审核自查表全面检查模板

适用情境与目标自查实施全流程步骤一、自查前期准备：明确方向与资源保障确定审核范围与目标根据组织当前重点工作（如年度战略、风险热点、外部审核要求）明确本次自查的核心领域（如“生产流程合规性”“客户数据管理”“采购流程规范性”等）及具体目标（如“识别3项以上流程漏洞”“验证新制度执行率”等）。输出《内部审核自查方案》，说明审核范围、目标、时间计划及参与人员，经管理层审批后实施。组建审核小组并分工小组需包含独立于被审核部门的成员（如质量部、内控部专员），必要时邀请外部专家参与；设组长1名（负责统筹协调），组员若干（按专业领域分工，如“流程组”“记录组”“现场检查组”）。明确组员职责：例如“流程组”负责梳理业务流程节点及合规要求，“记录组”负责核查文档完整性与一致性，“现场检查组”负责实地验证操作执行情况。收集审核依据与资料梳理审核依据：包括组织内部制度（如《管理办法》《操作手册》）、国家/行业标准（如ISO9001、GB/T24001等）、法律法规（如《数据安全法》《安全生产法》相关条款）等。提前收集被审核部门资料：如流程文件、操作记录、培训档案、会议纪要、客户反馈表等，保证资料齐全且为最新版本。二、自查过程实施：系统检查与记录问题召开首次会议召集审核小组及被审核部门负责人，说明自查目的、范围、流程及时间安排，明确沟通对接人（如被审核部门指定某同事为资料提供接口人），保证双方理解一致。分层开展检查工作文件与记录核查：依据审核依据，逐项检查制度文件的完整性（如是否覆盖所有关键环节）、有效性（如是否经过评审与审批）、执行记录的规范性（如操作日志是否签字、日期是否完整、数据是否真实）。例如检查“采购流程”时，需核对《供应商评估记录》《采购合同审批单》《入库验收单》是否一一对应且符合流程要求。现场与操作验证：通过实地观察、现场询问、模拟操作等方式，验证流程执行与文件规定的一致性。例如检查“生产车间安全操作”时，观察员工是否按规程佩戴劳保用品，设备点检记录是否与实际状态相符。人员能力与意识访谈：随机抽取被审核部门员工（从基层到负责人）进行访谈，知晓其对制度、流程的掌握程度及风险意识，例如询问“您清楚本岗位的质量控制关键点吗？”“发觉异常时如何上报？”。实时记录检查发觉使用《内部审核自查问题记录表》（详见模板表格）逐项记录检查结果：对“符合”项简要说明证据（如“《流程》第3.2条已执行，记录见附件”）；对“不符合”项需明确描述问题现象、违反的条款（如“未按《供应商管理办法》第5.1条要求，对供应商进行现场考察”）、证据支撑（如记录编号、现场照片/视频截图等）。记录时需客观、具体，避免主观臆断，问题描述需清晰可追溯（如明确“时间、地点、涉及人员、事件经过”）。三、自查结果汇总与问题整改召开内部审核会议审核小组汇总所有检查记录，对问题进行分类（如“流程缺失”“执行偏差”“记录缺失”等）、分级（如“严重”：导致重大风险或违规；“一般”：不影响结果但有改进空间）。与被审核部门沟通确认问题，保证双方对问题描述、等级无异议，避免争议。输出《内部审核自查报告》报告内容应包括：自查背景与目标、审核范围与依据、检查概况（时间、参与人员、资料覆盖情况）、问题清单（按等级排序，含问题描述、违反条款、责任部门/人）、整改建议（针对每项问题提出具体改进措施，如“修订《流程》，增加供应商现场考察环节”）、整体评价（对被审核部门管理体系运行情况的总体结论）。报告经审核小组组长及被审核部门负责人签字确认后，上报管理层。跟踪整改落实与闭环管理责任部门根据《内部审核自查报告》制定《整改计划》，明确每项问题的整改措施、责任人（如某主管）、完成时限（如“严重问题3个工作日内整改，一般问题7个工作日内整改”）。审核小组定期跟踪整改进度，对整改措施的有效性进行验证（如现场复查、核查整改记录），保证问题“整改-验证-归档”闭环；对未按期整改或整改不到位的情况，及时上报管理层协调解决。内部审核自查表模板结构审核项目审核内容审核标准检查方式检查结果问题描述整改措施责任人完成时限验证结果一、管理体系运行1.1是否建立覆盖核心业务的管理体系文件（制度、流程、操作规范等）文件齐全、现行有效，经过评审与审批，发放至相关部门查阅文件清单、审批记录□符合□不符合《采购流程》未更新2023版新制度要求修订《采购流程》，增加“供应商资质动态审核”条款，经经理审批后发放某主管2023–□已验证□未验证1.2员工是否熟悉本岗位相关制度及流程员工能准确描述关键控制点及异常处理流程现场访谈3-5名员工□符合□不符合生产车间员工某员工表示不清楚“设备故障停机”的上报流程组织专项培训，发放《岗位操作指南》，考核合格后方可上岗培训专员2023–□已验证□未验证二、业务流程执行2.1客户投诉处理流程是否规范投诉记录完整（含时间、原因、处理结果），处理时效≤48小时，有回访记录查阅投诉台账、回访记录□符合□不符合2023年X月号投诉记录未标注处理人完善投诉台账模板，增加“处理人”字段，由客服主管每日审核客服专员2023–□已验证□未验证2.2费用报销是否符合财务制度报销凭证齐全（发票、审批单），金额、用途与实际业务一致，审批流程完整抽查10笔报销单据（近1个月）□符合□不符合报销单“差旅费”中无住宿发票明细要求报销人补充住宿发票明细，财务部会计复核单据完整性某员工2023–□已验证□未验证三、资源与人员保障3.1关键岗位人员是否具备相应资质持有岗位要求的资格证书（如安全员证、质量工程师证），证书在有效期内查阅人员档案、证书复印件□符合□不符合安全管理员某员工的《安全培训合格证》已于2023年X月过期安排参加年度安全复训，考核通过后更新证书人事专员2023–□已验证□未验证3.2生产设备是否定期维护保养设备维护记录完整，维护周期符合设备说明书要求查阅设备台账、维护记录□符合□不符合3号注塑机未按月度计划进行维护（记录显示上次维护为2023年X月，间隔超60天）立即安排维护，调整维护计划表，由设备主管每周核查执行情况设备员2023–□已验证□未验证四、记录与文档管理4.1业务记录是否真实、完整、可追溯记录内容与实际业务一致，无涂改，保存期限符合档案管理要求抽查关键记录（如合同、生产日志）□符合□不符合2023年X月生产日报表中“产品合格率”数据与检验报告不一致核对原始数据，更正日报表，记录更正原因并由生产经理签字确认统计员2023–□已验证□未验证4.2电子文档是否定期备份且可恢复备份记录完整，备份周期≤周，测试过恢复功能查阅备份日志、恢复测试报告□符合□不符合服务器中“客户数据库”未执行上周备份立即执行备份，优化备份策略（每日增量备份+每周全量备份），由IT专员每日监控IT管理员2023–□已验证□未验证五、风险控制与改进5.1是否定期开展风险评估并制定防控措施风险评估报告覆盖主要业务环节，防控措施具体、可执行查阅风险评估报告、防控记录□符合□不符合未对“供应商集中度”风险进行评估（当前前3大供应商占比70%）组织跨部门风险评估会，制定“供应商多元化”计划，6个月内引入2家新供应商供应链总监2023–□已验证□未验证5.2不合格项整改是否形成闭环整改措施有验证记录，问题未重复发生查阅历史整改记录、复查报告□符合□不符合2022年Q2的“设备台账缺失”问题在2023年Q1再次发生建立“问题整改台账”，对重复问题升级处理，由内控专员每月核查内控主管长期机制□已验证□未验证关键执行要点客观公正，证据为王审核过程中需以事实为依据，避免主观判断，所有问题记录均需附有具体证据（如文件编号、记录截图、现场照片等），保证问题描述可追溯、可验证。沟通协作，减少阻力被审核部门可能因担心追责而产生抵触情绪，审核小组需提前沟通自查的“改进导向”（而非“问责导向”），强调自查是为了帮助组织优化管理，争取部门配合；对争议问题，可通过查阅更多资料或第三方复核确认。聚焦重点，兼顾全面根据组织当前风险等级确定审核优先级（如高风险领域优先检查），同时保证覆盖核心业务流程，避免“避重就轻”；对临时发觉的新问题，可补充至审核范围，但需调整时间计划并报备。保密要求，信息安全审核过程中接触的敏感信息（如财务数据、客户信息、未公开制