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文档简介

合规考试试题及答案1.以下哪项不属于合规管理的基本原则？（）A.依法合规B.预防为主C.诚实守信D.利益驱动答案：D2.合规管理部门的职责不包括以下哪项？（）A.制定合规政策B.监督检查合规执行情况C.处理合规违规行为D.制定业务发展计划答案：D3.合规风险管理的目标是？（）A.降低合规风险B.消除合规风险C.控制合规风险D.忽略合规风险答案：C4.以下哪项不属于合规风险的种类？（）A.法律风险B.违规风险C.信用风险D.运营风险答案：C5.合规管理部门应定期对合规风险进行评估，评估周期一般为？（）A.每年一次B.每半年一次C.每季度一次D.每月一次答案：A6.合规管理部门发现合规风险时，应采取以下哪种措施？（）A.忽略风险，继续业务B.向公司高层汇报C.等待风险自然消除D.直接处理风险答案：B7.合规管理部门对合规风险的报告义务，以下哪项说法正确？（）A.只需向公司内部报告B.只需向监管部门报告C.只需向公司高层报告D.需要向公司内部、监管部门和公司高层报告答案：D8.合规管理部门应建立健全以下哪项制度？（）A.内部控制制度B.合规培训制度C.风险管理制度D.以上都是答案：D9.合规管理部门在处理合规违规行为时，以下哪项做法不正确？（）A.严格依法处理B.公正公平处理C.隐瞒违规行为D.及时纠正违规行为答案：C10.合规管理部门应定期对合规工作进行总结和评估，以下哪项说法正确？（）A.只需总结，无需评估B.只需评估，无需总结C.需要同时总结和评估D.以上说法都不正确答案：C二、多项选择题（每题3分，共30分）1.合规管理的基本原则包括？（）A.依法合规B.预防为主C.诚实守信D.利益驱动E.效率优先答案：ABC2.合规风险的种类包括？（）A.法律风险B.违规风险C.信用风险D.运营风险E.知识产权风险答案：ABCD3.合规管理部门的职责包括？（）A.制定合规政策B.监督检查合规执行情况C.处理合规违规行为D.制定业务发展计划E.组织合规培训答案：ABCE4.合规风险管理的目标包括？（）A.降低合规风险B.消除合规风险C.控制合规风险D.忽略合规风险E.预防合规风险答案：AC5.合规管理部门在处理合规风险时，应采取以下哪些措施？（）A.制定合规风险应对措施B.及时纠正违规行为C.向公司高层汇报D.向监管部门报告E.组织合规培训答案：ABCDE三、判断题（每题2分，共20分）1.合规管理部门可以代替公司其他部门履行业务职责。（）答案：错误2.合规风险可以通过内部控制完全消除。（）答案：错误3.合规管理部门可以不向公司高层汇报合规风险。（）答案：错误4.合规管理部门可以不向监管部门报告合规风险。（）答案：错误5.合规管理部门可以不组织合规培训。（）答案：错误6.合规管理部门可以不制定合规政策。（）答案：错误7.合规管理部门可以不监督检查合规执行情况。（）答案：错误8.合规管理部门可以不处理合规违规

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