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证券投资顾问业务表现绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩达成率客户资产增长率40%15%按实际增长率与目标值的比例评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。客户收益超额率5%按实际超额率与目标值的比例评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。产品销售达成率90%按实际销售量与目标值的比例评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。客户满意度85%按客户满意度调查得分评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。合规操作次数0每次违规操作扣2分，无违规得满分。客户服务与维护客户留存率25%80%按实际留存率与目标值的比例评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。客户咨询响应时间30分钟每超过目标时间10分钟扣1分，最低扣至0分。客户投诉处理率95%按实际处理率与目标值的比例评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。客户增值服务参与率20%按实际参与率与目标值的比例评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。客户关系维护次数4次/季度每少1次扣2分，最高扣至-8分。业务拓展能力新客户开发数量20%50人/季度按实际开发数量与目标值的比例评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。潜在客户转化率15%按实际转化率与目标值的比例评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。市场活动参与度3次/季度每参与1次得3分，最高得9分。团队协作贡献度优秀根据团队评估，优秀得满分，良好得80%，一般得60%。业务创新建议采纳率2项/年度每采纳1项得5分，最高得10分。合规与专业能力培训参与率15%100%未参与培训扣5分，参与率低于90%扣3分，参与率100%得满分。业务合规性100%每发生1次合规问题扣5分，最高扣至-25分。专业知识考核成绩90分按实际成绩与目标值的比例评分，如达到目标值得满分，低于目标值按比例扣分。客户投诉率5%按实际投诉率与目标值的比例评分，如低于目标值得满分，高于目标值按比例扣分。行业交流参与度2次/年度每参与1次得5分，最高得10分。本考核表用于评定证券投资顾问的业务表现，分为四个维度：投资业绩达成率、客户服务与维护、业务拓展能力、合规与专业能力。每个维度包含5个具体指标，权重分别为40%、25%、20%、15%，请根据实际表现进行评分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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