩合格的有效期为两年。②因此，小红需要再通过证券法律法规科目，且两科成绩都在两年内合格，才能取得证券从业资格证。

57.答：案例背景分析：小刚在证券从业资格考试中取得了85分的成绩，想申请成绩复核。问题解答：问题1：答：①根据《证券从业人员资格管理办法》第10条规定，考生对考试成绩有异议的，可以在成绩公布之日起5日内向中国证券业协会申请复核。②小刚的成绩已经超过合格线，不符合申请复核的条件。总结建议：考生应认真备考，争取一次通过考试，避免不必要的麻烦。

解析

一、单选题

1.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第6条规定，证券从业人员资格考试的合格标准为60分，因此正确答案为A。B、C、D选项均为错误选项，因为它们与合格标准不符。

2.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第3条规定，证券从业人员资格考试的科目包括证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析，因此正确答案为D。A、B、C选项均为考试科目，因此错误。

3.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第7条规定，证券从业人员资格考试的成绩有效期为期两年，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与成绩有效期不符。

4.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第8条规定，报考证券从业人员资格考试的人员，应当具有高中毕业以上文化程度，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与学历要求不符。

5.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第4条规定，证券从业人员资格考试的考试形式为笔试，因此正确答案为A。B、C、D选项均为错误选项，因为它们与考试形式不符。

6.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第5条规定，证券从业人员资格考试的考试时间一般为2小时，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与考试时间不符。

7.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第4条规定，证券从业人员资格考试的试题类型包括单选题、多选题、判断题，因此正确答案为D。A、B、C选项均为试题类型，因此错误。

8.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第3条规定，证券从业人员资格考试的考试内容主要涉及证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析，因此正确答案为D。A、B、C选项均为考试内容的一部分，因此错误。

9.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第9条规定，证券从业人员资格考试的考试成绩查询方式为网上查询、短信通知、邮件通知，因此正确答案为D。A、B、C选项均为成绩查询方式，因此错误。

10.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第2条规定，证券从业人员资格考试的证书颁发机构为中国证券业协会，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与证书颁发机构不符。

11.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第11条规定，证券从业资格证的有效期为2年，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与有效期不符。

12.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第12条规定，证券从业资格证需要定期更换，因此正确答案为A。B选项错误，因为证券从业资格证需要定期更换。

13.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第13条规定，证券从业资格证遗失后可以向中国证券业协会申请补办，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与补办机构不符。

14.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第14条规定，证券从业资格证可以同时申请多个执业资格，因此正确答案为A。B选项错误，因为证券从业资格证可以同时申请多个执业资格。

15.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第7条规定，证券从业人员资格考试的成绩可以保留期为2年，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与成绩保留期不符。

16.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第9条规定，证券从业人员资格考试的成绩查询时间一般为考试结束后3天内查询，因此正确答案为C。A、B、D选项均为错误选项，因为它们与成绩查询时间不符。

17.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第10条规定，证券从业人员资格考试的成绩复核流程为网上申请复核，因此正确答案为A。B、C、D选项均为错误选项，因为它们与复核流程不符。

18.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第10条规定，证券从业人员资格考试的成绩复核结果一般在2天内公布，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与复核结果公布时间不符。

19.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第10条规定，证券从业人员资格考试的成绩复核不收取费用，因此正确答案为B。A选项错误，因为成绩复核不收取费用。

20.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第10条规定，证券从业人员资格考试的成绩复核只能申请一次，因此正确答案为B。A选项错误，因为成绩复核只能申请一次。

二、多选题

21.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第3条规定，证券从业人员资格考试的科目包括证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析，因此正确答案为ABCD。A、B、C、D选项均为考试科目，因此正确。

22.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第8条规定，报考证券从业人员资格考试的人员，应当具有高中毕业以上文化程度、具有良好的职业道德、具有相应的专业知识和技能，因此正确答案为ABCD。A、B、C、D选项均为报考条件，因此正确。

23.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第4条规定，证券从业人员资格考试的考试形式为笔试，因此正确答案为ABCD。A、B、C、D选项均为考试形式，因此正确。

24.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第4条规定，证券从业人员资格考试的试题类型包括单选题、多选题、判断题，因此正确答案为ABC。A、B、C选项均为试题类型，因此正确。D选项错误，因为开放题不是证券从业人员资格考试的试题类型。

25.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第9条规定，证券从业人员资格考试的考试成绩查询方式为网上查询、短信通知、邮件通知，因此正确答案为ABCD。A、B、C、D选项均为成绩查询方式，因此正确。

26.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第11条规定，证券从业资格证的有效期为2年，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与有效期不符。

27.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第12条规定，证券从业资格证需要定期更换，因此正确答案为A。B选项错误，因为证券从业资格证需要定期更换。

28.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第13条规定，证券从业资格证遗失后可以向中国证券业协会申请补办，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与补办机构不符。

29.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第14条规定，证券从业资格证可以同时申请多个执业资格，因此正确答案为A。B选项错误，因为证券从业资格证可以同时申请多个执业资格。

30.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第7条规定，证券从业人员资格考试的成绩可以保留期为2年，因此正确答案为B。A、C、D选项均为错误选项，因为它们与成绩保留期不符。

三、判断题

31.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第6条规定，证券从业人员资格考试的合格标准为60分，因此本题说法正确。

32.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第3条规定，证券从业人员资格考试的科目包括证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析，因此本题说法正确。

33.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第8条规定，报考证券从业人员资格考试的人员，应当具有高中毕业以上文化程度，因此本题说法错误。

34.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第4条规定，证券从业人员资格考试的考试形式为笔试，因此本题说法正确。

35.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第5条规定，证券从业人员资格考试的考试时间一般为2小时，因此本题说法正确。

36.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第4条规定，证券从业人员资格考试的试题类型包括单选题、多选题、判断题，因此本题说法正确。

37.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第3条规定，证券从业人员资格考试的考试内容主要涉及证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析，因此本题说法正确。

38.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第9条规定，证券从业人员资格考试的考试成绩查询方式为网上查询、短信通知、邮件通知，因此本题说法正确。

39.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第11条规定，证券从业资格证的有效期为2年，因此本题说法错误。

40.解析：根据《证券从业人员资格管理办法》第13条规定，证券从业资格证遗失后可以向中国证券业协会申请补办，因此本题说法正确。

四、填空题

41.证券市场基础知识证券法律法规

42.大专

43.笔试

44.单选题多选题判断题

45.网上查询

46.2年

47.中国证券业协会

48.多个

49.2年

50.3天

五、简答题

51.答：①网上报名；②提交资料；③缴纳费用；④确